國(guó)泰黃金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金（國(guó)泰黃金ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
國(guó)泰黃金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金（國(guó)泰
黃金ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年9月25日
送出日期：2025年10月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱國(guó)泰黃金ETF聯(lián)接基金代碼000218
下屬基金簡(jiǎn)稱國(guó)泰黃金ETF聯(lián)接C下屬基金代碼004253
中國(guó)工商銀行股份有限
基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2016-04-13
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2016-04-13
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理艾小軍
證券從業(yè)日期2001-05-01
基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
其他定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見本基金招募說(shuō)明書（更新）“第九部分基金的投資”。
投資目標(biāo)緊密跟蹤黃金資產(chǎn)的表現(xiàn)，追求跟蹤誤差的最小化。
本基金投資于國(guó)泰黃金ETF、在上海黃金交易所掛盤交易的黃金現(xiàn)貨合
約、債券、回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履
投資范圍
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
正常情況下，本基金投資于國(guó)泰黃金ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金為國(guó)泰黃金ETF的聯(lián)接基金。國(guó)泰黃金ETF主要采取被動(dòng)式管理
主要投資策略
策略來(lái)跟蹤黃金資產(chǎn)的價(jià)格。本基金主要通過(guò)投資于國(guó)泰黃金ETF實(shí)現(xiàn)
對(duì)黃金資產(chǎn)的緊密跟蹤，追求日均跟蹤偏離度不超過(guò)0.35%，年化跟
蹤誤差不超過(guò)4%。
在投資運(yùn)作過(guò)程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等
因素的基礎(chǔ)上，決定采用一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)贖回的方式或二級(jí)市場(chǎng)買賣的
方式投資于國(guó)泰黃金交易型開放式證券投資基金。本基金還將適度參
與目標(biāo)ETF基金份額交易和申購(gòu)、贖回的組合套利，以增強(qiáng)基金收益。
本基金投資于目標(biāo)ETF的方式以申購(gòu)和贖回為主，但在目標(biāo)ETF二級(jí)市
場(chǎng)流動(dòng)性較好的情況下，為了更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，減小與
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的跟蹤誤差，也可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易買賣目標(biāo)ETF。
上海黃金交易所掛盤交易的Au99.99合約收益率×95%+銀行活期存
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
款稅后收益率×5%
本基金主要投資對(duì)象為國(guó)泰黃金ETF，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平與黃金資產(chǎn)相
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
似，不同于股票基金、混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2025-06-30
0.26%貴金屬投資
0.29%固定收益投資
2.74%其他資產(chǎn)
5.09%銀行存款和結(jié)算
備付金合計(jì)
91.61%基金投資
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
數(shù)據(jù)截止日期：2024-12-31
30.00%25.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%-5.00%-10.00%
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
凈值增長(zhǎng)率 -2.46% 2.89% 18.59% 13.15% -5.20% 9.55% 16.05% 26.36%
業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率 -2.67% 4.06% 18.74% 13.77% -3.89% 9.34% 15.98% 26.68%
注：1、自2017年5月2日起本基金增加C類基金份額并分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼。本基金新
增C類基金份額當(dāng)年不滿完整自然年度，按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率，不按整個(gè)自
然年度進(jìn)行折算。
2、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）-0.00%
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥30天0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費(fèi)方式/年費(fèi)率
費(fèi)用類別收取方
或金額（元）
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.35%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用68,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
其他按照國(guó)家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
約定可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的費(fèi)用
注：1、本基金管理人、托管人不對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)中的國(guó)泰黃金ETF資產(chǎn)計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.96%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基
金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書（更新）等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有政策變更風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與
銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：
1、聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn)
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高的
目標(biāo)ETF投資比例，基金凈值可能會(huì)隨目標(biāo)ETF的凈值波動(dòng)而波動(dòng)，目標(biāo)ETF的相關(guān)風(fēng)
險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
2、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額，力爭(zhēng)獲得與黃金資產(chǎn)相似的回報(bào)。以下因素可
能會(huì)影響到基金的投資組合與黃金資產(chǎn)表現(xiàn)之間產(chǎn)生偏離：
（1）目標(biāo)ETF與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離。
（2）基金買賣目標(biāo)ETF時(shí)所產(chǎn)生的價(jià)格差異、交易成本和交易沖擊。
（3）基金調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)時(shí)所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（4）基金申購(gòu)、贖回因素所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（5）基金現(xiàn)金資產(chǎn)拖累所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（6）基金的管理費(fèi)和托管費(fèi)所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（7）其他因素所產(chǎn)生的偏差。
3、與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)差異的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，但由于投資范圍、投資方法、交易方式、基金規(guī)模、
費(fèi)用稅收等方面與目標(biāo)ETF不同，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與目標(biāo)ETF的業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金的申購(gòu)、贖回安排
本基金為聯(lián)接基金，開放日為上海證券交易所開放交易的工作日。為切實(shí)保護(hù)存量基金
份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基金
份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)。提示投資人注意本基金的申購(gòu)贖回安排和
相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，合理安排投資計(jì)劃。
（2）本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于國(guó)泰黃金ETF、在上海黃金交易所掛盤交易的黃金現(xiàn)貨合約、債券、回購(gòu)、
貨幣市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定）。其中，本基金投資于國(guó)泰黃金ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
因此，目標(biāo)ETF的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是本基金主要面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。在基金建倉(cāng)時(shí)，可能由于
目標(biāo)ETF流動(dòng)性不足等原因而無(wú)法按預(yù)期進(jìn)行建倉(cāng)，從而對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生不利影響。在目
標(biāo)ETF暫停交易或者暫停申購(gòu)、贖回或黃金現(xiàn)貨合約流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可
能無(wú)法迅速、低成本地調(diào)整基金投資組合，從而對(duì)基金收益造成不利影響。由于開放式基金
的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回要求，在管理現(xiàn)金頭寸時(shí)，有可能
存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)金過(guò)多所導(dǎo)致的收益下降風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將密切關(guān)注各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的的交易活躍程度與價(jià)格的連續(xù)性情況，評(píng)估
各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的占基金資產(chǎn)的比例并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以滿足基金運(yùn)作過(guò)程中的流動(dòng)性要
求，應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，作為
特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施。實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的決策程
序依照基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度的規(guī)定辦理?；鸸芾砣藨?yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，切實(shí)保護(hù)持有人的合法權(quán)益。采取備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理工具，可能對(duì)投資者造成無(wú)法贖回、贖回時(shí)承擔(dān)沖擊成本產(chǎn)生資金損失等影響。
5、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT
系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易
的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管
人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、上海黃金交易所、銀行間市場(chǎng)、證券登記機(jī)構(gòu)
等等。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書及更新
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國(guó)泰黃金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金（國(guó)泰黃金ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf