東方人工智能主題混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
東方人工智能主題混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年7月20日
送出日期：2026年7月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東方人工智能主題混合 基金代碼 005844
下屬基金簡稱 東方人工智能主題混合A 下屬基金交易代碼 005844
下屬基金簡稱 東方人工智能主題混合C 下屬基金交易代碼 017811
基金管理人 東方基金管理股份有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2018年6月7日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 嚴凱 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2020年4月30日
證券從業(yè)日期 2011年7月1日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
（請投資者閱讀《招募說明書》第八部分了解詳細情況）
投資目標 在嚴格控制風險的前提下，通過深入研究人工智能主題相關行業(yè)，挖掘具備成長潛力的上市公司，結合積極主動的資產(chǎn)配置，力爭獲得基金的長期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、政策性金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、分離交易的可轉換債券）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、權證、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于人工智能主題的證券資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投資于權證的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
當法律法規(guī)的相關規(guī)定變更時，基金管理人根據(jù)法律從法規(guī)的規(guī)定或在履行適當程序后對上述資產(chǎn)配置比例進行適當調(diào)整。
主要投資策略 本基金的主要投資策略包括：類別資產(chǎn)配置、股票投資策略、債券投資策略、權證投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨的投資策略等。
業(yè)績比較基準 中證人工智能主題指數(shù)收益率×80%＋銀行活期存款利率（稅后）×20%
風險收益特征 本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于中等風險水平的投資品種。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：1、業(yè)績表現(xiàn)截止日期2025年12月31日，基金合同生效當年的相關數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計算。基金過
往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、本基金于2023年2月22日起增加C類基金份額。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
東方人工智能主題混合A
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M＜1,000,000 1.50%
1,000,000≤M＜3,000,000 1.00%
3,000,000≤M＜5,000,000 0.80%
M≥5,000,000 1,000元/筆
贖回費 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜90日 0.50%
90日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0.00%
東方人工智能主題混合C
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0.00%
注:金額單位為人民幣元。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.20% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.20% 基金托管人
銷售服務費 東方人工智能主題混合C 0.40% 銷售機構
審計費用 39,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
3、基金合同生效后與本基金相關的律師費、訴訟費、仲裁費、基金份額持有人大會費用等可以在基金
財產(chǎn)中列支的其他費用按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本基金基
金合同及招募說明書或其更新。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
東方人工智能主題混合A
基金運作綜合費率（年化）
1.41%
東方人工智能主題混合C
基金運作綜合費率（年化）
1.81%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務費率（若有）+其他運作費用合計占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例（年化）。基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作
費用以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金所面臨的風險主要包括以下部分：系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、流動性風險、運作風險、本基
金特有的風險、法律風險和其他風險。其中，本基金特有的風險指：1、本基金為主題型基金，股票資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于人工智能主題的證券資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。存在極
端市場環(huán)境下，人工智能主題相關行業(yè)出現(xiàn)整體下跌的風險，基金凈值表現(xiàn)因此會可能受到影響。2、本基
金在投資中將股指期貨、國債期貨納入到投資范圍中，股指期貨、國債期貨均采用保證金交易制度，由于
保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。同時，股
指期貨、國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，
可能給基金凈值帶來重大損失。此外，本基金還可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險等。市場風險
是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險；基差風險是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差
的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險；流動性風險既包括強制平倉風險也包括流
通量風險，即期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度
或深度導致的。3、本基金在投資中將資產(chǎn)支持證券納入到投資范圍當中，可能帶來以下風險：①信用風險：
基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用
質(zhì)量降低導致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。②利率風險：市場利率波動會導致資產(chǎn)支持證券的收益
率和價格的變動，一般而言，如果市場利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、本金損失的
風險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風險。③流動性風險：受資產(chǎn)
支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入
或賣出，存在一定的流動性風險。④提前償付風險：債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付，從
而使基金資產(chǎn)面臨再投資風險。⑤操作風險：基金相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在
缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風險。⑥法律風險：由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導致
基金財產(chǎn)的損失。4、投資存托憑證的風險：本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他可投資于滬深市
場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、
享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；存托憑證持有人在
分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托憑證退市的風險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；已在境外
上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)
境差異可能導致的其他風險等。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的相關事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.orient-fund.com][客服電話400-628-5888]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式
其他重要資料
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