國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金清算報(bào)告
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金
清算報(bào)告
基金管理人：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：交通銀行股份有限公司
清算報(bào)告出具日期：2022年10月31日
清算報(bào)告公告日期：2022年11月4日
§1重要提示
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)2020年4月20日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕775號(hào)）注冊(cè)并進(jìn)行募集。本基金募集期為2020年10月19日至2020年12月24日，共募集214,784,289.40份，其中，國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金A類基金份額募集122,930,792.92份，國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金C類基金份額募集91,853,496.48份，有效認(rèn)購戶數(shù)為1,641戶。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同》于2020年12月28日正式生效。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及基金合同的有關(guān)規(guī)定，基金合同生效后，若出現(xiàn)下列情形之一，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；（3）《基金合同》約定的其他情形；（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。本基金基金份額持有人大會(huì)于2022年10月17日表決通過了《關(guān)于終止國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，并自基金份額持有人大會(huì)決議生效公告之日即2022年10月18日起進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序，已觸發(fā)基金合同終止事由。
根據(jù)《國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效公告》，本基金于2022年10月18日起進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序，由本基金管理人國壽安?；鸸芾碛邢薰?、基金托管人交通銀行股份有限公司、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)所組成基金財(cái)產(chǎn)清算小組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見。
§2基金概況
2.1基金基本情況
基金名稱 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票
基金主代碼 009502
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2020年12月28日
基金管理人 國壽安?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人 交通銀行股份有限公司
報(bào)告期末基金份額總額 48,710,566.91份
基金合同存續(xù)期 不定期
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票A 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 009502 009503
報(bào)告期末下屬分級(jí)基金的份額總額 39,295,384.50份 9,415,182.41份
2.2基金產(chǎn)品說明
投資目標(biāo) 本基金通過深度挖掘創(chuàng)新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)會(huì)，集中投資于創(chuàng)新醫(yī)藥主題相關(guān)的優(yōu)質(zhì)上市公司，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
投資策略 本基金通過定量與定性相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，評(píng)估市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和各類資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此合理制定和調(diào)整股票、債券等各類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)投資組合的穩(wěn)定增值。在大類資產(chǎn)配置上，本基金將優(yōu)先考慮股票資產(chǎn)的配置，剩余資產(chǎn)將配置于債券和現(xiàn)金類等大類資產(chǎn)上。除主要的股票及債券投資外，本基金還可通過投資衍生工具等，進(jìn)一步為基金組合規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)收益。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率*70%+恒生醫(yī)療保健指數(shù)收益率*10%+中債綜合（全價(jià)）指數(shù)收益率*20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
§3基金運(yùn)作情況說明
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可〔2020〕775號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》注冊(cè)，由國壽安?；鸸芾碛邢薰疽勒铡吨腥A人民共和國證券投資基金法》和《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購資金利息共募集人民幣214,740,015.48元，業(yè)經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)安永華明(2020)驗(yàn)字第61090605_A22號(hào)予以驗(yàn)證。經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案，《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同》于2020年12月28日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為214,784,289.40份基金份額，其中認(rèn)購資金利息折合44,273.92份基金份額。本基金的基金管理人為國壽安保基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國壽安?！?，基金托管人為交通銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“交通銀行”)。
根據(jù)《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金招募說明書》，本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)（申）購時(shí)收取認(rèn)（申）購費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)，且在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)（申）購時(shí)不收取認(rèn)（申）購費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、國債、中央銀行票據(jù)、金融債券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、證券公司短期公司債券、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)?；鸬耐顿Y組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中，投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過20%；投資于創(chuàng)新醫(yī)藥主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨需繳納的交易保證金后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率*70%+恒生醫(yī)療保健指數(shù)收益率*10%+中債綜合(全價(jià))指數(shù)收益率*20%。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及基金合同的有關(guān)規(guī)定，基金合同生效后，若出現(xiàn)下列情形之一，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；（3）《基金合同》約定的其他情形；（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。本基金基金份額持有人大會(huì)于2022年10月17日表決通過了《關(guān)于終止國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，并自基金份額持有人大會(huì)決議生效公告之日即2022年10月18日起進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序，已觸發(fā)基金合同終止事由。
根據(jù)《國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效公告》，本基金于2022年10月18日起進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序，故本基金清算起始日為2022年10月18日。
§4財(cái)務(wù)報(bào)告
4.1資產(chǎn)負(fù)債表(已經(jīng)審計(jì))
單位：人民幣元
最后運(yùn)作日
2022年10月17日
資產(chǎn)：
銀行存款 4,728,186.20
結(jié)算備付金 55,649.64
存出保證金 18,616.50
交易性金融資產(chǎn) 29,349,241.52
其中：股票投資 29,349,241.52
應(yīng)收清算款 2,455,511.04
資產(chǎn)總計(jì) 36,607,204.90
負(fù)債：
應(yīng)付贖回款 149,213.01
應(yīng)付管理人報(bào)酬 18,811.87
應(yīng)付托管費(fèi) 3,135.31
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) 901.88
其他負(fù)債 148,014.64
負(fù)債合計(jì) 320,076.71
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 48,710,566.91
未分配利潤 -12,423,438.72
所有者權(quán)益合計(jì) 36,287,128.19
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 36,607,204.90
注：報(bào)告截止日2022年10月17日（基金最后運(yùn)作日）,基金份額總額48,710,566.91份，其中國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票A基金份額總額39,295,384.50份，基金份額凈值0.7457元；國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票C基金份額總額9,415,182.41份，基金份額凈值0.7417元。
§5清算情況
自2022年10月18日至2022年10月21日止的清算期間，本基金基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)本基金的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：
5.1資產(chǎn)處置情況
（1）本基金最后運(yùn)作日銀行存款為人民幣4,728,186.20元，其中應(yīng)計(jì)利息為1,152.68元。
（2）本基金最后運(yùn)作日結(jié)算備付金人民幣55,649.64元（其中應(yīng)計(jì)利息為42.97元），該款項(xiàng)預(yù)期將于清算款劃出日前收至托管賬戶，若于清算款劃出日前尚未收至托管賬戶，將由基金管理人國壽安?；鸸芾碛邢薰疽宰杂匈Y金墊付，基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
（3）本基金最后運(yùn)作日存出保證金人民幣18,616.50元（其中應(yīng)計(jì)利息為25.01元），該款項(xiàng)將于清算款劃出日前由基金管理人國壽安?；鸸芾碛邢薰疽宰杂匈Y金墊付，基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
（4）本基金最后運(yùn)作日交易性金融資產(chǎn)人民幣29,349,241.52元，均已在清算期間變現(xiàn)。
（5）本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收清算款人民幣2,455,511.04元，該款項(xiàng)已于2022年10月18日劃入基金托管賬戶。
5.2負(fù)債清償情況
（1）本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付贖回款為人民幣149,213.01元，該款項(xiàng)已分別于2022年10月18日及2022年10月19日支付。
（2）本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付管理人報(bào)酬為人民幣18,811.87元，該款項(xiàng)將于2022年10月21日后支付。
（3）本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付托管費(fèi)為人民幣3,135.31元，該款項(xiàng)將于2022年10月21日后支付。
（4）本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)為人民幣901.88元，該款項(xiàng)將于2022年10月21日后支付。
（5）本基金最后運(yùn)作日其他負(fù)債為人民幣148,014.64元，其中應(yīng)付公證費(fèi)人民幣10,000.00元已于2022年10月20日支付；應(yīng)付贖回費(fèi)人民幣0.40元已于2022年10月18日支付；應(yīng)付交易費(fèi)用人民幣28,014.24元、應(yīng)付持有人大會(huì)和清算律師費(fèi)人民幣40,000.00元、預(yù)提審計(jì)費(fèi)人民幣20,000.00元及預(yù)提信息披露費(fèi)人民幣50,000.00元將于2022年10月21日后支付。
5.3清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 自2022年10月18日至
2022年10月21日止清算期間
一、清算收益
1、存款利息收入（注1） 740.91
2、處置交易性金融資產(chǎn)產(chǎn)生的凈收益 788,431.03
3、公允價(jià)值變動(dòng)損益 -568,560.49
4、補(bǔ)繳紅利稅款 -10,758.21
5、贖回費(fèi)收入 0.56
清算收入小計(jì) 209,853.80
二、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用小計(jì)（注2） 0.00
三、清算凈收益 209,853.80
注1：存款利息收入系計(jì)提的自2022年10月18日至2022年10月21日止清算期間的銀行存款利息、結(jié)算備付金利息及存出保證金利息。其中，銀行存款利息人民幣727.55元、結(jié)算備付金利息人民幣10.04元及存出保證金利息人民幣3.32元。
注2：清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，根據(jù)基金合同的規(guī)定，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5.4資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 金額
一、最后運(yùn)作日2022年10月17日基金凈資產(chǎn) 36,287,128.19
加：清算期間凈收益 209,853.80
加：清算期間基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)（凈值減少以“-”號(hào)填列） -40,266.98
二、2022年10月21日基金凈資產(chǎn) 36,456,715.01
資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后，于2022年10月21日本基金剩余財(cái)產(chǎn)為人民幣36,456,715.01元。根據(jù)本基金的基金合同約定，依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
因清算款劃出日不能確定，暫不能準(zhǔn)確預(yù)估清算結(jié)束日至清算款劃出日前一日銀行存款產(chǎn)生的利息，該期間利息亦屬全體份額持有人所有，將與清算結(jié)束日凈資產(chǎn)合計(jì)并扣除銀行匯款手續(xù)費(fèi)后按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5.5基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排
本清算報(bào)告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并向基金份額持有人公告。
§6備查文件目錄
6.1備查文件目錄
6.1.1國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金清算財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
6.1.2關(guān)于國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金清算報(bào)告的法律意見書
6.2存放地點(diǎn)
國壽安保基金管理有限公司,地址:北京市西城區(qū)金融大街28號(hào)院盈泰商務(wù)中心2號(hào)樓11層
6.3查閱方式
投資者可在營業(yè)時(shí)間內(nèi)至基金管理人的辦公場(chǎng)所免費(fèi)查閱。
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金財(cái)產(chǎn)清算小組
2022年11月4日
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金清算報(bào)告.pdf