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              鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人：鵬華基金管理有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

2026年02月

重要提示

本基金經(jīng)2013年7月30日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)鵬華可轉(zhuǎn)債債

券型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]1023號(hào)文）注冊(cè)，進(jìn)行募集。根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)，本基金基金合同已于2015年2月3日正式生效，基金管理人于該日起正式開始

對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作管理。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)

注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性

判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投

資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市

場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管

理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，

可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基

金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。

請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)

本基金表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原

則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人

自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合

同和基金產(chǎn)品資料概要。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年12月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止

日為2025年09月30日(未經(jīng)審計(jì))。

目錄

一、緒言

二、釋義

三、基金管理人

四、基金托管人

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

六、基金的募集與基金合同的生效

七、基金份額的申購與贖回

八、基金的投資

九、基金的業(yè)績

十、基金的財(cái)產(chǎn)

十一、基金資產(chǎn)的估值

十二、基金的收益分配

十三、基金的費(fèi)用與稅收

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

十五、基金的信息披露

十六、側(cè)袋機(jī)制

十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示

十八、基金的終止與清算

十九、基金合同的內(nèi)容摘要

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

二十三、招募說明書的存放及查閱方式

二十四、備查文件

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投

資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱《流動(dòng)性規(guī)定》）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《鵬華可轉(zhuǎn)

債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）的約定編寫。

本招募說明書闡述了鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基

金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在做

出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)

其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)

募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，

或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基

金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基

金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的

承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜?
資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金

2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基

金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投

資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解

釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次

會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大

會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資

基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施

的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開

募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的

《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律

主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記

并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及

相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資

者

20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國

證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基

金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

23、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦

理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基

金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅

利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等

25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或

接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基

金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管

理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完

畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過

3個(gè)月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日

34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

36、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵

守

38、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購買基金份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基

金份額的行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份

額兌換為現(xiàn)金的行為

41、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額

持有人服務(wù)的費(fèi)用

42、基金份額分類：本基金根據(jù)所收取費(fèi)用的差異，將基金份額分為不同的類別。在

投資人申購基金時(shí)收取申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份

額，包括A類基金份額和D類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取

申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的

條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其

他基金基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份

額銷售機(jī)構(gòu)的操作

45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣

款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款

及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)

格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含

協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、

資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

49、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的

方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)

存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待

50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利

息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及

其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

53、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

54、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過程

55、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

56、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

57、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及

其更新

58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行

處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管

理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)

值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

1、名稱：鵬華基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層

3、設(shè)立日期：1998年12月22日

4、法定代表人：張納沙

5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層

6、電話：（0755）82021233傳真：（0755）82021155

7、聯(lián)系人：龍毅

8、注冊(cè)資本：人民幣1.5億元

9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 

國信證券股份有限公司 7,500 50% 

意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.） 7,350 49% 

深圳市北融信投資發(fā)展有限公司 150 1% 

總計(jì) 15,000 100% 



（二）主要人員情況

1、基金管理人董事會(huì)成員

張納沙女士,董事長,碩士。國籍：中國。歷任深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員

會(huì)黨委委員、副主任，深圳市龍華區(qū)委常委、區(qū)政府黨組副書記、常務(wù)副區(qū)長等職務(wù)。現(xiàn)

任國信證券股份有限公司黨委書記、董事長。自2024年4月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公

司董事長。

鄧召明先生,董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)

院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會(huì)處長，南方基金管理有限公司副總

裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限

公司董事。

杜海江先生,董事,大學(xué)本科，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司杭州蕭然東路

證券營業(yè)部電子商務(wù)部經(jīng)理、杭州保俶路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、浙江營銷中心總經(jīng)理、

浙江管理總部總經(jīng)理、杭州分公司總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理、公司總裁助理等職務(wù)?，F(xiàn)

任國信證券股份有限公司副總裁、財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部總裁。自2019年8月開始擔(dān)任鵬

華基金管理有限公司董事。

周中國先生,董事,會(huì)計(jì)學(xué)碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，國籍：中國。歷任深圳華

為技術(shù)有限公司定價(jià)中心經(jīng)理助理，國信證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、深圳

金地證券服務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)總部高級(jí)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理助理、資金財(cái)務(wù)

總部副總經(jīng)理、人力資源總部副總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任國信證券股份

有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、資金財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限

公司董事。

Massimo Mazzini先生,董事,經(jīng)濟(jì)和商學(xué)學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于安達(dá)信

（Arthur Andersen），從事風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)管理工作，歷任CA AIPG SGR投資總監(jiān)、CAAM＜/p>AI SGR及CA AIPG SGR首席執(zhí)行官和投資總監(jiān)、東方匯理資產(chǎn)管理股份有限公司（CAAM＜/p>SGR）投資副總監(jiān)、農(nóng)業(yè)信貸另類投資集團(tuán)（Credit Agricole Alternative Investments

Group）國際執(zhí)行委員會(huì)委員、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital

SGR S.p.A.）投資方案部投資總監(jiān)、Epsilon資產(chǎn)管理股份公司（Epsilon SGR）首席執(zhí)行

官、歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）首席執(zhí)行官兼總經(jīng)理、

Pramerica SGR S.p.A.首席執(zhí)行官?，F(xiàn)任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon

Capital SGR S.p.A.）副總裁、市場(chǎng)及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。自2010年11月開始擔(dān)任鵬華基金

管理有限公司董事。

Sandro Vesprini先生,董事,工商管理學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于米蘭軍醫(yī)院出

納部、稅務(wù)師事務(wù)所、菲亞特汽車發(fā)動(dòng)機(jī)和變速器平臺(tái)管控管理團(tuán)隊(duì)、圣保羅IMI資產(chǎn)管

理SGR企業(yè)經(jīng)管部、圣保羅財(cái)富管理企業(yè)管控部。歷任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司

（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財(cái)務(wù)管理和投資經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)

任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。自2022年

3月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。

張?jiān)壬?獨(dú)立董事,大學(xué)本科，國籍：中國。歷任新疆軍區(qū)干事、秘書、編輯，甘肅

省委研究室干事、副處長、處長、副主任，中央金融工作委員會(huì)研究室主任，中國銀監(jiān)會(huì)

政策法規(guī)部（研究局）主任（局長）等職務(wù)；2005年6月至2007年12月，任中央國債登

記結(jié)算有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記；2007年12月至2010年12月，任中央國債登記

結(jié)算有限責(zé)任公司監(jiān)事長兼黨委副書記。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司

董事。

高臻女士,獨(dú)立董事,工商管理碩士，國籍：中國。曾任中國進(jìn)出口銀行副處長，負(fù)責(zé)

貸款管理和運(yùn)營，項(xiàng)目涉及制造業(yè)、能源、電信、跨國并購；2007年加入曼達(dá)林投資顧問

有限公司，現(xiàn)任曼達(dá)林投資顧問有限公司執(zhí)行合伙人。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金

管理有限公司董事。

蔣毅剛先生,獨(dú)立董事,碩士，國籍：中國。歷任深圳大學(xué)法學(xué)院講師、廣東君誠律師

事務(wù)所主任、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所首屆管理委員會(huì)主任，現(xiàn)任上海市錦天城

律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、錦天城西雅圖辦公室管理合伙人。自2021年4月開始擔(dān)任鵬華基

金管理有限公司董事。

2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員

黃俞先生,監(jiān)事會(huì)主席,管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任鵬華基金管理有限公司董事，

深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長，同方康泰產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司主席兼執(zhí)行董事，深

圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司董事長，深圳華控賽格股份有限公司董事長，同方股份有限

公司副董事長、總裁?，F(xiàn)任深圳市奧融信投資發(fā)展有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，華控康泰

集團(tuán)有限公司（曾用名為同方康泰產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司）非執(zhí)行董事。自2013年11月開始

擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。

陳冰女士,監(jiān)事,管理學(xué)學(xué)士，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)部會(huì)

計(jì)、上海營業(yè)部財(cái)務(wù)科副科長、資金財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)科副經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部資金科經(jīng)理、資金

財(cái)務(wù)部主任會(huì)計(jì)師兼科經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、資金財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理、融資融券

部總經(jīng)理、證券金融事業(yè)部總裁等職務(wù)?，F(xiàn)任國信證券總裁助理。自2015年6月開始擔(dān)任

鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

Lorenzo Petracca先生,監(jiān)事,經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于意大利惠普公司

（Hewlett Packard Italy）會(huì)計(jì)部，歷任意大利商業(yè)銀行（Banca Commerciale

Italiana）財(cái)務(wù)分析師，意大利聯(lián)合商業(yè)銀行（Banca Intesa）私人銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)，聯(lián)

合圣保羅私人銀行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席財(cái)務(wù)官，聯(lián)合圣保羅銀行集團(tuán)

信托公司（SIREF Fiduciaria）總經(jīng)理、常務(wù)董事，Assofiduciaria執(zhí)行委員會(huì)成員。現(xiàn)

任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席運(yùn)營官。自

2022年3月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

寧江先生,職工監(jiān)事,工商管理碩士，國籍：中國。歷任美世（中國）有限公司大連辦

事處顧問；2009年10月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任總裁辦公室招聘培訓(xùn)主管、總

經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任總裁助理兼人力資源部總經(jīng)

理。自2022年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

郝文高先生,職工監(jiān)事,大專學(xué)歷，國籍：中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金

事業(yè)部副經(jīng)理、招商基金管理有限公司基金事務(wù)部總監(jiān)；2011年7月加盟鵬華基金管理有

限公司，現(xiàn)任首席運(yùn)營保障官兼登記結(jié)算部總經(jīng)理。自2015年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理

有限公司監(jiān)事。

左彬先生,職工監(jiān)事,法學(xué)碩士，國籍：中國。曾任中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公

司法律事務(wù)部律師；2016年4月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部高級(jí)合規(guī)

經(jīng)理、高級(jí)合規(guī)官、總經(jīng)理助理、首席合規(guī)專家、副總經(jīng)理，現(xiàn)任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。自

2019年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

3、高級(jí)管理人員情況

鄧召明先生,董事、總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與

經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會(huì)處長，南方基金管理有限公司

副總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理

有限公司董事。

高鵬先生,副總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國籍：中國。歷任博時(shí)基金管理有限公司監(jiān)察法律部

監(jiān)察稽核經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、職工監(jiān)

事、督察長，自2014年12月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁。

高永杰先生,督察長,法學(xué)碩士，國籍：中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部，中國

證監(jiān)會(huì)辦公廳新聞處干部、秘書處副處級(jí)秘書、發(fā)行監(jiān)管部副處長、人事教育部副處長、

處長，自2015年2月?lián)矽i華基金管理有限公司督察長。

韓亞慶先生,副總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國籍：中國。歷任國家開發(fā)銀行資金局主任科員，

全國社會(huì)保障基金理事會(huì)投資部副調(diào)研員，南方基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理、

固定收益部總監(jiān)，鵬華基金管理有限公司固定收益總部總經(jīng)理。自2017年3月起擔(dān)任鵬華

基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。

梁浩先生,副總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，國籍：中國。曾任職于信息產(chǎn)業(yè)部電信研究院，從事

產(chǎn)業(yè)政策研究工作；歷任鵬華基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理、

董事總經(jīng)理（MD）、資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)理，自2021年1月起擔(dān)任鵬華基金管理有

限公司副總裁，兼任基金經(jīng)理，自2024年4月起兼任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

李偉先生,副總裁,理學(xué)碩士。國籍：中國。歷任中國建設(shè)銀行河南省分行國際業(yè)務(wù)部

科員、融通基金管理有限公司董事會(huì)秘書、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司董事會(huì)秘書，

自2021年7月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁。

劉嵚先生,副總裁,管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任畢馬威（中國）管理顧問公司咨詢

顧問，南方基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司市場(chǎng)發(fā)展部總

經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理、職工監(jiān)事，自2022年9月起擔(dān)任鵬華基金管理有限

公司副總裁，現(xiàn)兼任首席市場(chǎng)官、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理。

薛華先生,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國籍：中國。歷任中國通號(hào)創(chuàng)新投資集團(tuán)副總經(jīng)

理，鵬華基金管理有限公司聯(lián)席首席財(cái)務(wù)官、首席財(cái)務(wù)官，自2025年11月30日起擔(dān)任鵬

華基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

聶連杰先生,首席信息官,管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任鵬華基金管理有限公司監(jiān)察

稽核部總經(jīng)理、總裁助理兼金融科技部總經(jīng)理，自2025年11月30日起擔(dān)任鵬華基金管理

有限公司首席信息官兼金融科技部總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

王石千先生,國籍中國,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,12年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2014年7月加盟鵬華基金管

理有限公司，歷任固定收益部高級(jí)債券研究員、債券投資一部基金經(jīng)理、副總經(jīng)理/基金經(jīng)

理。現(xiàn)擔(dān)任多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理/基金經(jīng)理。2018年03月?lián)矽i華雙債加利債券基金經(jīng)

理，2018年04月?lián)矽i華豐利債券（LOF）基金經(jīng)理，2018年04月至2020年02月?lián)?
鵬華純債債券基金經(jīng)理，2018年07月?lián)矽i華可轉(zhuǎn)債債券基金經(jīng)理，2018年10月至

2019年11月?lián)矽i華信用增利債券基金經(jīng)理，2018年11月至2025年09月?lián)矽i華弘盛

混合基金經(jīng)理，2019年07月至2024年04月?lián)矽i華雙債保利債券基金經(jīng)理，2019年09

月至2021年10月?lián)矽i華永澤定期開放債券基金經(jīng)理，2019年09月至2020年12月?lián)?
任鵬華豐饒定期開放債券基金經(jīng)理，2020年07月?lián)矽i華安惠混合基金經(jīng)理，2020年07

月?lián)矽i華安睿兩年持有期混合基金經(jīng)理，2021年02月?lián)矽i華安悅一年持有期混合基

金經(jīng)理，2021年11月至2024年06月?lián)矽i華安頤混合基金經(jīng)理，2022年08月?lián)矽i華

永澤定期開放債券基金經(jīng)理，2022年09月?lián)矽i華暢享債券基金經(jīng)理，2023年02月至

2025年06月?lián)矽i華豐實(shí)定期開放債券基金經(jīng)理，2025年11月?lián)矽i華穩(wěn)健增利債券基

金經(jīng)理，2025年12月?lián)矽i華睿享180天持有期債券基金經(jīng)理，2025年12月?lián)矽i華睿

和90天持有期債券基金經(jīng)理，王石千具備基金從業(yè)資格。

本基金基金經(jīng)理管理的其他基金情況：

2018年03月?lián)矽i華雙債加利債券基金經(jīng)理

2018年04月?lián)矽i華豐利債券（LOF）基金經(jīng)理

2018年04月至2020年02月?lián)矽i華純債債券基金經(jīng)理

2018年10月至2019年11月?lián)矽i華信用增利債券基金經(jīng)理

2018年11月至2025年09月?lián)矽i華弘盛混合基金經(jīng)理

2019年07月至2024年04月?lián)矽i華雙債保利債券基金經(jīng)理

2019年09月至2021年10月?lián)矽i華永澤定期開放債券基金經(jīng)理

2019年09月至2020年12月?lián)矽i華豐饒定期開放債券基金經(jīng)理

2020年07月?lián)矽i華安惠混合基金經(jīng)理

2020年07月?lián)矽i華安睿兩年持有期混合基金經(jīng)理

2021年02月?lián)矽i華安悅一年持有期混合基金經(jīng)理

2021年11月至2024年06月?lián)矽i華安頤混合基金經(jīng)理

2022年08月?lián)矽i華永澤定期開放債券基金經(jīng)理

2022年09月?lián)矽i華暢享債券基金經(jīng)理

2023年02月至2025年06月?lián)矽i華豐實(shí)定期開放債券基金經(jīng)理

2025年11月?lián)矽i華穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理

2025年12月?lián)矽i華睿享180天持有期債券基金經(jīng)理

2025年12月?lián)矽i華睿和90天持有期債券基金經(jīng)理

本基金歷任的基金經(jīng)理：

2015年02月至2016年08月陽先偉

2015年02月至2017年02月伍旋

2017年02月至2018年07月李振宇

5、投資決策委員會(huì)成員情況

鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司董事、總裁。

高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。

梁浩先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

閆思倩女士,鵬華基金管理有限公司董事總經(jīng)理（MD）、權(quán)益投資三部總經(jīng)理、投資總

監(jiān)、基金經(jīng)理。

鄭科先生,鵬華基金管理有限公司首席資產(chǎn)配置官，現(xiàn)兼任資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)

理、基金經(jīng)理。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的募

集、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行

為；

12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦

法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措

施，防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計(jì)劃等信息；

（8）除按本基金管理人制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；

（10）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等非法手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市

場(chǎng)秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；

（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資

內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：

（1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行；

（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；

（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，

以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則：基金管理人內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)

定；

（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋基金管理人經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有

制度上的空白或漏洞；

（3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；

（4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)

營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

3、內(nèi)部控制體系

（1）董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)制定基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略和控

制政策、協(xié)調(diào)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。

（2）公司督察長負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督檢查，組織、指

導(dǎo)基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，并可向董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)直接報(bào)告。

（3）公司經(jīng)營管理層、督察長、監(jiān)察稽核部、公司各部門總經(jīng)理定期召開會(huì)議對(duì)各類

風(fēng)險(xiǎn)予以充分的評(píng)估和防范，對(duì)業(yè)務(wù)過程中潛在和存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、討論，并及時(shí)采

取防范和控制措施。

（4）監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，并強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期

或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行。

（5）風(fēng)控管理部對(duì)基金全生命周期投資管理進(jìn)行監(jiān)控，針對(duì)投資標(biāo)的、基金及基金管

理人整體層面進(jìn)行多維度風(fēng)險(xiǎn)分析。

（6）業(yè)務(wù)部門：對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控和及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。

（7）員工：依照公司“全面風(fēng)險(xiǎn)管理、全員風(fēng)險(xiǎn)控制”的理念，公司每個(gè)員工均負(fù)有一

線風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，負(fù)責(zé)把公司的風(fēng)險(xiǎn)控制理念和措施落實(shí)到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，并負(fù)有

把業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)進(jìn)行報(bào)告、反饋的義務(wù)。

4、內(nèi)部控制措施

（1）公司通過不斷健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，力爭(zhēng)

從源頭上杜絕不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資人利益和公

司合法權(quán)益。

（2）管理層牢固樹立了內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，并著力培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意

識(shí)，營造濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制

度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。

（3）公司依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)建立了包括崗位自控、相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制

衡、督察長和監(jiān)察稽核部監(jiān)督的、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線。

（4）建立并不斷完善內(nèi)部控制體系及內(nèi)部控制制度：自成立來，公司不斷完善內(nèi)控組

織架構(gòu)、控制程序、控制措施以及控制職責(zé)，建立健全內(nèi)部控制體系。通過不斷地對(duì)內(nèi)部

控制制度進(jìn)行修訂和更新，公司的內(nèi)部控制制度不斷走向完善。

（5）建立健全各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章：公司建立了包括投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制

度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度等基本管理制度以

及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊(cè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和

業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

（6）建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分離制

度，實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易、交易與清算、公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)崗位的分離制度，

形成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操作及操守風(fēng)險(xiǎn)。

（7）建立健全了崗位責(zé)任制：公司通過健全崗位責(zé)任制使每位員工都能明確自己的崗

位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

（8）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：公司通過建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、報(bào)告、控制以及監(jiān)督程序，

并經(jīng)過適當(dāng)?shù)目刂屏鞒?，定期或?qū)崟r(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)督，從而識(shí)別、評(píng)估和預(yù)

警與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過明晰的報(bào)告渠道，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行層層監(jiān)督、

管理、控制，使部門和管理層即時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并及時(shí)、快速作出風(fēng)險(xiǎn)控制決策。

（9）建立自動(dòng)化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了恒生交易系統(tǒng)以及自行開發(fā)的投資指標(biāo)監(jiān)

控系統(tǒng)等計(jì)算機(jī)輔助控制系統(tǒng)，對(duì)投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方面

進(jìn)行電子化控制，有效地防止了運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和操守風(fēng)險(xiǎn)。

（10）不斷強(qiáng)化投資紀(jì)律，嚴(yán)格實(shí)施股票庫制度：公司不斷強(qiáng)化投資紀(jì)律，加強(qiáng)集體

決策機(jī)制，各基金的行業(yè)配置比例、基金經(jīng)理個(gè)股授權(quán)、基準(zhǔn)倉位等由投資決策委員會(huì)決

定。同時(shí)，公司建立了嚴(yán)格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負(fù)責(zé)

維護(hù)，所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，定期對(duì)

各基金遵守基金合同的情況進(jìn)行評(píng)估，防范契約風(fēng)險(xiǎn)。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制書的聲明

（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)

任；

（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（3）本基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制

度。

四、基金托管人

（一）基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：任航

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院

批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成

立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和

員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)

域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行

同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一

家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為

中心的經(jīng)營理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異

化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化

網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、

共同成長。

中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)

績突出，2004年被英國《全球托管人》評(píng)為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行

通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)告。自2010年起中國

農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中

國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)

銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)

盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的

“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲第十屆中國財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；

2013年至2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國債登記結(jié)算有

限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的

“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基

金托管銀行”獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；

2020年被美國《環(huán)球金融》評(píng)為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借

中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度評(píng)選

中首次榮獲“中國最佳保險(xiǎn)托管銀行”。

中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)成

立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務(wù)管

理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營運(yùn)管理部、營

運(yùn)一部、營運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

2、主要人員情況

中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專家60名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)

成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高

級(jí)技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止到2025年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投

資基金共982只。

（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)

營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信

息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，配備了專職內(nèi)

控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作

流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行

嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使

用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像

監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故

的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

（三）、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的

投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，

并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。

當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理：

1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

2、書面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對(duì)基金

管理人進(jìn)行提示；

3、書面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提

示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）鵬華基金管理有限公司直銷中心

1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺(tái)

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層

聯(lián)系電話：0755-82021233

傳真：0755-82021155

聯(lián)系人：龍毅

2）鵬華基金管理有限公司北京分公司

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號(hào)金融街中心南樓502房

聯(lián)系電話：010-88082426

傳真：010-88082018

聯(lián)系人：張圓圓

3）鵬華基金管理有限公司上海分公司

辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈801B室

聯(lián)系電話：021-68876878

傳真：021-68876821

聯(lián)系人：李化怡

4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司

辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號(hào)新世界國貿(mào)大廈2座709室

聯(lián)系電話：027-85557881

傳真：027-85557973

聯(lián)系人：祁明兵

5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號(hào)富力中心24樓07單元

聯(lián)系電話：020-38927993

傳真：020-38927990

聯(lián)系人：周櫻

（2）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷渠道

網(wǎng)址：www.phfund.com.cn

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基

金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）登記機(jī)構(gòu)

名稱：鵬華基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層

法定代表人：張納沙

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層

聯(lián)系電話：（0755）82021877

傳真：（0755）82021165

負(fù)責(zé)人：范偉強(qiáng)

（三）律師事務(wù)所

名稱：廣東嘉得信律師事務(wù)所

住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路中民時(shí)代廣場(chǎng)A座201

法定代表人：閔齊雙

辦公室地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路中民時(shí)代廣場(chǎng)A座201

聯(lián)系電話：（0755）33391280

傳真：0755-33033086

聯(lián)系人：閔齊雙

經(jīng)辦律師：閔齊雙、崔衛(wèi)群

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

辦公室地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

聯(lián)系電話：（010）58153000

傳真：（010）85188298

聯(lián)系人：胡蓮蓮

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：朱宏宇、胡蓮蓮

六、基金的募集與基金合同的生效

（一）基金的募集與基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)

中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)募集。募集期間有效認(rèn)購份額430,371,037.12份，利息結(jié)轉(zhuǎn)份額

200,019.04份，合計(jì)430,571,056.16份，募集戶數(shù)為11,965戶。

本基金的基金合同已于2015年2月3日正式生效。

（二）募集對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)

構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。

（三）基金運(yùn)作方式和類型

本基金是契約型開放式債券型基金。

（四）基金的存續(xù)期間

不定期

（五）基金份額類別

本基金根據(jù)所收取費(fèi)用的差異，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時(shí)收

取申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，包括A類基金份額

和D類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，

稱為C類基金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。

本基金三類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

投資人在申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。

在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履

行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類

別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整

無需召開基金份額持有人大會(huì)。

（六）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)

凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前

述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他

基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

七、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場(chǎng)所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說

明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理

人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供

的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通

過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)另行公告。

（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或

本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情

況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金于2015年4月3日起的每個(gè)開放日開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投

資業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回或

者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)

確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為

基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖

回的申請(qǐng)。

投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回

申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)無效。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；

基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生

效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生

巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日（T

日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交

的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他

方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收

到申請(qǐng)。申購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善

行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。

（五）申購和贖回的限制

1、本基金對(duì)單個(gè)投資人不設(shè)累計(jì)持有的基金份額上限。

2、投資人通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金，單筆最低申購金額為1元（含申購費(fèi)）。通過基

金管理人直銷中心申購本基金，首次最低申購金額為100萬元，追加申購單筆最低金額為

1萬元，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道申購的不受前述限

制。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于本公司設(shè)定的上述單筆申購最低金額，如

果銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于1元人民幣，以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

投資者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)規(guī)定。

3、投資人贖回本基金份額時(shí)，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回，贖回時(shí)單

筆最低贖回基金份額為1份；賬戶最低余額為1份基金份額，若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在

銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金份額余額不足1份時(shí)，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)包括賬戶內(nèi)全部基金份

額，否則，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回。

4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停

基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量

限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（六）申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)

算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告

2、申購費(fèi)率

本基金A類基金份額、D類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用，本基金C類基金份額不

收取申購費(fèi)用。

對(duì)于A類基金份額、D類基金份額，本基金對(duì)通過直銷柜臺(tái)申購的養(yǎng)老金客戶與除此

之外的其他投資人實(shí)施差別的申購費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成

的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年

金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基

金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶

指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額、D類基金份額的養(yǎng)老金客戶適

用下表特定申購費(fèi)率，其他投資人申購本基金A類基金份額、D類基金份額的適用下表一

般申購費(fèi)率：

A類基金份額

申購金額M（元） 一般申購費(fèi)率 特定申購費(fèi)率 

M＜100萬 0.8% 0.32% 

100萬≤ M  0.4% 0.16% 

500萬≤ M  0.2% 0.08% 

M≥ 1000萬 每筆1000元 每筆1000元 

C類基金份額無申購費(fèi) 

D類基金份額 

申購金額M（元） 一般申購費(fèi)率 特定申購費(fèi)率 

M＜100萬 0.9% 0.36% 

100萬≤ M  0.5% 0.20% 

500萬≤ M  0.3% 0.12% 

M≥ 1000萬 每筆1000元 每筆1000元 



本基金的申購費(fèi)用應(yīng)在投資人申購A類基金份額、D類基金份額時(shí)收取。投資人在一

天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

本基金A類基金份額、D類基金份額的申購費(fèi)用分別由申購本基金A類基金份額、D類

基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各

項(xiàng)費(fèi)用；C類基金份額不收取申購費(fèi)用。

3、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式

（1）若投資者選擇申購本基金A類基金份額，其基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申

購金額。其中：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

申購的有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為

0.8%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為：

凈申購金額＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.19元

申購費(fèi)用＝50,000－49,603.19＝396.83元

申購份額＝49,603.19/1.0500＝47,241.12份

即：投資人投資5萬元申購本A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為

1.0500元，則其可得到47,241.12份A類基金份額。

（2）若投資者選擇申購本基金C類基金份額，則申購份額的計(jì)算方法如下：

申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值

例如：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈

值為1.0150元，則其可得到的申購份額計(jì)算如下：

申購份額＝100,000/1.0150＝98,522.17份

即：投資人投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值為

1.0150元，則其可得到98,522.17份C類基金份額。

（3）若投資者選擇申購本基金D類基金份額，其基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈

申購金額。其中：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日D類基金份額凈值

申購的有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金D類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為

0.9%，假設(shè)申購當(dāng)日D類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為：

凈申購金額＝50,000/（1＋0.9%）＝49,554.01元

申購費(fèi)用＝50,000－49,554.01＝445.99元

申購份額＝49,554.01/1.0500＝47,194.30份

即：投資人投資5萬元申購本D類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日D類基金份額凈值為

1.0500元，則其可得到47,194.30份D類基金份額。

4、贖回費(fèi)率

本基金A類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7日 1.5% 

7日≤Y＜1年 0.5% 

1年≤Y 0.25% 

Y≥2年 0 



本基金C類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7天 1.5% 

7天≤Y＜30天 0.5% 

30天≤Y＜1年 0.1% 



1年≤Y 0 



本基金D類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7天 1.5% 

7天≤Y 0 



贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)

收取。本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)持續(xù)

持有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回金額的計(jì)算及處理方式

本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例如：某投資人贖回本基金A類基金份額1萬份，持有期限為六個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)

率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0680=10,680.00元

贖回費(fèi)用=10,680.00×0.5%=53.40元

凈贖回金額=10,680.00-53.4=10,626.60元

即：投資人贖回本基金A類基金份額1萬份，持有期限為六個(gè)月，假設(shè)贖回當(dāng)日本基

金A類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10,626.6元。

例如：某投資人贖回本基金C類基金份額1萬份，持有期限為六個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)

率為0.1%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0680=10,680.00元

贖回費(fèi)用=10,680.00×0.1%=10.68元

凈贖回金額=10,680.00-10.68=10,669.32元

即：投資人贖回本基金C類基金份額1萬份，持有期限為六個(gè)月，假設(shè)贖回當(dāng)日本基

金C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10,669.32元。

例如：某投資人贖回本基金D類基金份額1萬份，持有期限為六個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)

率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0680=10,680.00元

贖回費(fèi)用=10,680.00×0=0元

凈贖回金額=10,680.00-0=10,680.00元

即：投資人贖回本基金D類基金份額1萬份，持有期限為六個(gè)月，假設(shè)贖回當(dāng)日本基

金D類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10,680.00元。

6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)

率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定

基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資

人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必

要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)

定。

（七）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申

購申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利

益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)

績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在

指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申

購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦

理。

（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖

回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金

管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量

的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的該類基金份額凈值

為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱?
額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況

消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

（九）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期

辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)

日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回

申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部

分作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可

暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)

工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

（4）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份

額10%以上的贖回申請(qǐng)（“大額贖回申請(qǐng)人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回

申請(qǐng)。對(duì)其他贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）和大額贖回申請(qǐng)人10%以內(nèi)的贖回申請(qǐng)

在當(dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在仍可接

受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申請(qǐng)人超過10%的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)。對(duì)當(dāng)日未予確認(rèn)

的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選

擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷；選擇

延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推。如基金份額持有人在提

交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書

規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在

指定媒介上刊登公告。

（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開放申購

或贖回時(shí)，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖

回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1

次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的頻率。暫停結(jié)束，基

金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介上連續(xù)刊登基

金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

（十一）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理

人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管

理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相

關(guān)機(jī)構(gòu)。

（十二）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的

非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況

下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)

行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然

人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于

符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收

費(fèi)。

（十三）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)

可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

（十四）定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。

投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基

金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。

（十五）基金的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)

認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

（十六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的

規(guī)定或相關(guān)公告。

八、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

在合理控制信用風(fēng)險(xiǎn)、保持適當(dāng)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，以可轉(zhuǎn)債為主要投資標(biāo)的，力爭(zhēng)取

得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍主要為依法發(fā)行的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易的國

債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換

債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、債券回購、銀行

存款等。本基金同時(shí)投資于A股股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市

的股票）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工

具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可

轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％，股票等權(quán)益類

品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例

不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）投資策略

1、大類資產(chǎn)配置

本基金綜合運(yùn)用定性和定量的分析手段，在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行充分研究的基礎(chǔ)上，

判斷宏觀經(jīng)濟(jì)周期所處階段。基金將依據(jù)經(jīng)濟(jì)周期理論，結(jié)合對(duì)證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以

及未來一段時(shí)期內(nèi)各大類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率的評(píng)估，制定本基金在股票、債券、現(xiàn)金

等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則。

2、固定收益類資產(chǎn)投資策略

本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券等固定收益類品種，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，以可轉(zhuǎn)

換債券為主要投資標(biāo)的，力求取得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

（1）可轉(zhuǎn)債投資策略

本基金可投資可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債或含贖回或回售權(quán)的債券等，這類債券賦予債

權(quán)人或債務(wù)人某種期權(quán)，比普通的債券更為靈活。本基金將采用專業(yè)的分析和計(jì)算方法，

綜合考慮可轉(zhuǎn)債的久期、票面利率、風(fēng)險(xiǎn)等債券因素以及期權(quán)價(jià)格，力求選擇被市場(chǎng)低估

的品種，獲得超額收益。

1）傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)債投資策略

傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)債即指可轉(zhuǎn)換公司債券，是指在規(guī)定的期限內(nèi)持有人有權(quán)但沒有義務(wù)按約定

的價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司股票的一種公司債券，兼具債權(quán)和股權(quán)雙重屬性。債權(quán)屬性是指投資者

可以選擇持有可轉(zhuǎn)債到期，得到本金與利息收益；股權(quán)屬性即股票期權(quán)屬性，是指投資者

可以在轉(zhuǎn)股期間以約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格把可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股票。因此，可轉(zhuǎn)債的價(jià)格由債權(quán)價(jià)格

和期權(quán)價(jià)格兩部分組成。

a.個(gè)券選擇策略。一方面，本基金將對(duì)所有可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票進(jìn)行深入研究，采

用定性分析（行業(yè)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、治理結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)開拓、創(chuàng)新能力等）與定量分析

（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV等）相結(jié)合的方式挑選成長性好且估值合理的正股；另

一方面，本基金將深入研究分析可轉(zhuǎn)債自身的信用評(píng)估。綜上所述，本基金將結(jié)合可轉(zhuǎn)債

自身的信用評(píng)估和其正股的價(jià)值分析，做為選取個(gè)券的重要依據(jù)。

b.條款價(jià)值發(fā)現(xiàn)策略。可轉(zhuǎn)債一般均設(shè)有一些特殊條款，包括修正轉(zhuǎn)股價(jià)條款、回售

條款、贖回條款等，這些條款在特定環(huán)境下對(duì)可轉(zhuǎn)債價(jià)值有著較大的影響。修正轉(zhuǎn)股價(jià)條

款給予發(fā)行人向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的權(quán)利，有利于提升可轉(zhuǎn)債的期權(quán)價(jià)值；回售條款給予投

資者將可轉(zhuǎn)債按照約定價(jià)格回售給發(fā)行人的權(quán)利，為可轉(zhuǎn)債投資提供了一種安全邊際；贖

回條款給予發(fā)行人從投資者處贖回可轉(zhuǎn)債的權(quán)利，若發(fā)行人放棄贖回權(quán)則會(huì)提高可轉(zhuǎn)債的

期權(quán)價(jià)值。本基金將通過有效分析相關(guān)信息力爭(zhēng)把握各項(xiàng)條款給可轉(zhuǎn)債帶來的可能的投資

機(jī)會(huì)。

c.套利策略?？赊D(zhuǎn)債可以按照約定的價(jià)格轉(zhuǎn)換為股票，因此在日常交易運(yùn)作過程中會(huì)

出現(xiàn)可轉(zhuǎn)債與標(biāo)的股票之間的套利機(jī)會(huì)。當(dāng)處于轉(zhuǎn)股期內(nèi)的可轉(zhuǎn)債市價(jià)低于轉(zhuǎn)股價(jià)值，即

可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換溢價(jià)率為負(fù)時(shí)，買入可轉(zhuǎn)債的同時(shí)賣出標(biāo)的股票可以獲得套利價(jià)差；反之，

買入標(biāo)的股票的同時(shí)賣出可轉(zhuǎn)債也可以獲取反向套利價(jià)差。在日常交易運(yùn)作中，本基金將

密切關(guān)注可轉(zhuǎn)債與標(biāo)的股票之間價(jià)格之間的對(duì)比關(guān)系，擇機(jī)實(shí)施套利策略，以增強(qiáng)本基金

的收益。

2）分離交易可轉(zhuǎn)債投資策略

分離交易可轉(zhuǎn)債與傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)債的不同點(diǎn)主要體現(xiàn)在分離交易可轉(zhuǎn)債在上市后分離為債

券部分跟權(quán)證部分分別獨(dú)自進(jìn)行交易。本基金在對(duì)這類債券基本情況進(jìn)行研究的同時(shí)，將

重點(diǎn)分析附權(quán)部分對(duì)債券估值的影響。對(duì)于分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分將按照債券投資策

略進(jìn)行管理，權(quán)證部分將在可交易之日起不超過3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)賣出。

（2）普通債券投資策略

本基金的債券投資將主要采取久期策略、類屬配置策略、收益率曲線策略、騎乘策

略、息差策略、債券選擇策略等積極投資策略。

1）久期策略

本基金將通過自上而下的組合久期管理策略，以實(shí)現(xiàn)對(duì)組合利率風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。基

金管理人將根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)周期所處階段及其他相關(guān)因素的研判調(diào)整組合久期。如果預(yù)期

利率下降，本基金將增加組合的久期，以較多地獲得債券價(jià)格上升帶來的收益；反之，如

果預(yù)期利率上升，本基金將縮短組合的久期，以減小債券價(jià)格下降帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2）類屬配置策略

本基金在確定久期的基礎(chǔ)上，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、債券供求等的分析，預(yù)測(cè)

各類屬資產(chǎn)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)及收益情況，并結(jié)合分析債券品種期限和不同債券市場(chǎng)流動(dòng)性及收益

性現(xiàn)狀，制定普通債券品種期限配置策略，確定普通債券組合資產(chǎn)在政府債券、企業(yè)主體

債券、貨幣資產(chǎn)之間的分配比例。

3）收益率曲線策略

收益率曲線的形狀變化是判斷市場(chǎng)整體走向的依據(jù)之一，本基金將據(jù)此調(diào)整組合長、

中、短期債券的搭配。本基金將通過對(duì)收益率曲線變化的預(yù)測(cè),適時(shí)采用子彈式、杠鈴或

梯形策略構(gòu)造組合，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

4）騎乘策略

本基金將采用騎乘策略增強(qiáng)組合的持有期收益。這一策略即通過對(duì)收益率曲線的分

析，在可選的目標(biāo)久期區(qū)間買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線

不變動(dòng)的情況下，隨著其剩余期限的衰減，債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅

的下滑，從而獲得較高的資本收益；即使收益率曲線上升或進(jìn)一步變陡，這一策略也能夠

提供更多的安全邊際。

5）息差策略

本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得的資金投資于債

券，利用杠桿放大債券投資的收益。

6）債券選擇策略

根據(jù)單個(gè)債券到期收益率相對(duì)于市場(chǎng)收益率曲線的偏離程度，結(jié)合信用等級(jí)、流動(dòng)

性、選擇權(quán)條款、稅賦特點(diǎn)等因素,確定其投資價(jià)值,選擇定價(jià)合理或價(jià)值被低估的債券進(jìn)

行投資。

7）中小企業(yè)私募債投資策略

中小企業(yè)私募債券是在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息

的公司債券。由于其非公開性及條款可協(xié)商性，普遍具有較高收益。本基金將深入研究發(fā)

行人資信及公司運(yùn)營情況，合理合規(guī)合格地進(jìn)行中小企業(yè)私募債券投資。本基金在投資過

程中密切監(jiān)控債券信用等級(jí)或發(fā)行人信用等級(jí)變化情況，盡力規(guī)避可能存在的債券違約，

并獲取超額收益。

3、股票投資策略

本基金股票投資以精選個(gè)股為主，發(fā)揮基金管理人專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)的研究能力，從定量

和定性兩方面考察上市公司的增值潛力。

定量方面綜合考慮盈利能力、成長性、估值水平等多種因素，包括凈資產(chǎn)與市值比率

（B/P）、每股盈利/每股市價(jià)（E/P）、年現(xiàn)金流/市值（cashflow-to-price）以及銷售收

入/市值（S/P）等價(jià)值指標(biāo)，以及凈資產(chǎn)收益率（ROE）、每股收益增長率以及主營業(yè)務(wù)收

入增長率等成長指標(biāo)。

定性方面考察上市公司所屬行業(yè)發(fā)展前景、行業(yè)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等多種因素，精選流

動(dòng)性好、成長性高、估值水平低的股票進(jìn)行投資。

（四）投資決策依據(jù)及程序

1、投資決策依據(jù)

（1）有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。

（2）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)。

（3）投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益配比。

2、投資決策程序

（1）投資決策委員會(huì)：確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會(huì)定期召

開會(huì)議，如需做出及時(shí)重大決策或基金經(jīng)理小組提議，可臨時(shí)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議。

（2）基金經(jīng)理（或管理小組）：設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合。設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合需要考慮

的基本因素包括：每日基金申購和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限制和比例限制；研

究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨(dú)立判斷；大數(shù)據(jù)與金融工程部的分析報(bào)告等。

（3）集中交易室：基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)投資指令，集中交易室經(jīng)理收到投資指

令后分發(fā)予交易員，交易員收到基金投資指令后準(zhǔn)確執(zhí)行。

（4）大數(shù)據(jù)與金融工程部：定期和不定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績效評(píng)估，向基金

經(jīng)理（或管理小組）提供相關(guān)分析報(bào)告。

（5）風(fēng)控管理部：監(jiān)控各類基金投資運(yùn)作。

（6）本基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化和實(shí)際

需要調(diào)整上述投資決策程序，并予以公告。

（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)

中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率×60％＋中債總指數(shù)收益率×30％＋滬深300指數(shù)收益率

×10％

中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)的樣本由在滬深證券交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券組成，以反映國內(nèi)

市場(chǎng)可轉(zhuǎn)換債券的總體表現(xiàn)。中債總指數(shù)由中央國債登記結(jié)算公司編制，并在中國債券網(wǎng)

（www.chinabond.com.cn）公開發(fā)布，具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場(chǎng)影響力；該指數(shù)樣本券涵

蓋央票、國債和政策性金融債，能較好地反映債券市場(chǎng)的整體收益。滬深300指數(shù)是由上

海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國A股市場(chǎng)指數(shù)，它

的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場(chǎng)，覆蓋了大部分流通市值，其成份股票為中國A股市場(chǎng)中代

表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的股票，能夠反映A股市場(chǎng)總體發(fā)展趨勢(shì)。

該業(yè)績比較基準(zhǔn)目前能夠較真實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。如果今后法律法規(guī)發(fā)

生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)

更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，本基金管理人協(xié)商基金托管人后可以在報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)備案以后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，但不需要召集基金份額持有人大會(huì)。

（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中具有較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征的品種，其預(yù)期風(fēng)

險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可轉(zhuǎn)

換債券，在債券型基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)較高的投資產(chǎn)品。

基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變本基金的

實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相

應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。

（七）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

(1)本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分離交

易可轉(zhuǎn)債）的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，股票等權(quán)益類品種的投資比例不超

過基金資產(chǎn)的20%；

(2)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％，本基金投

資可轉(zhuǎn)債部分不受此條款限制；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；

(5)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

(7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5％；

(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10％；

(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％，中國證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；

(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

(12)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3

個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

(13)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

(14)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(15)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%；

(16)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

(17)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

(18)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；

(19)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超

過該上市公司可流通股票的30%；

(20)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

(21)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(12)、(16)、(17)條外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變

動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定

投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除

外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

(1)承銷證券；

(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

(5)向基金管理人、基金托管人出資；

(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

（八）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的

利益；

2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當(dāng)利益。

（九）基金的融資融券

本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。

（十）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基

準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

（十一）基金的投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）

基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大

遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。

基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年10月24日復(fù)

核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。

本報(bào)告期自2025年07月01日起至2025年09月30日止。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 1,698,970,380.28 17.31 

 其中：股票 1,698,970,380.28 17.31 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 7,937,385,217.00 80.88 

 其中：債券 7,937,385,217.00 80.88 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) -2,406.59 -0.00 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 124,326,089.44 1.27 

8 其他資產(chǎn) 53,655,428.87 0.55 

9 合計(jì) 9,814,334,709.00 100.00 



2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) 125,513,458.00 1.35 

C 制造業(yè) 1,271,437,020.42 13.68 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) 12,056,748.00 0.13 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 

G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 149,166,465.68 1.60 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 140,796,688.18 1.51 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - - 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計(jì) 1,698,970,380.28 18.27 



（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

注：無。

3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 688068 熱景生物 452,893 76,955,578.56 0.83 

2 601899 紫金礦業(yè) 2,513,700 74,003,328.00 0.80 

3 600760 中航沈飛 982,980 70,607,453.40 0.76 

4 002600 領(lǐng)益智造 4,128,063 67,328,707.53 0.72 

5 688627 精智達(dá) 366,652 66,364,012.00 0.71 

6 601100 恒立液壓 681,695 65,285,930.15 0.70 

7 601872 招商輪船 7,238,736 64,279,975.68 0.69 

8 600233 圓通速遞 3,077,806 56,477,740.10 0.61 

9 002049 紫光國微 611,700 55,242,627.00 0.59 

10 688256 寒武紀(jì)-U 41,537 55,036,525.00 0.59 



4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國家債券 478,057,567.74 5.14 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 - - 

 其中：政策性金融債 - - 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) - - 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 7,459,327,649.26 80.23 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計(jì) 7,937,385,217.00 85.37 



5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 123254 億緯轉(zhuǎn)債 2,171,707 397,430,472.85 4.27 

2 019773 25國債08 3,701,000 372,447,650.78 4.01 

3 118030 睿創(chuàng)轉(zhuǎn)債 1,427,440 362,173,987.60 3.90 

4 113056 重銀轉(zhuǎn)債 2,444,470 297,676,305.34 3.20 

5 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 1,872,697 245,555,162.28 2.64 



6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

注：無。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

注：無。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

注：無。

9、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

（2）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

注：本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

（3）本期國債期貨投資評(píng)價(jià)

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

10、投資組合報(bào)告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告

編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

本基金投資的前十名證券中本期沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報(bào)告編制

日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的證券備選庫。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 1,931,691.53 

2 應(yīng)收證券清算款 26,848,686.99 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 24,875,050.35 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 其他 - 

8 合計(jì) 53,655,428.87 



（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 123254 億緯轉(zhuǎn)債 397,430,472.85 4.27 

2 118030 睿創(chuàng)轉(zhuǎn)債 362,173,987.60 3.90 

3 113056 重銀轉(zhuǎn)債 297,676,305.34 3.20 

4 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 245,555,162.28 2.64 

5 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 243,594,084.94 2.62 

6 127037 銀輪轉(zhuǎn)債 236,980,350.67 2.55 

7 113069 博23轉(zhuǎn)債 229,878,926.72 2.47 

8 127045 牧原轉(zhuǎn)債 200,430,222.32 2.16 

9 113615 金誠轉(zhuǎn)債 196,451,609.61 2.11 

10 110082 宏發(fā)轉(zhuǎn)債 174,223,234.85 1.87 

11 127050 麒麟轉(zhuǎn)債 166,188,452.83 1.79 

12 127084 柳工轉(zhuǎn)2 160,282,535.64 1.72 

13 127086 恒邦轉(zhuǎn)債 157,805,841.34 1.70 

14 110096 豫光轉(zhuǎn)債 147,975,347.35 1.59 

15 127049 希望轉(zhuǎn)2 139,381,757.82 1.50 

16 123249 英搏轉(zhuǎn)債 133,536,865.08 1.44 

17 110094 眾和轉(zhuǎn)債 132,318,033.78 1.42 

18 118024 冠宇轉(zhuǎn)債 131,747,841.59 1.42 

19 118013 道通轉(zhuǎn)債 117,108,731.38 1.26 



20 110085 通22轉(zhuǎn)債 115,344,637.20 1.24 

21 127076 中寵轉(zhuǎn)2 106,575,619.59 1.15 

22 127092 運(yùn)機(jī)轉(zhuǎn)債 101,816,294.72 1.10 

23 113632 鶴21轉(zhuǎn)債 97,102,570.70 1.04 

24 118049 匯成轉(zhuǎn)債 96,093,052.63 1.03 

25 113677 華懋轉(zhuǎn)債 94,213,466.99 1.01 

26 111018 華康轉(zhuǎn)債 92,784,880.10 1.00 

27 123247 萬凱轉(zhuǎn)債 89,905,765.94 0.97 

28 127061 美錦轉(zhuǎn)債 71,895,813.60 0.77 

29 127024 盈峰轉(zhuǎn)債 70,713,412.68 0.76 

30 123216 科順轉(zhuǎn)債 70,042,861.35 0.75 

31 127095 廣泰轉(zhuǎn)債 69,969,015.79 0.75 

32 110093 神馬轉(zhuǎn)債 67,542,740.52 0.73 

33 123251 華醫(yī)轉(zhuǎn)債 67,158,072.95 0.72 

34 123158 宙邦轉(zhuǎn)債 66,277,349.60 0.71 

35 113053 隆22轉(zhuǎn)債 65,945,462.32 0.71 

36 118031 天23轉(zhuǎn)債 65,107,941.26 0.70 

37 127054 雙箭轉(zhuǎn)債 64,785,782.38 0.70 

38 128128 齊翔轉(zhuǎn)2 63,423,818.87 0.68 

39 123182 廣聯(lián)轉(zhuǎn)債 59,759,324.19 0.64 

40 123188 水羊轉(zhuǎn)債 58,757,404.87 0.63 

41 113687 振華轉(zhuǎn)債 57,431,541.18 0.62 

42 113685 升24轉(zhuǎn)債 57,332,764.18 0.62 

43 127020 中金轉(zhuǎn)債 53,524,789.50 0.58 

44 118044 賽特轉(zhuǎn)債 52,481,354.19 0.56 

45 123211 陽谷轉(zhuǎn)債 50,925,700.22 0.55 

46 123222 博俊轉(zhuǎn)債 50,715,288.76 0.55 

47 127066 科利轉(zhuǎn)債 49,036,273.18 0.53 

48 113058 友發(fā)轉(zhuǎn)債 48,972,830.66 0.53 

49 123178 花園轉(zhuǎn)債 47,584,670.89 0.51 

50 113658 密衛(wèi)轉(zhuǎn)債 46,969,169.13 0.51 

51 113661 福22轉(zhuǎn)債 45,127,567.61 0.49 

52 123230 金鐘轉(zhuǎn)債 45,124,021.95 0.49 

53 110090 愛迪轉(zhuǎn)債 43,597,141.95 0.47 

54 110074 精達(dá)轉(zhuǎn)債 43,298,851.39 0.47 

55 127078 優(yōu)彩轉(zhuǎn)債 43,156,245.40 0.46 

56 111020 合順轉(zhuǎn)債 42,286,030.54 0.45 

57 123237 佳禾轉(zhuǎn)債 41,480,718.10 0.45 

58 118012 微芯轉(zhuǎn)債 41,112,006.59 0.44 

59 113654 永02轉(zhuǎn)債 39,556,567.66 0.43 

60 123236 家聯(lián)轉(zhuǎn)債 38,370,068.43 0.41 

61 110097 天潤轉(zhuǎn)債 36,182,517.40 0.39 

62 111005 富春轉(zhuǎn)債 36,002,211.73 0.39 



63 123131 奧飛轉(zhuǎn)債 35,333,020.65 0.38 

64 118048 利揚(yáng)轉(zhuǎn)債 35,171,619.26 0.38 

65 127069 小熊轉(zhuǎn)債 34,164,278.19 0.37 

66 127099 盛航轉(zhuǎn)債 33,694,102.10 0.36 

67 127096 泰坦轉(zhuǎn)債 33,646,164.56 0.36 

68 118037 上聲轉(zhuǎn)債 33,371,881.36 0.36 

69 123221 力諾轉(zhuǎn)債 31,426,179.08 0.34 

70 118004 博瑞轉(zhuǎn)債 30,312,596.43 0.33 

71 113675 新23轉(zhuǎn)債 30,086,527.59 0.32 

72 118038 金宏轉(zhuǎn)債 29,710,648.37 0.32 

73 127082 亞科轉(zhuǎn)債 29,499,048.52 0.32 

74 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 29,164,765.85 0.31 

75 123220 易瑞轉(zhuǎn)債 29,016,724.93 0.31 

76 111003 聚合轉(zhuǎn)債 27,598,739.15 0.30 

77 123076 強(qiáng)力轉(zhuǎn)債 27,103,124.30 0.29 

78 128144 利民轉(zhuǎn)債 26,790,859.40 0.29 

79 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 22,476,310.79 0.24 

80 127089 晶澳轉(zhuǎn)債 22,422,695.06 0.24 

81 118050 航宇轉(zhuǎn)債 21,606,449.21 0.23 

82 123239 鋒工轉(zhuǎn)債 21,449,096.90 0.23 

83 118043 福立轉(zhuǎn)債 21,374,241.18 0.23 

84 118041 星球轉(zhuǎn)債 20,401,801.22 0.22 

85 113042 上銀轉(zhuǎn)債 17,027,098.01 0.18 

86 127079 華亞轉(zhuǎn)債 16,349,084.07 0.18 

87 113667 春23轉(zhuǎn)債 15,445,259.99 0.17 

88 123176 精測(cè)轉(zhuǎn)2 14,392,259.08 0.15 

89 118045 盟升轉(zhuǎn)債 11,319,619.77 0.12 

90 128141 旺能轉(zhuǎn)債 8,725,082.12 0.09 

91 123245 集智轉(zhuǎn)債 8,579,706.13 0.09 

92 110095 雙良轉(zhuǎn)債 2,058,589.78 0.02 

93 113640 蘇利轉(zhuǎn)債 1,616,516.17 0.02 

94 123119 康泰轉(zhuǎn)2 1,462,661.63 0.02 

95 123121 帝爾轉(zhuǎn)債 424,311.88 0.00 

96 127104 姚記轉(zhuǎn)債 685.61 0.00 

97 123114 三角轉(zhuǎn)債 503.35 0.00 



（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注：無。

（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投資組合報(bào)告中數(shù)字分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

九、基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一

定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)

仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金基金合同生效以來的投資業(yè)績與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示（本報(bào)告中所列財(cái)

務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）：

鵬華可轉(zhuǎn)債債券A

 凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1-3 2-4 

2015年02月03日(基金合同生效日)至2015年12月31日 -3.20% 1.43% -8.42% 2.11% 5.22% -0.68% 

2016年01月01日至2016年12月31日 -13.64% 0.53% -7.73% 0.55% -5.91% -0.02% 

2017年01月01日至2017年12月31日 2.39% 0.46% 1.61% 0.33% 0.78% 0.13% 

2018年01月01日至2018年12月31日 -8.64% 0.73% -0.63% 0.49% -8.01% 0.24% 

2019年01月01日至2019年12月31日 31.46% 0.90% 19.76% 0.52% 11.70% 0.38% 

2020年01月01日至2020年12月31日 40.35% 1.24% 6.89% 0.57% 33.46% 0.67% 

2021年01月01日至2021年12月31日 28.36% 1.02% 12.17% 0.42% 16.19% 0.60% 



2022年01月01日至2022年12月31日 -22.49% 1.16% -7.29% 0.49% -15.20% 0.67% 

2023年01月01日至2023年12月31日 -4.87% 0.70% -0.04% 0.30% -4.83% 0.40% 

2024年01月01日至2024年12月31日 3.69% 1.12% 7.83% 0.48% -4.14% 0.64% 

2025年01月01日至2025年09月30日 33.03% 1.16% 11.83% 0.45% 21.20% 0.71% 

自基金合同生效日至2025年09月30日 88.36% 0.99% 36.92% 0.76% 51.44% 0.23% 



鵬華可轉(zhuǎn)債債券C

 凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1-3 2-4 

2020年12月17日至2020年12月31日 5.40% 1.12% 2.07% 0.46% 3.33% 0.66% 

2021年01月01日至2021年12月31日 28.08% 1.02% 12.17% 0.42% 15.91% 0.60% 

2022年01月01日至2022年12月31日 -22.59% 1.16% -7.29% 0.49% -15.30% 0.67% 

2023年01月01日至2023年12月31日 -5.17% 0.70% -0.04% 0.30% -5.13% 0.40% 



2024年01月01日至2024年12月31日 3.51% 1.11% 7.83% 0.48% -4.32% 0.63% 

2025年01月01日至2025年09月30日 32.83% 1.16% 11.83% 0.45% 21.00% 0.71% 

2020年12月17日至2025年09月30日 36.26% 1.04% 27.95% 0.43% 8.31% 0.61% 



鵬華可轉(zhuǎn)債債券D

 凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1-3 2-4 

2024年09月11日至2024年12月31日 16.38% 1.49% 10.85% 0.69% 5.53% 0.80% 

2025年01月01日至2025年09月30日 33.03% 1.16% 11.83% 0.45% 21.20% 0.71% 

2024年09月11日至2025年09月30日 54.82% 1.26% 23.97% 0.53% 30.85% 0.73% 



十、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金

款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投

資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人

保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自

身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法

規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清

算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與

其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)

債務(wù)不得相互抵銷。

十一、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)

外披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)

債。

（三）估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券

發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可

參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易

市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估

值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大

變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情

況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)

規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。

4、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。

5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

6、中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值估值。如使用的估值技術(shù)難以確定和

計(jì)量其公允價(jià)值的，按成本估值。

7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本

基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)

各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值

的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（四）估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金

份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，

從其規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合

同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈

值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

（五）估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確

性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為

該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、

或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由

于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予

賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差

錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各

方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)

任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失

承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間

進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)

當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)

估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤

責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并

在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如

果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲

得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)

誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

（5）估值錯(cuò)誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，

基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失

時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方

造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。

（6）如果出現(xiàn)估值錯(cuò)誤的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法

規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)

了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償

由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定

估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并

報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；

4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（七）基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金

托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和

各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬

戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十二、基金的收益分配

（一）基金的利潤構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后

的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

（三）收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次

收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益

分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、同一份額類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)

象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介

公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過

15個(gè)工作日。

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)

金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份

額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)

規(guī)則》執(zhí)行。

（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

十三、基金的費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性

支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如

下：

H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性

支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年

費(fèi)率為0.2%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管

理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式

如下：

H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托

管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)

中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按

費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見相關(guān)公

告。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

（一）基金的會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方

式確認(rèn)。

（二）基金的審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事

務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。

十五、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基

金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中

國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、

簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中

國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指

定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒

介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披

露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披

露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額

持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事

項(xiàng)的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金

認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有

人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他

信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新

基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等

活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金

概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招

募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金

合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說

明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生

效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每

周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，

通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份

額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年

度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

5、基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登

載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)

計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告

登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)

告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或

者年度報(bào)告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析

等。

報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信

息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及

產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)。

7、臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在

指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影

響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

（2）基金合同終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基

金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；

（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動(dòng)；

（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托

管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；

（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行

政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他

重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項(xiàng)；

（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和

費(fèi)率發(fā)生變更；

（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；

（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

（22）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

（23）調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；

（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生

重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8、澄清公告

在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金

份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)

會(huì)。

9、基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備

案，并予以公告。

10、清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并

作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示

性公告登載在指定報(bào)刊上。

11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說

明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金管理人應(yīng)在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

和信用風(fēng)險(xiǎn)，說明投資中小企業(yè)私募債券對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響。本基金投資中小企業(yè)私

募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、

數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明

書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理

人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容

與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基

金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)

告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)

行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)

報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公

共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露

同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提

供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的

前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)

規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將

信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

十六、側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確

認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主

袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款

項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，

基金管理人按照基金合同和招募說明書約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)

作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)

定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策

略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算

各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基

金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份

額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。

終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生

重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式

和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金

暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)

展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間的，該凈值或凈值參考區(qū)間不

代表基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。

六、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如

將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則

針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程

序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基

金特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。

（一）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資于證券市場(chǎng)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券

價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)

等。

1、政策風(fēng)險(xiǎn)

政策風(fēng)險(xiǎn)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺(tái)，

引起債券價(jià)格的波動(dòng)，從而給投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性的變化會(huì)對(duì)基金所投資的證券的基本面

產(chǎn)生影響，從而影響證券的價(jià)格而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3、利率風(fēng)險(xiǎn)

金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率的變化直接影響著債

券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平。

基金投資于債券和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。

4、購買力風(fēng)險(xiǎn)

基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊?
而下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。

5、再投資風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升帶來的

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)互為消長。在利率走低時(shí)，再投資收益率就會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。當(dāng)利率

上升時(shí)，債券價(jià)格會(huì)下降，但是利息的再投資收益會(huì)上升。

（二）非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

1、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

公司的經(jīng)營受多種因素影響?；鹚顿Y債券對(duì)應(yīng)的公司經(jīng)營不善，能夠用于分配的

利潤減少，公司無法償還債券利息的風(fēng)險(xiǎn)。雖然本基金可通過分散化投資減少這種非系統(tǒng)

性風(fēng)險(xiǎn)，但并不能完全消除該種風(fēng)險(xiǎn)。

2、信用風(fēng)險(xiǎn)

債券發(fā)行人無法按時(shí)還本付息，而使投資遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)為信用風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要

表現(xiàn)在公司債券中，公司如果因?yàn)槟撤N原因不能完全履約支付本金和利息，則債券投資就

會(huì)承受較大的虧損。廣義的信用風(fēng)險(xiǎn)不僅指企業(yè)的違約風(fēng)險(xiǎn)，還包括市場(chǎng)信用利差擴(kuò)大及

企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)

信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。因此，基金的

收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此基金可能因

為基金管理人的因素而影響基金收益水平。

（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投

資人大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。前者是指金融資產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)或無法按照正常的市場(chǎng)價(jià)格交易而

引起損失的可能性。為應(yīng)付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動(dòng)性，從而在收益性

方面可能會(huì)有些損失，影響基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。后者是指在開放式基金交易過程中，可

能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形，巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，

甚至影響基金單位凈值。

1、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)范型交

易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為依法發(fā)行的固定收益類品種及權(quán)益類品種等。同時(shí)本基金基于分

散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金

擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。

2、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

開放式基金要隨時(shí)應(yīng)對(duì)投資人的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)

為現(xiàn)金時(shí)對(duì)基金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額

贖回時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，將根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付

贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐?、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制及中國證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的其他措施?；鸸芾砣藢?shí)施前述備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者可能面臨無法

及時(shí)贖回、無法全部贖回、或贖回成本相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)。

3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期

辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)

日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回

申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部

分作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可

暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)

工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

（4）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份

額10%以上的贖回申請(qǐng)（“大額贖回申請(qǐng)人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回

申請(qǐng)。對(duì)其他贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）和大額贖回申請(qǐng)人10%以內(nèi)的贖回申請(qǐng)

在當(dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在仍可接

受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申請(qǐng)人超過10%的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)。對(duì)當(dāng)日未予確認(rèn)

的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選

擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷；選擇

延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推。如基金份額持有人在提

交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置

清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)

險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、

贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的基金份額持有人將在

啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)

特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟

用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶

資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份

額凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考

區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)

格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬

戶份額存在暫停申購的可能。

（五）本基金特定風(fēng)險(xiǎn)

本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可

轉(zhuǎn)債）的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％。因此，本基金主要投資固定收益類品

種，需要承擔(dān)如果債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免債券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

另外，本基金主要投資于可轉(zhuǎn)債，需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、由可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)正股

股票價(jià)格波動(dòng)帶來的可轉(zhuǎn)債價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，以及在轉(zhuǎn)股期內(nèi)由于可轉(zhuǎn)債正股股票價(jià)格低于

轉(zhuǎn)股價(jià)而導(dǎo)致不能獲得轉(zhuǎn)股收益的風(fēng)險(xiǎn)等。

同時(shí)，本基金還參與股票投資，因此，本基金也將面臨股票價(jià)格波動(dòng)、新股發(fā)行放緩

或停滯，或者新股投資收益率下降甚至出現(xiàn)虧損所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資范圍包括中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在于該類債券

采取非公開方式發(fā)行和交易,由于不公開資料,外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般不對(duì)這類債券進(jìn)行外部評(píng)

級(jí),可能會(huì)降低市場(chǎng)對(duì)該類債券的認(rèn)可度,從而影響該類債券的市場(chǎng)流動(dòng)性。中小企業(yè)私募

債券的信用風(fēng)險(xiǎn)在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動(dòng)性較大，同時(shí)，各類

材料(包括募集說明書、審計(jì)報(bào)告)不公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基

本面的難度。

（六）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券

市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律

文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求

完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。

（七）其他風(fēng)險(xiǎn)

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶

來風(fēng)險(xiǎn)；

3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

十八、基金的終止與清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過

的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，并自決議生效

后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）本基金合同的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算

小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

6、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)

用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算

費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分

配。

8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由

律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清

算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投

資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)

事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不

以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但

不限于：

1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3）依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使

表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁；

9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但

不限于：

1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做

出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限

于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)

產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)

基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金

合同》規(guī)定的費(fèi)用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限

于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證

券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、

贖回的價(jià)格；

9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義

務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年

以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付

合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人；

20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人

追償；

22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；

24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30

日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限

于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國

家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)

會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限

于：

1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)

置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價(jià)格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行

《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配

合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追

償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代

表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

1、召開事由

（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、銷售服務(wù)費(fèi)；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有

人大會(huì)；

12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)

的事項(xiàng)。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大

會(huì)：

1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；

4）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情

形。

2、會(huì)議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人

召集；

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面

提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管

人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定

不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決

定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基

金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之

日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基

金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管

人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告

知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書

面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份

額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以

上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金

份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不

得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記

日。

3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公告?；?
金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本

次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、

書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決

意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金

托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書

面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許

的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出

席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金

管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以

進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)

定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的

有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表

決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金

份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見

的，不影響表決效力；

3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書

面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以

后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持

有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或

授權(quán)他人代表出具書面意見；

4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)

議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定

終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及

《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他

事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金

份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基

金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托

管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能

主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分

之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣?
和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決

議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位

名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名

稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決

議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二

分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)

以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議

通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定

的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)

入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)

表決。

7、計(jì)票

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)

召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額

持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金

份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效

力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)

果。

3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以

一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影

響計(jì)票的效力。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授

權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證

機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)

行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式

進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓

名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決

議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均

有約束力。

9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份

額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大

會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表

決權(quán)符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額

10%以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)

基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所

持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益

登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)

月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一

以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投

票；

（5）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上

（含二分之一）通過；

（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以

上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（三）基金合同變更和終止的事由、程序

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過

的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通

過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，并自決議生

效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管

人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清

算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具

有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報(bào)告；

5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律

意見書；

6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)

用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算

費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分

配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由

律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清

算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（四）爭(zhēng)議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)

事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基

金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

（五）基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)

所和營業(yè)場(chǎng)所查閱。

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人

1、基金管理人

名稱：鵬華基金管理有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層

郵政編碼：518048

法定代表人：張納沙

成立日期：1998年12月22日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［1998］31號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：1.5億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)

務(wù)。

2、基金托管人

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時(shí)間：2009年1月15日

基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

注冊(cè)資本：32,479,411.7萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)

承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融

債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證

服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策

性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存

款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣

有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)

查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；

證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資

者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；

金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)

兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)

象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金

托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)

基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)

行核查。

本基金的投資范圍為依法發(fā)行的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易的國債、金

融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券

（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、債券回購、銀行存款

等。本基金同時(shí)投資于A股股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股

票）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但

須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

本基金的配置比例為對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可轉(zhuǎn)換債券

（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，股票等權(quán)益類品種的投

資比例不超過基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基

金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資、融券

比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％，本基金投

資可轉(zhuǎn)債部分不受此條款限制；

(2)本基金與本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的其他基金持有一家公司發(fā)

行的證券，其市值不超過該證券的10%；

(3)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

(4)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所

申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(5)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

5‰；本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；本基金與本基金管理

人管理的、且由本基金托管人托管的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

(6)本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該

基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部證券投資基金

投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的

10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20%；

(7)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)

支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)

月內(nèi)予以全部賣出；

(8)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

(9)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

(10)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的20%；

本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；經(jīng)基金管

理人和托管人協(xié)商，可對(duì)以上比例進(jìn)行調(diào)整；

(11)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

(12)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

(13)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；

(14)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超

過該上市公司可流通股票的30%；

(15)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

(16)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；

(17)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

除上述第(7)、(8)、(11)、(12)條外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變

動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。法律法規(guī)或

監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取

消上述限制，在履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。

基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第九項(xiàng)

基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行

為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和

基金托管人相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名

單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方交易證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金

從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交

易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向

中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，如基金托管人事前已嚴(yán)格遵循了監(jiān)

督流程仍無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，而只能按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則進(jìn)行事后結(jié)

算，則基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間

債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、

本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。

基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；?
金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情

況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對(duì)手

發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)

后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)

算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債

券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)

行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒

有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，

基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款銀

行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確

定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金

投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款

業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)

議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)

作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同

的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基

金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人

在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。

6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各

類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材

料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

7、本基金投資中小企業(yè)私募債券的應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)私

募債券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（1）基金管理人應(yīng)在基金首次投資中小企業(yè)私募債券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管

理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資中小企業(yè)私募債券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、信用風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管

人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日

內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。

（2）基金管理人對(duì)本基金投資中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖

回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)

金確保基金的支付結(jié)算。

（3）基金托管人有權(quán)根據(jù)基金管理人制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度對(duì)基金管理人投資中小企業(yè)

私募債券的額度和比例進(jìn)行監(jiān)督。如果基金管理人對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行修改的，應(yīng)及

時(shí)修訂后通知基金托管人。

（4）基金托管人對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督，如發(fā)

現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管

人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并向基金托管人說明原因和解決措

施?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣诉`規(guī)

事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

如因市場(chǎng)變化，基金管理人投資的中小企業(yè)私募債券超過投資比例的，基金托管人有

權(quán)要求基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)將中小企業(yè)私募債券調(diào)整至規(guī)定的比例要求。

8、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資流通受限證券

進(jìn)行監(jiān)督。

（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急

通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定。

（2）此處的流通受限證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市

公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)

明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證

券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控

制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安

排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過之后，基金管

理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。

（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托管人提供

有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：

擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷商簽訂

的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款賬號(hào)、劃款金

額、劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。

（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇

烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要

求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書面說明。否則，基金

托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基

金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（6）基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托

管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損

失或基金托管人無法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。

（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假

的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。

除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，

基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。

9、基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)法律、法規(guī)、

監(jiān)管部門的規(guī)定，制定基金投資中期票據(jù)相關(guān)制度（以下簡稱“《制度》”），以規(guī)范對(duì)

中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制?；鸸芾砣恕吨贫取返膬?nèi)容與本協(xié)議不一致的，以

本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。

（1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：

1）中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合法律、法規(guī)及《基金合

同》中關(guān)于該基金投資固定收益類證券的相關(guān)比例及期限限制；

2）基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的

單期中期票據(jù)合計(jì)不超過該期證券的10%；

（2）基金托管人對(duì)基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置的監(jiān)督職責(zé)限于：

基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，

應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核

查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并向基金托管人說明原因和解決措施?；鹜泄苋?
有權(quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣诉`規(guī)事項(xiàng)未能在限期

內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（3）如因市場(chǎng)變化，基金管理人投資的中期票據(jù)超過投資比例的，基金托管人有權(quán)要

求基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)將中期票據(jù)調(diào)整至規(guī)定的比例要求。

10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法

規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配

合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并

以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因

及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)

通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能

在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程

序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，

應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

11、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并

改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)

會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

12、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知

基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻

撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情

節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安

全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)

凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金

投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)

行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金

合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)

原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨

時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查

行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在

規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基

金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓

對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)

嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管

1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)

指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)

立。

（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)

產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬

日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基

金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)

任。

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)

產(chǎn)。

2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

（1）基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認(rèn)

購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份

額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)

產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從

事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)

資的2名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理

退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

3、基金資金賬戶的開立和管理

（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。

（2）基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金

管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申

購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。

（3）基金托管資金帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶

進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

（4）基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基

金資產(chǎn)的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開

立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何

賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基

金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定

執(zhí)行。

（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和

運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

（5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相

關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)

當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

5、債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的

有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并

代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國銀

行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議。

6、其他賬戶的開立和管理

（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基

金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善

保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理

人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損

壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制

的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基

金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)

應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本

的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

（五）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序

（1）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

各類基金份額凈值是指該類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)后得到的該類基金份

額的資產(chǎn)凈值。各類基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五

入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（2）復(fù)核程序

基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管

人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公

布。

（3）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如

經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金資

產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

2、基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

（1）估值對(duì)象

基金依法擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)和負(fù)債。

（2）估值方法

（1）股票估值方法：

1）上市股票的估值：

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，且最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價(jià)估值；如果估值日無交易，且最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。

2）未上市股票的估值。

①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公

允價(jià)值的情況下，按成本價(jià)估值；

②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所

上市的同一股票的市價(jià)進(jìn)行估值；

③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交

易所上市的同一股票的市價(jià)進(jìn)行估值；

④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)

規(guī)定確定公允價(jià)值。

3）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第1）－2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)

行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第1）－

2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具

體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；

4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

（2）債券估值方法：

1）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易且實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值；估值日沒

有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如果

估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行

市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。

2）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易且未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤

價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得

到的凈價(jià)估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考

類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估

值。

3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)難以可靠

計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。

5）在全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值。

6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

7）中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值估值。如使用的估值技術(shù)難以確定和

計(jì)量其公允價(jià)值的，按成本估值。

8)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第1）－7）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行

估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第1）－7）

小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮

市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

9）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

（3）權(quán)證估值方法：

1)基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)證按估值日

在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤價(jià)估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境

未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化

的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)

格。

2)首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公

允價(jià)值的情況下，按成本估值。

3)因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定

公允價(jià)值進(jìn)行估值。

4）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第1）－3）項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行

估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第1）－3）

項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情

況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

（4）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。

（5）其他有價(jià)證券等資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份

額持有人的利益。

（3）特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3）項(xiàng)、債券估值方法的第7）項(xiàng)、權(quán)證

估值方法的第4）項(xiàng)時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。

3、基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為該類基金份

額凈值錯(cuò)誤；任一類基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過該類基金資產(chǎn)凈值

的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類

基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失

的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

2）當(dāng)任一類基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償

時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款

進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基

金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管

人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額

持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基

金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。

③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核

對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算

結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），基金托

管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的

基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

3）由于證券交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他不

可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除

賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管

理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做

法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

時(shí)；

3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；

4）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持

有人的利益，決定延遲估值時(shí)；

5）中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

5、基金會(huì)計(jì)制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

6、基金賬冊(cè)的建立

基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人獨(dú)立地設(shè)置、記

錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以

基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金

資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金

合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年

6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持

有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保

管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人

名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31

日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止

日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保

密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)

按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（七）爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解

不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京

市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局

的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（八）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得

與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后生效。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組

1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基

金清算。

2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)

會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。

3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

4)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以

依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序

1)基金合同終止時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

4)編制清算報(bào)告；

5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；

7)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；

8)公布基金清算報(bào)告；

9)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（3）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由

基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

1)支付清算費(fèi)用；

2)交納所欠稅款；

3)清償基金債務(wù)；

4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小

組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審

計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。

（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下服務(wù)內(nèi)容，由基金管理人

在正常情況下向投資者提供，基金管理人可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況以及基金份額持有人的需要

和市場(chǎng)的變化，不斷完善并增加和修改服務(wù)項(xiàng)目。

一、營銷創(chuàng)新及網(wǎng)上交易服務(wù)

為豐富投資者的交易方式和渠道，基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務(wù)。

在營銷渠道創(chuàng)新方面，本基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，已開通基金網(wǎng)上交易系

統(tǒng)，投資者可登陸本基金管理人的網(wǎng)站（www.phfund.com.cn），更加方便、快捷地辦理基

金交易及信息查詢等已開通的各項(xiàng)基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。同時(shí)，投資者可關(guān)注鵬華基金官方

微信賬號(hào)（微信號(hào):penghuajijin )，快速實(shí)現(xiàn)凈值查詢功能，綁定個(gè)人賬戶之后，還可

實(shí)現(xiàn)賬戶查詢功能和交易功能。鵬華直銷APP（即鵬華A加錢包APP）及鵬華基金微信

號(hào)目前也支持鵬華基金客戶進(jìn)行非直銷基金資產(chǎn)的查詢服務(wù)?；鸸芾砣藢⒉粩嗯ν晟?
現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。

二、信息定制服務(wù)

投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、短信平臺(tái)、呼叫中心（400-

6788-533；0755-82353668）等渠道提交信息定制申請(qǐng)，在申請(qǐng)獲基金管理人確認(rèn)后，基

金管理人將通過手機(jī)短信、E-MAIL等方式為客戶發(fā)送所定制的信息。手機(jī)短信可定制的信

息包括：月度短信賬單、鵬華早訊、持有基金周末凈值等；郵件定制的信息包括：鵬友會(huì)

周刊、電子對(duì)賬單等信息?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整發(fā)送的

定制信息內(nèi)容。

三、在線咨詢服務(wù)

投資者可通過在線客服、短信接收平臺(tái)、鵬華基金官方微信（微信號(hào)：

penghuajijin）等網(wǎng)絡(luò)通訊工具進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢，基金管理人7*24小時(shí)提供智能機(jī)器人咨詢

服務(wù)，在工作時(shí)間內(nèi)有專人在線提供咨詢服務(wù)。

四、客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)

呼叫中心（400-6788-533、0755-82353668）自動(dòng)語音系統(tǒng)提供每周7×24小時(shí)基金賬

戶余額、交易情況、基金產(chǎn)品信息與服務(wù)等信息查詢。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服務(wù)（重大法定節(jié)假日除外），

投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專項(xiàng)

服務(wù)。

五、客戶投訴受理服務(wù)

投資者可以通過直銷和銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、基金管理人設(shè)置的投訴專線、呼叫中心人

工熱線、書信、電子郵件等渠道，對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。

電話、電子郵件、書信、網(wǎng)絡(luò)在線是主要投訴受理渠道，基金管理人設(shè)專人負(fù)責(zé)管理

投訴電話（0755-82353668）、信箱、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。現(xiàn)場(chǎng)投訴和意見簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，

由各銷售機(jī)構(gòu)受理后反饋給本基金管理人跟進(jìn)處理。

二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并在指定媒介上公告。

公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年01月21日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金更新的招募說明書 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年02月06日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（A類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年02月06日 



鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年02月06日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年02月06日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年03月28日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年04月21日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于暫?？头娫挿?wù)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年06月20日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與招商證券股份有限公司申購（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年06月30日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與部分銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年07月07日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國投證券股份有限公司認(rèn)購、申購（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年07月14日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2025年第2季度報(bào)告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年07月18日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國泰海通證券股份有限公司認(rèn)購、申購（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年08月12日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2025年中期報(bào)告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年08月28日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于暫?？头娫挿?wù)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年09月22日 

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年09月29日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國元證券股份有限公司申購（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年10月23日 

鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2025年第3季度報(bào)告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基 2025年10月27日 



 金電子披露網(wǎng)站  

鵬華基金管理有限公司關(guān)于新增人民幣直銷資金專戶的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年11月19日 

鵬華基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年12月02日 

鵬華基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年12月02日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下公募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估方式與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年12月18日 

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《上海證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年12月30日 



上述披露事項(xiàng)的披露期間自2025年01月04日至2025年12月31日。

二十三、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書按相關(guān)法律法規(guī)，存放在基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的辦公場(chǎng)所，投

資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可在支付工本費(fèi)后在合理時(shí)間內(nèi)獲取本招募說明書復(fù)制件

或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)。投資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查

閱。

基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

二十四、備查文件

（一）備查文件包括：

1、中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金募集的文件

2、《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》

3、《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金托管協(xié)議》

4、法律意見書

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式：

1、存放地點(diǎn)：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余

備查文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式：投資人可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。

鵬華基金管理有限公司

2026年02月


              

                

               鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf