國泰海通創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
國泰海通創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
國泰海通創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年05月06日
送出日期：2026年05月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰海通創(chuàng)新成長混
基金簡稱基金代碼018325
合發(fā)起
國泰海通創(chuàng)新成長混
下屬基金簡稱下屬基金代碼018326
合發(fā)起C
上海國泰海通證券資中國建設銀行股份有
基金管理人基金托管人
產(chǎn)管理有限公司限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025年09月29日-
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2024年09月25日
基金經(jīng)理陳思靖經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2013年09月08日
原《國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》生效之日
起3年后的對應日（即2026年5月16日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方
式延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，
上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。原《國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證
券投資基金基金合同》生效滿三年后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額
其他持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金
管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)30個工作日、連續(xù)40個工作
日及連續(xù)45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將對可能觸發(fā)基金合同終止
情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，
本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需
召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其
規(guī)定。
注：1、本基金基金類型為混合型（偏股混合型）。
2、2025年9月29日，國泰海通創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金由國泰君安創(chuàng)新成長混合
型發(fā)起式證券投資基金變更而來。
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二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
（敬請投資者仔細閱讀《國泰海通創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》“基金的
投資”章節(jié)了解詳細情況。）
本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭實現(xiàn)基
投資目標
金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地依法發(fā)行上市的股
票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的
股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票
據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
公開發(fā)行的次級債、中期票據(jù)、短期融資券、
政府支持機構債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債
券、可交換債券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他
投資范圍品種，基金管理人在履行適當程序后，本基金
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例為60%-95%，每個交易日日終，
扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳
納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)
的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等。股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金
融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的
規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比
例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金將綜合考慮宏觀與微觀經(jīng)濟、市場與政
策等因素，確定組合中股票、債券、貨幣市場
工具及其他金融工具的比例。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮：（1）宏觀經(jīng)
濟因素，包括GDP增長率及其構成、CPI、市場
主要投資策略
利率水平變化、貨幣政策等；（2）微觀經(jīng)濟因
素，包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其
盈利預期；（3）市場因素，包括股票及債券市
場的漲跌、市場整體估值水平、大類資產(chǎn)的預
期收益率水平及其歷史比較、市場資金供求關
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系及其變化；（4）政策因素，與證券市場密切
相關的各種政策出臺對市場的影響等。
本基金的投資策略還包括股票投資策略、存托
憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券
（包括可交換債券、可分離交易債券）投資策
略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨交易策
略、國債期貨交易策略、股票期權投資策略、
融資策略。
中證800指數(shù)收益率×80%+中債總全價（總
業(yè)績比較基準
值）指數(shù)收益率×20%。
本基金為混合型基金，理論上其預期風險與預
風險收益特征期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于
股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
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注：1、基金合同生效當年按實際期限計算，不按整個自然年度進行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
3、國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金于2025年9月29日起變更為國泰海通創(chuàng)新成
長混合型發(fā)起式證券投資基金。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?br/>份額(S)或金額(M)/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限(N)
N
贖回費7天≤N
N≥30天0%
注：本基金C類份額不收取認購費、申購費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
銷售服務費C類0.40%銷售機構
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審計費用33,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相
關的律師費、訴訟費和仲裁
費；基金份額持有人大會費
用；基金的證券、期貨交易費
其他費用用；基金的銀行匯劃費用；證相關服務機構
券賬戶開戶費用、銀行賬戶維
護費用；按照國家有關規(guī)定和
《基金合同》約定，可以在基
金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。以上費用年
金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報
告披露為準。本基金本年度信息披露費預計將由基金管理人承擔。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.85%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近
一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。基金運作綜合費用包含由基金資產(chǎn)承擔的費用，如管理
費、托管費、銷售服務費（若有）、審計費用、信息披露費、指數(shù)許可使用費（若有）、銀行間賬戶
維護費、銀行匯劃費等費用，不包括基金交易產(chǎn)生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失（若
有）等。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金包括市場風險、流動性風險、管理風險、稅收風險、本基金法律文件中涉及基金風險特
征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險、其他風險及特有風險。本基金特有風險
包括但不限于：
1、股票市場波動風險。本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，受股票市場系統(tǒng)性風
險影響較大，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響，投資者面臨無法獲得收
益甚至可能發(fā)生較大虧損的風險。
2、本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品，股指期貨、國債期
貨、股票期權等金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風險。參與股指期貨、國債期貨交易的風險
包括但不限于杠桿風險、保證金風險、期貨價格與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等；
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投資股票期權的風險包括但不限于市場風險、流動性風險、交易對手信用風險、操作風險、保證金
風險等；由此可能增加本基金凈值的波動性。
3、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流
動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
4、本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風險、強制平倉風險、違約風險、交易被限制的風
險等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
5、存托憑證投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險
外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)
行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方
面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)
的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的
風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行
人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管
環(huán)境差異可能導致的其他風險。
6、《基金合同》自動終止的風險
原《國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》生效之日起3年后的對應日
（即2026年5月16日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基
金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限。原《國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金基
金合同》生效滿三年后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)30個工作日、連續(xù)40個工
作日及連續(xù)45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人將對可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前
述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份
額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終止的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金的注冊，并不表明其對本基金的價
值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
國泰海通創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gthtzg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
關于爭議的處理：各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，基金合同當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權
將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有
決定，仲裁費用由敗訴方承擔。
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