華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金（QDII）（I類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月27日
送出日期：2025年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII） 基金代碼 019454
下屬基金簡(jiǎn)稱 華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）I 下屬基金交易代碼 022681
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
境外投資顧問(wèn) - 境外托管人 摩根大通銀行
基金合同生效日 2024年11月26日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 李沐陽(yáng) 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年11月26日
證券從業(yè)日期 2017年8月21日
其他 基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動(dòng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。 基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于境外市場(chǎng)和境內(nèi)市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具，
其中境外市場(chǎng)投資工具包括在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括開(kāi)放式基金和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF））；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證（包括全球存托憑證、美國(guó)存托憑證等）、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易及境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易。 境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場(chǎng)工具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金資產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 在正常市場(chǎng)情況下，本基金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 1、資產(chǎn)配置策略；2、目標(biāo)ETF投資策略；3、成份股、備選成份股投資策略；4、存托憑證投資策略；5、衍生品投資策略；6、債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證韓交所中韓半導(dǎo)體指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與中證韓交所中韓半導(dǎo)體指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。 本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF投資于境外證券市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：詳見(jiàn)《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募
說(shuō)明書(shū)》第十一部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金合同生效日為2024年11月26日，2024年度的相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)當(dāng)年的實(shí)際存續(xù)期計(jì)算?；疬^(guò)往業(yè)
績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） - - 本基金I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)
贖回費(fèi) N＜7日 1.50% -
N≥7日 0% -
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.5% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.1% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 40,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 80,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的基金費(fèi)用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額
以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3.本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收
取托管費(fèi)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）I
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.90%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)，基金財(cái)
產(chǎn)實(shí)際承擔(dān)的基金運(yùn)作綜合費(fèi)率可能低于上述測(cè)算值。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)；投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)；投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基
金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；其他風(fēng)險(xiǎn)等等。其中特有風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
1、指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)；2、目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)；3、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)；4、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)；5、跟蹤誤差控制未
達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；6、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；8、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；
9、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)；10、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；11、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)；12、投資于存托憑證
的風(fēng)險(xiǎn)；13、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；
14、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自
動(dòng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。基
金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
15、海外投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF投資于境外證券市場(chǎng)，主要投資于韓國(guó)證券市場(chǎng)中具有良好流動(dòng)性的
金融工具。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯
率風(fēng)險(xiǎn)、韓國(guó)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
16、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)
本基金的開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所和韓國(guó)交易所同時(shí)開(kāi)放交易的工作日。開(kāi)放日的
開(kāi)放時(shí)間可能受到本基金投資涉及的證券交易所交易時(shí)間的影響，具體辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。
若本基金投資涉及的證券交易所交易時(shí)間變更或發(fā)生其他特殊情況，本基金開(kāi)放時(shí)間可能進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
請(qǐng)投資人關(guān)注本基金的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間，避免影響申購(gòu)或贖回安排。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭(zhēng)議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）合同》、
《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募說(shuō)明
書(shū)》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf