關(guān)于天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更為天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告
關(guān)于天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更為天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告
天弘基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）旗下的天弘中證港股通央企紅
利指數(shù)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2025年5月16日獲得中國(guó)證
監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1055號(hào)）。《天弘中證港股通央企紅利
指數(shù)型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）于2025年11月4
日正式生效?！痘鸷贤芳s定：“在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，若本基金管理人同時(shí)管理跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投
資基金（ETF），則基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后使本基金轉(zhuǎn)型為該基金的
聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無需召開基金份額持有人大會(huì)……”
本公司旗下天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金已于
2025年8月20日正式成立。為更好的滿足投資者的投資需求，本公司經(jīng)與基金
托管人交通銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定于2025年11月13日起，將天弘
中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更為天弘中證港股通央企紅利交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，并修訂《基金合同》等法律文件。
天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更為天弘中證港股通央企
紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金后，本基金的登記機(jī)構(gòu)將進(jìn)行基金
份額變更登記，即將“天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金A類基金
份額”變更為“天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金A類基金份額”，將“天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金C類基金
份額”變更為“天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金C類基金份額”?；鸫a保持不變。
前述變更不影響各類基金份額凈值的計(jì)算，各類基金份額的申購費(fèi)率、贖回
費(fèi)率保持不變。
重要提示
1、本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對(duì)本基金基金合同等法律文件中涉及
基金變更的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，上述修改無需召開基
金份額持有人大會(huì)。
2、修訂后的《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金合同》、《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金招募說明書》等法律文件自2025年11月13日起生效。
3、本公告僅對(duì)本基金本次基金合同修改的事項(xiàng)予以說明。投資者可登錄本
公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）查閱修訂后的法律文件，或撥打客戶服務(wù)電話
（95046）獲取相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真
閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)法律文件。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二〇二五年十一月十二日
附件：
《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》
修訂前后對(duì)照表
所在部分 修訂前 修訂后
封面 天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同 天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（由天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更而來）
第一部分 前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。三、天弘中證港股通央企紅利指 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)
數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?！?、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。六、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。 基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。三、天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更而來，天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?！?、本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書?！?
十、本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股為主要投資對(duì)象。如指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能在一定時(shí)間后被剔除指數(shù)成份股，或由于尚未達(dá)到指數(shù)剔除標(biāo)準(zhǔn)，仍存在于指數(shù)成份股中。為充分維護(hù)基金份額持有人的利益，針對(duì)前述風(fēng)險(xiǎn)證券，基金管理人有權(quán)降低配置比例或全部賣出，或進(jìn)行合理估值調(diào)整，從而可能造成與標(biāo)的指數(shù)之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
第二部分 釋義 1、基金或本基金：指天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金4、基金合同或本基金合同：指《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 1、基金或本基金：指天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，由天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更而來4、基金合同或本基金合同：指《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
6、招募說明書：指《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金招募說明書》及其更新7、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新8、基金份額發(fā)售公告：指《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說 基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新7、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新18、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，與目標(biāo)ETF的投資目標(biāo)類似，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用契約型開放式運(yùn)作方式的基金19、目標(biāo)ETF：指另一只獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“該ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并且該ETF的投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資目標(biāo)。本基金選擇天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)ETF
明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為50、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額51、C類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶34、存續(xù)期：指《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》生效至《天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》終止之間的不定期期限49、A類基金份額：指在投資人申購、贖回基金時(shí)收取申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額50、C類基金份額：指在投資人申購基金時(shí)不收取申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、目標(biāo)ETF基金份額、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
第三部分 基金的基本情況 一、基金名稱天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金二、基金的類別股票型證券投資基金五、基金的投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益。六、基金的最低募集份額總額和金額本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。九、基金份額類別本基金根據(jù)所收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中： 一、基金名稱天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金二、基金的類別ETF聯(lián)接基金五、基金的投資目標(biāo)通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。七、基金份額類別本基金根據(jù)所收取申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中：1、在投資人申購、贖回基金時(shí)收取申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額。2、在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C 類基金份額。……投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
1、在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額。2、在投資人認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C 類基金份額?！顿Y人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別?！?、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，若本基金管理人同時(shí)管理跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），則基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后使本基金轉(zhuǎn)型為該基金的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無需召開基金份額持有人大會(huì)，但需提前公告。 ……八、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：1、在投資方法方面，目標(biāo)ETF采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將全部或接近全部的基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。2、在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場(chǎng)買賣目標(biāo)ETF，也可以按照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求，申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按“未知價(jià)”原則進(jìn)行基金的申購與贖回。本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：1、法律法規(guī)對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基
金，本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。2、申購贖回的影響。目標(biāo)ETF 采取按照最小申購贖回單位和申購贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對(duì)基金凈值影響較小；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
第四部分 基金的歷史沿革與存續(xù) 第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象1、發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。2、發(fā)售方式通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或其指定的其他方式公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站。3、發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于 第四部分 基金的歷史沿革與存續(xù)一、歷史沿革天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更而來。天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]1055號(hào)）準(zhǔn)予募集注冊(cè)，基金管理人為天弘基金管理有
證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認(rèn)購1、認(rèn)購費(fèi)用本基金分為A類和C類基金份額。投資人在認(rèn)購A類基金份額時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購C類基金份額不支付認(rèn)購費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。2、募集期利息的處理方式有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。4、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 限公司，基金托管人為交通銀行股份有限公司。天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金于2025年10月13日公開募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》于2025年11月4日生效。2025年8月20日，基金管理人管理的天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金正式成立?；鸸芾砣烁鶕?jù)《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》的約定，決定將天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更為天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，即本基金。自2025年11月13日起，天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。二、基金的存續(xù)《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人
5、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。三、基金份額認(rèn)購金額的限制1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。4、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。5、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相 數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 刪除。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш螅B續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第五部分 基金份額的申購與贖回 七、拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：……7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。……發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：……9、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。10、目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形?！l(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11、12暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款 八、暫停贖回或延緩支付贖回款
項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：……無 項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：……7、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。8、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形。
第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；……（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： 一、基金管理人（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集資金，辦理基金份額的登記事宜；……（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集資金，辦理或者
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；……（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人； 委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；……（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
二、基金托管人（一）基金托管人簡(jiǎn)況住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)（郵政編碼：200336）基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》 二、基金托管人（一）基金托管人簡(jiǎn)況住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的
及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：……（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求提供或因向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外； 義務(wù)包括但不限于：……（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求提供或因向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
三、基金份額持有人……1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：……無2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：……（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用； 三、基金份額持有人……1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：……（6）按照目標(biāo)ETF基金合同的約定出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并對(duì)目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：……（4）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
第七部分 基金份額持有人大會(huì) 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。一、召開事由1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：……無2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：……（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或委派代表出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會(huì)。本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。一、召開事由1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：……（13）基金管理人代表本基金的
基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF份額持有人大會(huì)；2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：……（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
第十一部分 基金的投資 一、投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益。 一、投資目標(biāo)通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股（含存托憑證）?！鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受 二、投資范圍本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股（含存托憑證）?！鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；……
限制的情形除外；……
三、投資策略1、股票投資策略本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股長(zhǎng)期停牌；（4）因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響；（5）由于交易成本、交易制度等原因?qū)е禄馃o法及時(shí)完成投資組合的同步調(diào)整；（6）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤 三、投資策略本基金為目標(biāo)ETF 的聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF 是采用完全復(fù)制法實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)緊密跟蹤的全被動(dòng)指數(shù)基金。本基金通過把全部或接近全部的基金資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。正常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。1、目標(biāo)ETF投資策略本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資于目標(biāo)ETF的份額。當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會(huì)。2、股票投資策略本基金可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股，以更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。同時(shí)，還可通過買入標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股來構(gòu)建組合以申購目標(biāo)ETF。因此
構(gòu)成嚴(yán)重制約等。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。在正常情況下，本基金力爭(zhēng)將基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他因素導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述正常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大?；饘?duì)港股通的股票，以被動(dòng)復(fù)制為原則，以標(biāo)的指數(shù)中的成份股和備選成份股為依據(jù)進(jìn)行配置。同時(shí)，本基金以降低跟蹤誤差為目的，適當(dāng)配置成份股和備選成份股之外的港股通標(biāo)的股票。在此基礎(chǔ)上，本基金將側(cè)重自下而上的研究方法，對(duì)上市公司所處的成長(zhǎng)階段、盈利模式、管理團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新能力等核心要素進(jìn)行綜合判斷，選出優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)行少量投資，從而達(dá)到在保證基 對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的個(gè)股時(shí)，基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?，包括通過投資其他股票進(jìn)行替代，以降低跟蹤誤差，優(yōu)化投資組合的配置結(jié)構(gòu)。在正常情況下，本基金力爭(zhēng)將基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他因素導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述正常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。……
金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上降低跟蹤誤差的目的。本基金將僅通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者QDII境外投資額度進(jìn)行境外投資?！?
四、投資限制1、組合限制基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：（1）本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；……除上述（2）、（7）、（12）、（14）、（15）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法 四、投資限制1、組合限制基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；……除上述（1）、（2）、（7）、（12）、（14）、（15）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法
律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始?！?、禁止行為為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：……（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項(xiàng)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)換為聯(lián)接基金之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。……2、禁止行為為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：……（4）買賣其他基金份額，但是投資目標(biāo)ETF、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)…… 五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)……
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。 未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止，但下文“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理”另有約定的除外。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?！?六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為ETF聯(lián)接基金，且目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。……
無 七、目標(biāo)ETF 發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理
目標(biāo)ETF 出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將在履行適當(dāng)程序后由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金；若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)地，本基金《基金合同》中將去掉關(guān)于目標(biāo)ETF 的表述部分，或?qū)⒆兏鼧?biāo)的指數(shù)，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。（1）目標(biāo)ETF 交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；（2）目標(biāo)ETF 終止上市；（3）目標(biāo)ETF 基金合同終止；（4）目標(biāo)ETF 的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF 的基金管理人相同的除外）。若目標(biāo)ETF 變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF。但目標(biāo)ETF 召開基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF 標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金的基金
份額持有人可出席目標(biāo)ETF 基金份額持有人大會(huì)并進(jìn)行表決，目標(biāo)ETF 基金份額持有人大會(huì)審議通過變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金可不召開基金份額持有人大會(huì)相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF 的聯(lián)接基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益； 八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn) 一、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 一、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、目標(biāo)ETF基金份額、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
第十三部分 基金資產(chǎn)估值 二、估值對(duì)象基金所擁有的股票、存托憑證、金融衍生工具、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 二、估值對(duì)象基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、存托憑證、金融衍生工具、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
、金融衍生工具、證券和銀行存款、其他投資等資的目標(biāo)ETF份額日的基金份額凈
四、估值方法……無 四、估值方法……11、本基金投資的目標(biāo)ETF份額以目標(biāo)ETF估值日的基金份額凈
值估值，如該日目標(biāo)ETF未公布凈值，則按目標(biāo)ETF最近公布的基金份額凈值估值。
七、暫停估值的情形……無 七、暫停估值的情形……4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
九、特殊情況的處理1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。 九、特殊情況的處理1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
第十四部分 基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi) 本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值……2、基金托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi) 本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值…… 則E取0……2、基金托管人的托管費(fèi)本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額，若為負(fù)數(shù)，則取0……
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：……3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用； 三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：……3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用根據(jù)《天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》的約定執(zhí)行；
第十六部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 一、基金會(huì)計(jì)政策……2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金 一、基金會(huì)計(jì)政策……2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
第十七部分 基金的信息披露 五、公開披露的基金信息公開披露的基金信息包括：（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要……2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！鹉技暾?qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合 五、公開披露的基金信息公開披露的基金信息包括：（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要……2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。……（五）臨時(shí)報(bào)告……23、本基金變更目標(biāo)ETF；（十六）投資基金份額的信息披露基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括：（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法
同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。（二）基金份額發(fā)售公告基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。（三）《基金合同》生效公告基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。（七）臨時(shí)報(bào)告……8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集； 并舉例說明；（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等。
八、暫停或延遲信息披露的情形當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：……無 八、暫?；蜓舆t信息披露的情形當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：……3、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
第二十一部分 基金合同的效力 1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確 1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，修改后的內(nèi)容自2025年11月13日后生效。
認(rèn)后生效。
關(guān)于天弘中證港股通央企紅利指數(shù)型證券投資基金變更為天弘中證港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告.pdf