中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券
投資基金托管協(xié)議
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人---------------------------------------------1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則---------------------------------2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-------------------------3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查-------------------------------9
五、基金財產(chǎn)的保管------------------------------------------------10
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行----------------------------------------14
七、交易及清算交收安排--------------------------------------------17
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算------------------------------------24
九、基金收益分配--------------------------------------------------26
十、基金信息披露--------------------------------------------------26
十一、基金費用----------------------------------------------------28
十二、基金份額持有人名冊的保管------------------------------------31
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存--------------------------------------31
十四、基金管理人和基金托管人的更換--------------------------------32
十五、禁止行為----------------------------------------------------34
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算------------------------36
十七、違約責(zé)任----------------------------------------------------37
十八、爭議解決方式------------------------------------------------38
十九、托管協(xié)議的效力----------------------------------------------39
二十、其他事項----------------------------------------------------39
二十一、托管協(xié)議的簽訂--------------------------------------------39
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于中信建投基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于中信建投基金管理有限公司擬擔(dān)任中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證
券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任中信建投穩(wěn)鑫30天持
有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”
或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)
議；
除非另有約定，《中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；
若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室
法定代表人：黃凌
設(shè)立日期：2013年9月9日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕1108號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：45000萬元人民幣
存續(xù)期限：永久存續(xù)
聯(lián)系電話：4009-108-108
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
成立時間：1988年8月22日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準后方可開展經(jīng)營活動，經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）
電話：021-52629999
傳真：021-62159217
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
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《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集
證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證
券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則
第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定訂立
本托管協(xié)議。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職
責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議的所有術(shù)語與基金合同的“釋義”部分的相應(yīng)
術(shù)語具有相同含義。
（五）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、證券公司短期公司債券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持債券、政府支持
機構(gòu)債券、地方政府債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允
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許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存
款、通知存款等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）和可
交換債券。
本基金主動投資的信用債及資產(chǎn)支持證券的信用評級為AA+（含）及以上，
本基金投資信用債將遵循以下比例限制（亦適用于資產(chǎn)支持證券）：
①本基金投資于AA+評級信用債的比例不高于信用債持倉的50%；②本基金
投資于AAA評級信用債的比例不低于信用債持倉的50%。
本基金持有信用債券期間，如果其評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債支
付贖回款項、出現(xiàn)信用風(fēng)險調(diào)整持倉等使得信用債投資不再符合上述約定，應(yīng)在
3個月內(nèi)調(diào)整至符合約定。本基金對信用債券評級的認定參照基金管理人選定的
評級機構(gòu)出具的債券信用評級。本基金投資的短期融資券、超短期融資券的信用
評級采用主體評級；其他信用債的信用評級采用債項評級，無債項評級的參照主
體信用評級。前述安排亦適用于資產(chǎn)支持證券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
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（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（10）基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其
他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同
約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與國債期貨投資時，需遵守下列投資比例限制：在任何交易
日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何
交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣
出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的
有關(guān)約定；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
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除上述第（2）、（9）、（10）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。基金托管人不因提供監(jiān)督而對基金管理人的違法違規(guī)投資等承擔(dān)任何責(zé)任，
法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
基金托管人嚴格依照法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定的監(jiān)督程序?qū)?
基金投資比例進行監(jiān)督。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投
資行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制的，基金管理人在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
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交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人在基金投資運作之前未向基
金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易
對手?；鸸芾砣丝梢詫︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新
名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進
行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單
及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前與基金托
管人協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在
基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任
的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
基金托管人根據(jù)銀行間債券市場成交單對本基金銀行間債券交易的交易對手及
其結(jié)算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時書面或以雙方認可的其他方式
提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金
出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（五）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨?yīng)當按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對
基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可
所有銀行。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制
啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行監(jiān)督，側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書
面通知后應(yīng)及時核對并以書面形式回復(fù)基金托管人。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜?
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如果
基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。
對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或
就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)
積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即以書面或以雙方
認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、
期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶，及時、準確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、
各類基金份額的基金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問題
應(yīng)及時反饋、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作是否對非公開信息保密等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正等?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。如果基金財產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、
滅失的，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬
戶和債券托管賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。
6、對于因基金投資、基金認購、申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金托管
人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基
金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒
有到達基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知并配合基金管理人采取措施進行
催收?；鸸芾砣宋醇皶r催收給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)
當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)給予必要配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理
人或基金管理人委托的登記機構(gòu)開立并管理。在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動用。
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金
管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行
賬戶，基金托管人在收到資金當日出具相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時間內(nèi)，
聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報
告，驗資報告中需對基金募集的資金進行確認。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽章方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶/基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶/托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的銀行賬戶/托管賬
戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。賬戶的名稱應(yīng)當包含本基
金名稱，具體名稱以實際開立為準。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于
投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶
/托管賬戶進行。
3、基金銀行賬戶/托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶/托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”
或“中國結(jié)算公司”）上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與本基金
聯(lián)名的證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中登公司開立結(jié)算備付金賬戶，以本基金
的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金
完成與中登公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金
的收取按照中登公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用
的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人代表基金向中國人民銀行申請備案，再由基金
托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)
算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人代表基金簽訂中國
銀行間市場債券回購交易主協(xié)議。
（六）定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正
本或者復(fù)印件?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，
若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計提
的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理
人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，
約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。存款證實書不得被質(zhì)押或以
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項
必須劃至托管專戶，不得劃入其他任何賬戶。
（七）期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應(yīng)當代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、
期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨
資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證由基金托管
人負責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實物證券由基金托管人存放
于基金托管人的保管庫，應(yīng)與非本基金的其他實物證券分開保管；也可存入登記
結(jié)算機構(gòu)的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的
損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘?
外機構(gòu)實際有效控制的證券及其他基金財產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真
給基金托管人，并在10個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管
期限不低于法定最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍
內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的投資指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)
事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并向基金管理人電話確認后，授權(quán)文件
即生效。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款
指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶信息（含收款行大額支付行號）等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人
簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方
書面共同確認的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未通知基金托管人及未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認。
如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書面通
知基金托管人。
基金管理人于劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送有效劃款指令時，應(yīng)為基
金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指令一般應(yīng)在指定到賬時點前2個工作小
時發(fā)送，并進行電話確認?；鸸芾砣藨?yīng)在交易日15:00前將劃款指令發(fā)送至基
金托管人，對于基金管理人在指令發(fā)送截止時點之后發(fā)送的指令，基金托管人不
保證當日執(zhí)行完畢并不承擔(dān)責(zé)任。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付
款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無
誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的指令。由于基金管理人的
原因造成指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所
造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。
2、指令的確認
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時通知基金管
理人?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定對劃款指令進行形式審核。
3、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時辦理。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時基金資金賬戶有足夠的資金余
額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基
金合同和本協(xié)議的指令不得拖延或延遲執(zhí)行。如基金資金頭寸不足，基金托管人
立即通知基金管理人，基金管理人應(yīng)補足資金并通知基金托管人繼續(xù)執(zhí)行該指令，
如基金管理人補足資金后預(yù)留的指令執(zhí)行時間不足，或者基金管理人補足資金后
未通知基金托管人繼續(xù)執(zhí)行指令，基金托管人不保證當日執(zhí)行完畢并不承擔(dān)責(zé)任；
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
如基金管理人未補足資金，基金托管人可不予執(zhí)行該指令，基金托管人不承擔(dān)因
未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。特別地，對于已達成的非RTGS T+0場內(nèi)交易，
賬戶余額充足時，基金托管人可根據(jù)中登數(shù)據(jù)直接處理，無需基金管理人出具劃
款指令，若賬戶余額不足，則基金管理人需在當日16：00之前補足資金，否則
造成基金托管人或基金托管人托管的其他資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)
任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時提示基金管理人改正后再
予以執(zhí)行。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩或拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的利益受
到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金管理人、基金財產(chǎn)或基金
份額持有人造成損失的，基金托管人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當至少提前一
個工作日通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人傳真或郵件發(fā)送新的被
授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽章樣本，并及時通過電話確認，確?；鹜?
管人收到后，授權(quán)文件即生效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將授權(quán)變更通知
原件寄送至基金托管人，原件內(nèi)容應(yīng)與傳真件或副本內(nèi)容完全一致，若有不一致
的，以傳真件為準。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人
不得否認其效力。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)至少提前一個工作日及時通
知基金管理人。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人
是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且已通知基金托
管人并經(jīng)基金托管人電話確認，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員
無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金托管人在履行監(jiān)督責(zé)任后，對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財
產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序。基金管
理人負責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元作為基金的
專用交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂《交易單元租用協(xié)議》，由基金管
理人提前通知基金托管人，并將《交易單元租用協(xié)議》及時送達基金托管人，確
?；鹜泄苋松暾埥邮战Y(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)交付。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對交易單元的使用情況予以披露，并將該等情況及基
金專用單元號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金
托管人。
因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相
關(guān)交易規(guī)則為準。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀協(xié)議，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司多邊凈額結(jié)算
要求的證券交易業(yè)務(wù)：
1）基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券資金結(jié)
算協(xié)議》。
2）基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、保
證金管理辦法有關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整基金財產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金
限額，基金管理人應(yīng)存放于中登公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不得低
于基金托管人根據(jù)中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的限
額。基金托管人根據(jù)中登公司上海和深圳分公司規(guī)定向基金財產(chǎn)支付利息。
3）根據(jù)中登公司托管行集中清算規(guī)則，如基金財產(chǎn)T日進行了中登公司深
圳分公司T+1DVP賣出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用頭寸，
即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥至托管專戶。
4）根據(jù)中登公司的規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的最低備付金、交易保證金賬
戶內(nèi)的資金按月調(diào)整按季結(jié)息，因此，基金合同終止時，基金可能有尚存放于結(jié)
算公司的最低備付金、交易保證金以及結(jié)算公司尚未支付的利息等款項。對上述
款項，基金托管人將于結(jié)算公司支付該等款項時扣除相應(yīng)銀行匯劃費用后劃付至
基金清算報告中指定的收款賬戶?；鸷贤K止后，中登公司根據(jù)結(jié)算規(guī)則，調(diào)
增計劃的結(jié)算備付金以及交易保證金，基金管理人應(yīng)配合基金托管人，向基金托
管人及時劃付調(diào)增款項，以便基金托管人履行交收職責(zé)。
5）基金管理人簽署本協(xié)議，即視為同意基金管理人在構(gòu)成資金交收違約且
未能按時指定相關(guān)證券作為交收履約擔(dān)保物時，基金托管人可自行向結(jié)算公司申
請由結(jié)算公司協(xié)助凍結(jié)基金管理人證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券，無需基金管理人另行出
具書面確認文件。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+0非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易：
1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種（如深圳公司
債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等，根據(jù)中登公司業(yè)務(wù)規(guī)則適時調(diào)整），基金管理人
需在交易當日不晚于14:00向基金托管人發(fā)送交易應(yīng)付資金劃款指令（對于中登
業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定不是必須要勾單的，若基金管理人希望基金托管人進行勾單處理，
則需在指令上備注需要基金托管人勾單，應(yīng)急情況下允許基金管理人電話要求基
金托管人進行勾單），同時將相關(guān)交易證明文件發(fā)送至基金托管人，并與基金托
管人進行電話確認，以保證當日交易資金交收的順利進行。對于基金管理人在
14:00后出具的劃款指令，特別是需要基金托管人進行“勾單”確認的交易，基
金托管人本著勤勉盡責(zé)的原則積極處理，但不保證支付/勾單成功。
2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，應(yīng)在第一時間通知基金托
管人。對于中國結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應(yīng)
向基金托管人出具書面的取消交收指令，另鑒于中登公司對取消交收（指定不履
約）申報時間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人后，先行完成取消交
收操作，基金管理人承諾日終前補出具書面的取消交收指令。
3）若基金管理人未及時出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在本基
金資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在通知基金管理人后在
中登公司取消交收截止時點前半小時內(nèi)主動對該筆交易進行取消交收申報，相應(yīng)
損失由基金管理人承擔(dān)。
4）對于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第2）、3）項
所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中國
結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動將本基金資金托管賬戶中的資金劃入中國結(jié)算公
司用以完成當日T+0非擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基
金托管人補出具資金劃款指令。
5）發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：
a）本基金資金不足導(dǎo)致交收失敗，由基金管理人承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險，基
金托管人無義務(wù)為本基金墊付交收款項；
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b）因基金管理人未在本協(xié)議約定的時間前向基金托管人提交有效劃款指令，
導(dǎo)致基金托管人無法及時完成支付結(jié)算操作而使本基金交收失敗的，由基金管理
人自行承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險。
6）基金管理人已充分了解托管行結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險。如基金
托管人托管的其他產(chǎn)品資金不足或過錯，進而導(dǎo)致本基金交收失敗的，則基金托
管人會配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。
7）對于基金采用T+0非擔(dān)保交收下實時結(jié)算（RTGS）方式完成實時交收的
收款業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當日14:00向基金
托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時將相關(guān)交易證明文件發(fā)送至基金托管人，
并與基金托管人進行電話確認，以便基金托管人將交收金額提回至本基金的資金
托管賬戶。若基金管理人未出指令，則基金托管人于T+1日提款。
3、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+N非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主
動完成基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中國
結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人應(yīng)
向基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人進行電話確認，且給基
金托管人留出合理的處理時間。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及
損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留
印鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上
海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知
基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易
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結(jié)算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、
未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的
損失由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)托管專戶有足夠
的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行
該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管專戶與本基金在登記結(jié)算機
構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管專戶的之外，應(yīng)當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托
管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)致本基金在托管專戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款，采用雙方認可的方式辦理。
2、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
（五）國債期貨的清算交收安排
基金財產(chǎn)相關(guān)期貨投資將另行簽訂操作備忘錄，具體操作按照《期貨投資操
作備忘錄》（協(xié)議名稱以實際簽署為準）的約定執(zhí)行。
（六）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
2、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)按時核對交易所證券賬戶中的種類和數(shù)量，確
保每日交易結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
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對于資金賬目及證券賬目，若基金管理人與基金托管人核對不一致，雙方應(yīng)
積極查找原因并糾正。
（七）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構(gòu)
負責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理
人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的登記機構(gòu)必須于每個工作日15:00前向基金
托管人發(fā)送開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
4、基金管理人或其委托的登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)
送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙質(zhì)清算匯總表），如因各種原因，該
系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人或其委托的登記機構(gòu)
向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金管
理人負責(zé)并保證上述事宜按時進行。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金
管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償基金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時撥付；如果基金托管人未能按時撥付相關(guān)款項的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。
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因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理
人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購款項到達基金銀行賬戶需雙方按約定方式對賬外，資金劃出、贖回和
分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
10、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或基金管
理人相關(guān)公告。
（八）申贖凈額結(jié)算
基金申購、贖回等款項以軋差方式在基金管理人總清算賬戶和基金銀行賬戶
之間交收。
對于基金應(yīng)收款，基金管理人將及時進行劃付，基金托管人應(yīng)及時查收，對
于未準時劃付的資金，應(yīng)通知基金管理人，由此產(chǎn)生的責(zé)任由責(zé)任方承擔(dān)。
對于基金應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃付。對于
未準時劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任由
責(zé)任方承擔(dān)。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
（九）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序等事宜進行商談。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)依照法律法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
（十）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案應(yīng)通知基金托管人。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬
戶。
3、基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制，具體可參見基金管理人屆時的相關(guān)公告。國家法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將兩類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）估值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶各類份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（八）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣藨?yīng)于每月結(jié)束后5
個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報
告編制并予以公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并予以公告；
在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并予以公告?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)
會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；?
金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成
一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外
發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（九）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基
準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金
管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予
保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應(yīng)當將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之
內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)、有權(quán)機關(guān)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申
購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報
告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、參與國債期
貨交易的信息、投資于資產(chǎn)支持證券的信息、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、中
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
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依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容
完全一致。
十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H1＝E×0.25%÷當年天數(shù)
H1為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
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前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H2＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H2為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
3、基金的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.15%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類份額基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率
計提。計算方法如下：
H3＝Ec×0.15%÷當年天數(shù)
H3為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
Ec為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構(gòu)。銷售服務(wù)費由登記機構(gòu)代
收并按照相關(guān)合同約定支付給基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
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下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）費用調(diào)整
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托
管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金
托管費率和銷售服務(wù)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，基金份額
持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管?；鹜?
管人有權(quán)因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供基金份額持有人
名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法定最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原
因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法定最低期
限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時以加密或雙
方同意的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同文本
正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)，保存期限不低于法定最低期
限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用在基金資產(chǎn)中列支；
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（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用在基金資產(chǎn)中列支。
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3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任或臨時基金管理人和新任或臨時基金托管人應(yīng)在更換基金
管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)
合公告。
（三）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（四）新任基金管理人/臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管
人/臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托
管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金
份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)
職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
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（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制的，基金管理人在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對托管協(xié)議進行修改。修改后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本托管協(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金托管
業(yè)務(wù)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
業(yè)務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償；
給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代
表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。
若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支
持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商，協(xié)商不能解決的，
任何一方均有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照北京仲裁
委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文
本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之
日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管部門一份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
中信建投穩(wěn)鑫30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf