路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級基金的基金簡稱
下屬分級基金的交易代碼
該分級基金是否開放申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定
期定額投資）
路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強(qiáng)
025364
契約型開放式
2025年9月30日
路博邁基金管理（中國）有限公司
交通銀行股份有限公司
路博邁基金管理（中國）有限公司
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指
數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》、《路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金招募說明書》等
2025年10月15日
2025年10月15日
2025年10月15日
2025年10月15日
2025年10月15日
路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強(qiáng)
A
025364
是
路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增
強(qiáng)C
025365
是
2 日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)，具體辦理時間為
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該
交易日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基金暫停辦理基金份額的申購、贖回等
業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)
定公告暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前
依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換
或者定期定額投資等業(yè)務(wù)。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換
或者定期定額投資申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該
類別基金份額申購、贖回的價格。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
本基金單筆最低申購金額為人民幣10元（含申購費(fèi)），追加申購不設(shè)最低金額限制。投資
者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定
的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷中心單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元（含申購費(fèi)），追加申購的最低
金額為單筆人民幣1,000元（含申購費(fèi)）；已在直銷中心有該基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次
申購最低金額的限制。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，
需要同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購相應(yīng)類別的基金份
額時，不受最低申購金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
基金管理人有權(quán)對單個投資人累計持有的基金份額上限或累計持有的基金份額占基金
份額總數(shù)的比例上限進(jìn)行限制。如本基金單一投資人累計申購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過
基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的申購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P
或者某些申購申請有可能導(dǎo)致投資人變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分申購申請。
3.2 申購費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。
本基金對通過直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資
人實(shí)施差別化的申購費(fèi)率，投資者如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。
養(yǎng)老金客戶指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地方社會保障基
金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基
金、養(yǎng)老理財產(chǎn)品等。如將來出現(xiàn)可以投資基金的享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基
金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
（1）養(yǎng)老金客戶的申購費(fèi)率
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率見下表：
申購金額（M）
M＜100萬元
100萬元≤M＜300萬元
300萬元≤M＜500萬元
M≥500萬元
申購費(fèi)率
0.12%
0.08%
0.06%
1000元/筆
（2）其他投資者的申購費(fèi)率
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率見下表：
申購金額（M）
M＜100萬元
100萬元≤M＜300萬元
300萬元≤M＜500萬元
M≥500萬元
申購費(fèi)率
1.20%
0.80%
0.60%
1000元/筆
A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于
基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
（1）“未知價”原則，即申購價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計算；
（2）“金額申購”原則，即申購以金額申請；
（3）當(dāng)日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
（4）辦理申購業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不
受損害并得到公平對待；
（5）基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見《業(yè)務(wù)規(guī)
則》以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。本基金僅接受符合相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者持
有本基金基金份額；
（6）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在
新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
（1）基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于1份基金份
額，投資人全額贖回時不受該限制?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留
的基金份額余額不足1份的，基金管理人發(fā)起強(qiáng)制贖回剩余份額，贖回所有份額。但各銷售機(jī)
構(gòu)對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制，或者新
增基金贖回的控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
4.2 贖回費(fèi)率
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額
持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取
的贖回費(fèi)，將全額計入基金財產(chǎn)。本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的
時間分段設(shè)定如下：
持有期限（N）
N＜7日
7日≤N＜30日
30日≤N
贖回費(fèi)率
（A類）
1.50%
0.50%
0
贖回費(fèi)率
（C類）
1.50%
0
0
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
（1）“未知價”原則，即贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計算；
（2）“份額贖回”原則，即贖回以份額申請；
（3）當(dāng)日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
（4）除指定贖回外，贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
（5）辦理贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不
受損害并得到公平對待；
（6）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在
新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
5.1.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，具
體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)而定?；疝D(zhuǎn)換
費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出
基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)和
轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)的，
補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
5.1.2 基金轉(zhuǎn)換的計算公式
基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。計算公式如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用=（（轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值）-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）×轉(zhuǎn)
出基金申購費(fèi)率÷（1+轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率）
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用=（（轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值）-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）×轉(zhuǎn)
入基金申購費(fèi)率÷（1+轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率）
申購補(bǔ)差費(fèi)用=MAX（0，轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用）
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+申購補(bǔ)差費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費(fèi)用）/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額
凈值
轉(zhuǎn)入份額按照四舍五入方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承
擔(dān)。
各基金申購、贖回費(fèi)率請參照相應(yīng)基金的招募說明書，或參照相應(yīng)基金的優(yōu)惠活動公告。
5.1.3 基金轉(zhuǎn)換的舉例
某投資者（非養(yǎng)老金客戶）申請將已持有的路博邁中國機(jī)遇混合型證券投資基金A類份
額10萬份轉(zhuǎn)換成路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金A類份額。假設(shè)轉(zhuǎn)換
當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的份額凈值為1.2753元，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0.50%，轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率為1.50%；
假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為1.0543元，轉(zhuǎn)入基金對應(yīng)申購費(fèi)率1.20%。轉(zhuǎn)換費(fèi)用及
轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=100,
000×1.2753×0.50%=637.65元
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=100,000×1.2753-
637.65=126,892.35元
轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用=((轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值)-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）×轉(zhuǎn)出
基金申購費(fèi)率÷(1+轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率）=(100,000×1.2753-637.65)×1.50%÷(1+1.50%)=1,875.26
元
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用=((轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值)-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用)×轉(zhuǎn)入
基金申購費(fèi)率÷(1+轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率)=( 100,000×1.2753-637.65)×1.20%÷(1+1.20%)=1,504.65
元
申購補(bǔ)差費(fèi)用=MAX(0，轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用)=MAX(0，1,504.65-1,
875.26)=0.00元
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+申購補(bǔ)差費(fèi)用=637.65+0.00=637.65元
轉(zhuǎn)入份額=(轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費(fèi)用)/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈
值=(100,000×1.2753-637.65)/1.0543=120,356.97份
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
5.2.1 可轉(zhuǎn)換基金
本基金開通與路博邁旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的、且已
公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制（如最短持
有期等）詳見各基金相關(guān)公告。
5.2.2 轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的基金管理人管理的某只開放式基金份額全部或部
分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只開放式基金?；疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的
兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記
的基金。
（2）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須
處于可申購狀態(tài)。同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（3）基金轉(zhuǎn)換采用未知價法，即轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的成交價格以申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出/入基金的基金
份額凈值為計算依據(jù)，投資者在辦理基金轉(zhuǎn)換時，須繳納一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。根據(jù)中國證監(jiān)會
《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，基金的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。
1）當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的
申購費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。
2）免申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)入上述其他開放式基金，轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)用為轉(zhuǎn)入基金的申購
費(fèi)。
具體的轉(zhuǎn)換費(fèi)用收取方式，參見各基金合同、招募說明書以及相關(guān)基金文件。
（4）基金管理人可對投資者轉(zhuǎn)換份額進(jìn)行合理限額規(guī)定，如單個投資者單筆最低轉(zhuǎn)換份
額、轉(zhuǎn)換后單個交易賬戶的最低持有份額等?；鸸芾砣藨?yīng)在基金招募說明書中明確載明相
關(guān)規(guī)定。基金管理人在不影響基金持有人實(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)
入份額限制，但調(diào)整結(jié)果必須提前兩個工作日予以公告。
（5）基金賬戶凍結(jié)期間，基金轉(zhuǎn)換申請無效。
（6）投資者在申請基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時，可對其持有的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，在某一
銷售機(jī)構(gòu)處轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額僅限于在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的基金份額。如單只基金設(shè)有
不同的收費(fèi)方式，如前/后端收費(fèi)，則投資者在申請轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時，應(yīng)指定轉(zhuǎn)出份額的收費(fèi)方式
歸屬，每種收費(fèi)方式下可轉(zhuǎn)出的份額僅限于在該銷售機(jī)構(gòu)持有的該收費(fèi)（前端收費(fèi)或后端收
費(fèi)）方式下持有的基金份額。
（7）基金注冊登記機(jī)構(gòu)采用“先進(jìn)先出”原則確認(rèn)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，即先認(rèn)購/申購的基
金份額先轉(zhuǎn)出?；疝D(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重
新開始計算。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計算。
（8）若基金轉(zhuǎn)換申請日發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回的，基金轉(zhuǎn)出與基
金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，
并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)（另行公告除外）。在轉(zhuǎn)出申請得到部
分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
（9）投資者T日提交的基金轉(zhuǎn)換申請，基金注冊登記機(jī)構(gòu)T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2日投資者
可至銷售機(jī)構(gòu)處查詢轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額。對于某些特定基金，基金管理人有權(quán)調(diào)整上述確認(rèn)日規(guī)
則，但須在相關(guān)基金合同、招募說明書等法律文件中載明。
（10）基金管理人規(guī)定本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出最低份額為1份。若基金份額持有人單個基金賬
戶中單只基金份額余額低于上述轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出最低份額，當(dāng)基金份額持有人申請將賬戶中該基金
全部份額進(jìn)行轉(zhuǎn)換為另一只基金時，不受上述轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出最低份額限制。如果某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)
致投資者在單個交易賬戶的基金份額余額少于轉(zhuǎn)出基金最低保留余額限制，基金管理人有權(quán)
將投資者在該個交易賬戶的該基金剩余份額一次性全部贖回。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，具體辦理要求以相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定
的最低限額，另有公告除外。
5.2.3 暫停基金轉(zhuǎn)換的情形
（1）發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的轉(zhuǎn)入申請：
1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；
2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
3）證券、期貨交易所、外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時暫停，導(dǎo)致基金管理人
無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4）接受某筆或某些轉(zhuǎn)入申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；
5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金轉(zhuǎn)入申請；
7）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)入申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形；
8）某筆轉(zhuǎn)入申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購金額限制、單日凈申購比
例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限的；
9）基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)
或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行；
10）基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的反洗錢、反恐怖融資等盡職調(diào)查等
事項(xiàng)所需的基金投資者信息；
11）基金投資者未向基金管理人提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項(xiàng)所需的基金投資者信息、有效稅收居民身份聲明文件及證
明文件；
12）基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管
理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)；
13）基金投資者不符合或不遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法
律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定；
14）基金投資者屬于聯(lián)合國、中國有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁名單內(nèi)的企
業(yè)或個人或位于被聯(lián)合國、中國有權(quán)機(jī)關(guān)或者其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁的國家和地區(qū)；
15）基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件；
16）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無法正常計算、計算錯誤或發(fā)
布異常時。
17）基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)
構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)
地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。
18）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（2）發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的轉(zhuǎn)出申請或者延緩支付轉(zhuǎn)出
款項(xiàng)：
1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)；
2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
3）證券、期貨交易所、外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時暫停，導(dǎo)致基金管理人
無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回；
5）發(fā)生繼續(xù)接受某筆或某些轉(zhuǎn)出申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)或暫停接受基金轉(zhuǎn)出申請；
7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人，基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律
法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限
制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者到本基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，其相關(guān)具體辦理規(guī)定以各
代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1 定期定額投資業(yè)務(wù)規(guī)則
并非本基金所有的銷售機(jī)構(gòu)均開通定期定額投資業(yè)務(wù)，投資者辦理定期定額投資計劃須
遵循各銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于定期定額投資業(yè)務(wù)的申請辦理程序及交易規(guī)則的規(guī)定，投資者可與銷售
機(jī)構(gòu)就本基金申請定期定額投資業(yè)務(wù)約定每期固定扣款金額。
本基金單筆定投的最低申請金額為10元，各基金代銷機(jī)構(gòu)設(shè)置的最低定投金額不得低于
本公司設(shè)定的最低定投金額，但可以等于或高于該最低定投金額。投資者通過代銷機(jī)構(gòu)定投
各基金的，須遵循代銷機(jī)構(gòu)所設(shè)定的最低定投金額的限制，敬請投資者留意。
6.2 定期定額申購費(fèi)率
基金定期定額投資業(yè)務(wù)的申購費(fèi)率、計費(fèi)方式與日常申購費(fèi)率、計費(fèi)方式相同。
本基金參與銷售機(jī)構(gòu)開展的定投申購費(fèi)率優(yōu)惠活動，具體折扣費(fèi)率及費(fèi)率優(yōu)惠活動期限
以銷售機(jī)構(gòu)活動公告為準(zhǔn)。
本基金原費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)詳見基金合同、招募說明書等法律文件，以及本公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)
公告。
6.3 其他與定期定額投資相關(guān)事項(xiàng)
定期定額投資計劃的實(shí)際扣款日為定投的申請日，并以該日（T日）的基金份額凈值為基
準(zhǔn)計算申購份額，申購份額將在T+1工作日進(jìn)行確認(rèn)，投資者可在T+2工作日起查詢定投的確
認(rèn)情況。
7 基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1 場外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1 直銷機(jī)構(gòu)
名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司
辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室
成立日期：2021年7月22日
公司網(wǎng)站：www.nbchina.com
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：400-875-5888
基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，投資者可通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或至基金管理
人的直銷網(wǎng)點(diǎn)購買本基金。除技術(shù)條件允許且經(jīng)基金管理人認(rèn)可外，基金管理人的直銷柜臺
交易僅接受機(jī)構(gòu)投資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)購買本基金。直銷柜
臺暫不支持基金定期定額投資業(yè)務(wù)。
7.1.2 場外非直銷機(jī)構(gòu)
（1）交通銀行股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：https://www.bankcomm.com
（2）中國中金財富證券有限公司
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：http://ciccwm.com
（3）中信證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：https://www.cs.ecitic.com
（4）招商證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95565
網(wǎng)址：https://www.cmschina.com/
（5）國信證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95536
網(wǎng)址：https://www.guosen.com.cn
（6）華泰證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：https://www.htsc.com.cn
（7）申萬宏源證券有限公司
客戶服務(wù)電話：400 889 5523
網(wǎng)址：https://www.swhysc.com
（8）申萬宏源西部證券有限公司
客戶服務(wù)電話：400 889 5523
網(wǎng)址：https://www.swhysc.com
（9）中信建投證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：4008 888 108
網(wǎng)址：https://www.csc108.com
（10）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：https://sd.citics.com/
（11）中信證券華南股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：https:// www.gzs.com
（12）中信期貨有限公司
客戶服務(wù)電話：400 990 8826
網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
（13）廣發(fā)證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95575
網(wǎng)址：https://www.gf.com.cn
（14）上海天天基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 181 8188
網(wǎng)址：https://fund.eastmoney.com
（15）諾亞正行基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 821 5399
網(wǎng)址：https://www.noah-fund.com
（16）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：https://www.fund123.cn
（17）玄元保險代理有限公司
客戶服務(wù)電話：400 0808 208
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.cn
（18）上海攀贏基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：021-68889082
網(wǎng)址：https://www.weonefunds.com.cn
（19）上海利得基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 032 5885
網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn
（20）上?；匣痄N售有限公司
客戶服務(wù)電話：021-65370077
網(wǎng)址：https://www.jigoutong.com/
（21）珠海盈米基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：https://www.yingmi.com/
（22）上海陸享基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 168 1235
網(wǎng)址：https://www.luxxfund.com/
（23）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 6767 523
網(wǎng)址：https://www.zzwealth.cn
（24）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：010-66154828
網(wǎng)址：https://www.5irich.com
（25）京東肯特瑞基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：95118
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
（26）北京匯成基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 055 5728
網(wǎng)址：https://www.hcfunds.com
（27）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 118 1188
網(wǎng)址：https://www.66liantai.com/
（28）上海萬得基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 799 1888
網(wǎng)址：https://www.520fund.com.cn
（29）上海長量基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 820 2899
網(wǎng)址：https://www.erichfund.com
（30）浙江同花順基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：952555
網(wǎng)址：http://www.5ifund.com/
（31）上海好買基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 700 9665
網(wǎng)址：http://www.oyoyes.com
（32）奕豐基金銷售有限公司
客戶服務(wù)電話：400 684 0500
網(wǎng)址：https://www.ifastps.com.cn
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和基金合同等的規(guī)定，增加或減少
銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站披露最新的銷售機(jī)構(gòu)名單。
本基金各銷售機(jī)構(gòu)可能因業(yè)務(wù)安排、系統(tǒng)設(shè)置等原因，在辦理本基金日常申購、贖回、轉(zhuǎn)
換和定期定額投資業(yè)務(wù)時，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、辦理時間和要求的資料、信息等有所區(qū)別，投資者
在辦理本公告項(xiàng)下相關(guān)業(yè)務(wù)時，除應(yīng)遵循本公告內(nèi)容外，還應(yīng)按照各銷售機(jī)構(gòu)的要求執(zhí)行。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在
規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9 費(fèi)率優(yōu)惠
（1）本基金原費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)詳見本基金管理人網(wǎng)站發(fā)布的本基金《招募說明書》等法律文件，
以及本基金管理人發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。
（2）投資者通過除直銷機(jī)構(gòu)以外的上述其他銷售機(jī)構(gòu)辦理的銷售業(yè)務(wù)，即可參加上述基
金銷售機(jī)構(gòu)公告的費(fèi)率優(yōu)惠活動，具體折扣費(fèi)率及費(fèi)率優(yōu)惠活動期限以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為
準(zhǔn)，優(yōu)惠活動的具體規(guī)定如有變化，敬請投資者留意銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)公告，本公司不再另行公
告。
（3）投資者欲了解本基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明
書》及其更新（如有）等法律文件。
10 其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對本基金上述業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請詳細(xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（www.nbchina.com）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://
eid.csrc.gov.cn/fund）上公告的本基金《基金合同》、《招募說明書》及其更新（如有）、《基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新（如有）等文件，還可撥打本公司客戶服務(wù)熱線（400-875-5888）咨詢相關(guān)
信息。
（2）投資者在本基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金事務(wù)，具體辦理規(guī)則及程序請遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)
定。
（3）風(fēng)險提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者購買證券投資基金并不等于將資金作為存款存放
在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保
證。本公司提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基
金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。投資者投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的
《基金合同》、《招募說明書》及其更新（如有）、《基金產(chǎn)品資料概要》及其更新（如有）等信息披
露文件，投資與自身風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的基金。
特此公告。
路博邁基金管理（中國）有限公司
2025年10月15日
路博邁上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告.pdf