安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金(A類份額)
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年9月18日
送出日期：2025年9月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強 基金代碼 025376
下屬基金簡稱 安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強A 下屬基金交易代碼 025376
基金管理人 安信基金管理有限責任公司 基金托管人 交通銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 施榮盛 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2013年07月02日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照基金合同的約定程序進行清算，并終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會。若將來本基金管理人推出投資同一標的指數(shù)的增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金，則基金管理人有權(quán)在履行適當程序后使本基金轉(zhuǎn)換為該基金的聯(lián)接基金，并相應修改基金合同，屆時無須召開基金份額持有人大會但須提前公告。未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 本基金為股票指數(shù)增強型基金，在力求對標的指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化方法及基本面分析進行積極的指數(shù)組合管理與風險控制，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金標的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板指數(shù)。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括創(chuàng)業(yè)板指數(shù)的成份股及其備選成份股(均含存托憑證，下同)，其他非標的指數(shù)成份股(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(國債、地方政府債、
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政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán))、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金以標的指數(shù)成份股及備選成份股為主要投資對象。股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金為股票指數(shù)增強型基金，主要利用量化選股模型，在保持對標的指數(shù)緊密跟蹤的前提下，力爭實現(xiàn)超越目標指數(shù)的投資收益。指數(shù)化被動投資策略以成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)，通過控制股票組合中各股票相對其在標的指數(shù)中權(quán)重的偏離，實現(xiàn)對跟蹤誤差的控制，進行指數(shù)化投資。量化增強策略主要采用三大類量化模型分別用以評價股票超額收益預期、控制風險和優(yōu)化交易。基于模型結(jié)果，基金管理人結(jié)合市場環(huán)境和股票特性，產(chǎn)出投資組合，以追求超越標的指數(shù)表現(xiàn)的業(yè)績水平。在債券投資方面，將以宏觀形勢及利率分析為基礎(chǔ)，依據(jù)國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃量化核心基準參照指標和輔助參考指標，結(jié)合貨幣政策、財政政策的實施情況，以及國際金融市場基準利率水平及變化情況，預測未來基準利率水平變化趨勢與幅度，進行定量評價。此外，本基金還將采用衍生品投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務策略等，更好地實現(xiàn)本基金的投資目標。
業(yè)績比較基準 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標的股票。本基金若投資港股通標的股票，將面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其配套規(guī)則，基金管理人及本基金其他銷售機構(gòu)將定期或不定期對本基金產(chǎn)品風險等級進行重新評定，因而本基金的產(chǎn)品風險等級具體結(jié)果應以各銷售機構(gòu)提供的最新評級結(jié)果為準。
注：詳見《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
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以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M＜100萬元 1.00% -
100萬元≤M＜300萬元 0.60% -
300萬元≤M＜500萬元 0.30% -
M≥500萬元 1000元/筆 -
申購費（前收費） M＜100萬元 1.20% -
100萬元≤M＜300萬元 0.80% -
300萬元≤M＜500萬元 0.40% -
M≥500萬元 1000元/筆 -
贖回費 N＜7天 1.50% 100%歸入基金資產(chǎn)
7天≤N＜30天 0.50% 不低于25%歸入基金資產(chǎn)
N≥30天 0.00% -
注：投資人重復認/申購，須按每次認/申購所對應的費率檔次分別計費。
A類基金份額的認/申購費用由認/申購A類基金份額的投資者承擔，不列入基金資產(chǎn)，認購費用用于基
金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用；申購費用用于本基金的市場推廣、登記和銷售。
A類基金份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份
額時收取。
本基金針對養(yǎng)老金客戶的相關(guān)費率政策及在銷售機構(gòu)開展的費率優(yōu)惠活動，詳見本基金招募說明書或
銷售機構(gòu)的公告。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.80% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.15% 基金托管人
審計費用 - 會計師事務所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 律師費、銀行間賬戶維護費、銀行劃款費等，詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié)。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。本基金運作相關(guān)費用年
金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露
為準。
(三)基金運作綜合費用測算
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
一）本基金投資運作過程中面臨的主要風險有：
1、市場風險；2、管理風險；3、職業(yè)道德風險；4、流動性風險；5、合規(guī)性風險；6、本基金法律文
件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險；7、稅負增加風險；8、其他風險
二）本基金的特有風險
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（1）跟蹤標的指數(shù)的風險
（2）基金價格變動風險
（3）通過港股通投資港股通標的股票存在的風險
（4）股指期貨投資風險
（5）國債期貨投資風險
（6）股票期權(quán)投資風險
（7）資產(chǎn)支持證券投資風險
（8）參與融資業(yè)務風險
（9）存托憑證投資風險
（10）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險
（11）基金合同自動終止的風險
（12）基金自動轉(zhuǎn)型風險
(二)重要提示
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金的募集申請于2025年8月12日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕
1748號文注冊。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)
會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投
資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，除監(jiān)管規(guī)定信息發(fā)生重
大變更外，基金管理人每年更新一次資料概要。因此，本文件內(nèi)容可能存在一定的滯后性，敬請投資者同
時關(guān)注基金管理人發(fā)布的臨時公告。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，則任何一方應將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點為深圳市，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費
由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見安信基金官方網(wǎng)站［www.essencefund.com］［客服電話：4008-088-088］
1、《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》、
《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議》、
《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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