招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
招商均衡進取混合型證券投資基金
托管協議
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協議當事人.................................................................................................................4
二、基金托管協議的依據、目的和原則.........................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................................................................................13
五、基金財產的保管.......................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.......................................................................................................17
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算...............................................................................................23
九、基金收益分配...........................................................................................................................28
十、基金信息披露...........................................................................................................................29
十一、基金費用................................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................................................35
十三、基金有關文件檔案的保存...................................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................35
十五、禁止行為................................................................................................................................38
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算...............................................................39
十七、違約責任................................................................................................................................41
十八、爭議解決方式.......................................................................................................................42
十九、基金托管協議的效力...........................................................................................................42
二十、其他事項................................................................................................................................43
二十一、基金托管協議的簽訂.......................................................................................................43
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
鑒于招商基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，擬募集招商均衡進取混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”
或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于招商基金管理有限公司擬擔任招商均衡進取混合型證券投資基金的基
金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔任招商均衡進取混合型證券投資基金的
基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身
份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可
疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工
作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關于進一步做好受益所
有人身份識別工作有關問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號）等反洗錢相關法
律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾投資
的資金去向不涉及洗錢、恐怖融資和逃稅等行為；承諾向基金托管人出示真實
有效的身份證件或者其他身份證明文件，提供真實有效的業(yè)務性質與股權或者
控制權結構、提供產品受益所有人的信息和資料，并在產品受益所有人發(fā)生變
化時，及時告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗
錢職責，不借助本業(yè)務進行洗錢等違法犯罪活動；
基金管理人承諾其不屬于聯合國及相關國家、組織、機構發(fā)布的，且中國
政府承認的制裁名單，及中國政府部門或有權機關發(fā)布的涉恐及反洗錢相關風
險名單內的企業(yè)或個人；不位于被聯合國及相關國家、組織、機構發(fā)布的，且
中國政府承認的制裁國家和地區(qū)；
基金管理人承諾根據《中華人民共和國個人信息保護法》等適用的現行法
律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行個人信息處理者應承擔的義務；
為明確招商均衡進取混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系，特制訂本協議；
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
除非文義另有所指，本協議的所有術語與《招商均衡進取混合型證券投資
基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》或“基金合同”）中定義的相應術語
具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：王穎
成立時間：2002年12月27日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號
注冊資本：人民幣13.1億元
組織形式：有限責任公司
經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準
的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人
民銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項業(yè)務；提供保管箱服務；經國務
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務；經營結匯、售匯業(yè)務。
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
存續(xù)期間：持續(xù)經營
二、基金托管協議的依據、目的和原則
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱《流動性風險管理
規(guī)定》)、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立。
本協議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市
的股票和存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票
和存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企
業(yè)債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府
支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、可分離交易可轉債、
可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、
同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、
股票期權等），以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但
須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
本基金可根據相關法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資股指期權或其他品種，基金管理
人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票、存托憑證資產的投資比例為基金資產的60%-95%，
其中港股通標的股票的投資比例不超過本基金股票資產的50%。本基金每個交
易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保
證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債
券。其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、
國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)
定執(zhí)行。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基
金資產并非必然投資港股通標的股票。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
待履行相應程序后，以變更后的規(guī)定為準。
基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的義務自基金合同生效日起
開始履行。
2.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
（1）本基金股票、存托憑證資產的投資比例為基金資產的60%-95%，其
中港股通標的股票的投資比例不超過本基金股票資產的50%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內和
香港同時上市的A股和H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，
同一家公司在境內和香港同時上市的A股和H股合并計算），不超過該證券的
10%；
（4）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
（5）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（9）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）如本基金投資股指期貨，則在任何交易日日終，持有的買入股指期
貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出
股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股
票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同
關于股票投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
（11）如本基金投資國債期貨，則在任何交易日日終，持有的買入國債期
貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出
國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，
合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交
易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產凈值的30%；
（12）如本基金投資國債期貨或股指期貨，則在任何交易日日終，持有的
買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈
值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、
資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
（13）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到
期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金參與融資業(yè)務的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（19）本基金參與股票期權交易的，遵守以下投資限制：基金因未平倉的
期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；開倉賣出認
購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需
的全額現金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；未平倉的期
權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合
約乘數計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（8）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國
證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監(jiān)督。
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用
于主袋賬戶。
側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
3.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
4.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協議的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交
易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或書面回函確認收
到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間市場現券及回購交易對手的名
單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認，新
名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進
行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，
由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。
5.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協議的約定，對基金管
理人銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立對賬機制，確保基金銀
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應根據相關規(guī)定，明確雙方在相關協議簽署、
賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以
及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責，以確保基金
財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復
核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職
責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規(guī)定。
6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關法
律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一
定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌
的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準
的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨辽儆谑状螆?zhí)行投資指令之前兩個
工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審
核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方
式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文
件、發(fā)行證券數量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、
總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、
資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執(zhí)
行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間
進行審核。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
（5）基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核，基金托
管人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資
流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基
金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查
資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造
成基金財產損失的,基金托管人不承擔相應責任,并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責,則不承擔相應責任。
7.基金托管人根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協議的約定，對基金投
資其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現
數據等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的
業(yè)績表現數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并
有權在發(fā)現后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內
答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
數據資料和制度等。
基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協議規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有
權報告中國證監(jiān)會。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內糾正。
基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權
向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并有權向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶及債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和
各類基金份額凈值，是否根據基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復并改正。
基金管理人發(fā)現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內糾正。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金
財產強制執(zhí)行。
2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鹭敭a的債
權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的
債權債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責
任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a
的完整和獨立。
5.對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚鄳熑巍?
（二）基金募集資產的驗證
基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)
定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所
進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）
中國注冊會計師簽名有效。驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入
基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出
具相關證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行存款賬戶，并
根據基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖
回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行存款賬戶的企業(yè)網上銀行業(yè)務
進行資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網上銀行辦理托管資產的資金結算匯劃業(yè)
務。
5.基金銀行存款賬戶的管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
1.基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2.基金證券賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責?；鸸芾砣瞬坏脤?
基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。
3.本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經另一方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬
戶；亦不得使用本基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結算?；鹜泄苋艘员净?
金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及
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資金的清算?；鸸芾砣素撠熒暾埢疬M入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，
由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議，協議正
本由基金管理人保存。
（六）期貨相關賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金
融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有
關規(guī)定設立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權基金托管人
辦理相關銀期轉賬業(yè)務。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議/存款
確認單據，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、
存款到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，存款協議中應當約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協助基金
托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬
戶按有關規(guī)則使用并管理。
（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉
讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業(yè)務章的合同傳真件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得
轉移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)
送指令的人員名單、簽名樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權限，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員（以下簡
稱“被授權人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權通知應加
蓋公章。基金管理人發(fā)出授權通知后，以電話形式向基金托管人確認，授權通
知自其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內基金管理人應將授
權通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權通知后，將簽名和印鑒與預留樣本核對無誤后，應在
收到授權通知當日電話向基金管理人確認。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另
有要求的除外。
（二）指令的內容
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款
賬戶、大額支付號等執(zhí)行支付所需內容，加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協議的
規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權
限發(fā)送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人以雙方約定
的方式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認
指令內容?；鸸芾砣吮仨氃?5:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；?
金銀行存款賬戶有足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時
賬戶資金不足的，基金托管人不能保證在當日完成劃付，但應盡力配合。對基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不
予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成
損失的責任。如基金管理人要求當天某一時點到賬，必須至少提前2個工作小
時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認?；鸸芾砣酥噶顐鬏?
及確認不及時或賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時
執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此導致的損失?；鸸芾砣藨獙y行間市場成交
單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理人
不得否認其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币?guī)定的方法確認指令的有效后，
方可執(zhí)行指令?；鸸芾砣顺兄Z發(fā)送給基金托管人的指令所加蓋印鑒及被授權
人的簽章真實、有效、完整，基金托管人僅根據基金管理人的授權通知對印鑒、
簽章進行表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現基金管理人的投資
指令違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協議的規(guī)定，應暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應
在發(fā)現后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人、基金財產造成損失的，
對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（七）被授權人的更換
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少三個工作
日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權人變更通知，注明啟用日期，
同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始
生效?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷淖詥⒂萌掌谄鹕А；鸸芾砣嗽?
此后三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，
或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構，并代表基金與
被選擇的證券經紀機構簽訂交易單元租用協議?；鸸芾砣藨皶r將基金交易
單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露相關內容。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期
貨經紀合同，其他事宜根據法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明
確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限
內執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時，基金銀行存款賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處
理時間和在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人
符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸
的劃款指令，基金托管人有權止付但應及時電話通知基金管理人，由此造成的
損失由基金管理人承擔。
2.結算方式
支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算
方式，基金托管人可根據需要進行調整。
3.證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內、場外交易的清算交割，由基金托管人負
責辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據基金管理人的指令通
過登記結算機構辦理。本基金場內證券投資的清算交割，由基金托管人根據雙
方簽訂的《托管銀行證券資金結算協議》約定，由基金托管人負責辦理。但本
基金場內證券投資涉及T+0日非擔保、RTGS交收的業(yè)務，基金管理人應在T+0
日15：00前書面通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關清算
交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由基
金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人的投資運作而造成基金投
資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現后應立即通知基金管理人，由基金管理
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
人負責處理，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金、基金托管人和基金
托管人托管的其他資產造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在完成相關登記結算公司通知的事項后應通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結算
機構的有關規(guī)定辦理。
若涉及需基金管理人做出選擇的港股通公司行為，基金托管人根據基金管
理人提供的數據將基金管理人的選擇結果提交給中國證券登記結算有限責任公
司。
（三）基金投資期貨后的清算交收安排
本基金通過期貨經紀機構進行的交易由期貨經紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算，并承擔由期貨經紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法
完成的責任。
基金管理人、基金托管人和期貨經紀機構可就基金參與期貨交易的具體事
項另行簽訂協議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、期
貨交易、交易費用、數據傳輸，以及風控控制與監(jiān)督等方面的職責和義務。
基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數據的準確性、完整性、真
實性負責。由于交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符造成
本基金估值計算錯誤的，應由基金管理人負責向數據發(fā)送方追償，基金托管人
不承擔責任。
（四）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露各類基金份額
凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。基金管理人每一交易日以雙方
認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金
托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
雙方可協商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（五）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數據傳遞的時間、程序及托
管協議當事人的責任界定
1.基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換本基金的數據傳送給基
金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換本基金的數據真實性、準
確性、完整性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基金管
理人指令及時劃付贖回及轉換款項。
3.基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶
凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。
4.基金管理人應在與有關當事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含申
購費）劃至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，由責任方承擔。基金管理
人負責向責任方追償基金的損失，基金托管人應給予協助。
5.基金管理人應及時向基金托管人發(fā)送贖回及轉換資金的劃撥指令?；?
托管人依據劃款指令在與有關當事人約定的到賬日期前（包含贖回產生的應付
費用）將贖回凈額劃至基金管理人指定賬戶?；鸸芾砣藨皶r通知基金托管
人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責任方承擔?；鸸?
理人負責向責任方追償基金的損失，基金托管人應給予協助。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經基金托管人復核后
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現金紅利的劃款指令，基金托管人依據劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當日
該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《中國證監(jiān)
會關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y
產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負
責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確
認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息予以公布。
本基金按以下方法估值：
1.證券交易所上市的股票品種的估值：
（1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券
發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券
價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最
近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市不存在活躍市場的股票品種，采用估值技術確定公允價值。
2.處于未上市期間的股票品種應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票品種，采用估值技術確定公允價值。
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（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。
3.已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種選取第三方估值基準服務機
構提供的相應品種當日的估值全價進行估值，涉稅處理應根據相關法律、法規(guī)
的規(guī)定執(zhí)行。
4.已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種選取第三方估值基準服務機構
提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值，同時將充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的
影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待償期所對應的
價格進行估值。
5.對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價進行估值；
實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全
價進行估值。
6.對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
7.同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
8.本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結算價估值。
9.本基金投資股票期權，根據相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10.本基金投資同業(yè)存單，采用估值日第三方估值基準服務機構提供的估值
價格數據進行估值。
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11.持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
12.人民幣對相關貨幣的匯率根據屆時相關法律法規(guī)及監(jiān)管機構的要求確
定匯率來源，如法律法規(guī)及監(jiān)管機構無相關規(guī)定，基金管理人與基金托管人協
商一致后確定本基金的估值匯率來源。
13.對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各
項稅金，本基金將按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原
因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整
日或實際支付日進行相應的會計處理。
14.本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
15.本基金參與融資業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協會的相
關規(guī)定進行估值。
16.如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
17.當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
18.相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
基金管理人負責基金資產凈值計算和基金會計核算，并擔任基金會計責任
方。就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公
布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計
算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不承擔任何責任。
（二）凈值差錯處理
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人
和基金造成損失的，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的
責任，經確認后按以下條款進行賠償。
1.如采用本協議第八章之“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”中
估值方法的第1－15、17、18進行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金
托管人在復核過程中沒有發(fā)現，且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法
規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，
由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責
任；
2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失
以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責
賠付，基金托管人不負賠償責任；
3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第16項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券/期貨經營機構、登記
結算公司、存款銀行等第三方機構發(fā)送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市
場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
雙方應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協商確定處理原則。
4、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金
凈值信息。
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（三）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（五）會計數據和財務指標的核對
雙方應每個工作日核對賬目，如發(fā)現雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報告的編制，應于每季度終了后15個工作日內完成；基金招募說
明書、基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作
日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在規(guī)定網站上；基金招
募說明書、基金產品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。中期報告在上半年結束之日起2個月內公告；年度報告在每年結束之
日起3個月內公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制
當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內完成上月度報表的編制，以約定方式將有
關報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內進行復核，并將復
核結果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中
期報告、年度報告、更新招募說明書、基金產品資料概要等，基金管理人和基
金托管人應在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內完成編制、復核及公告?；鹜泄苋?
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在復核過程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同
查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人有
權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會
備案。
基金托管人對上述報告復核完畢后，可以出具復核確認書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配應符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每個季度最后一個估值日
觀察可供分配利潤，當可供分配利潤大于0時，本基金可進行收益分配，具體
分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配僅有現金分紅一種方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4、由于各類基金份額類別的收費方式不同，將導致在可供分配利潤上有
所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)
的前提下酌情調整以上基金收益分配原則，此項調整不需要召開基金份額持有
人大會，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_收益
分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的
指定賬戶，并由基金管理人負責分配。基金收益分配方案中應載明截止收益分
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配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、
分配方式等內容。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風險管
理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜
公開披露的基金信息應予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的
以及依法向監(jiān)管機構、司法機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管
協議、基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金
凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括年度報告、中期報
告和季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、
投資股指期貨的相關公告、投資國債期貨的相關公告、投資股票期權的相關公
告、投資資產支持證券的相關公告、投資港股通標的股票的相關公告、投資非
公開發(fā)行股票的相關公告、參與融資業(yè)務的相關公告、實施側袋機制期間的信
息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應按本協議第八章第（六）款的規(guī)定對相關報告進行復核?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計后方可披露。
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本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t相關信息披露的情形
1.不可抗力；
2.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
3.基金合同約定的暫停估值的情形；
4.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額管理費）
本基金根據每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉
出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年
（即365天，下同），則按1.20%的年費率收取管理費；持有期限達到一年及
以上，則根據持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費
率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超
過6%且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%的年費率確認管理費；
若持有期間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%的年費率確認管理費；其
他情形按1.20%的年費率確認管理費。
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
注：
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①R為該筆份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若
扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%
的年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費
后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，
按以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產凈值的0.60%的年費率每日計提。固定管理
費的計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產凈值的0.60%的年費率每日計提?；蛴泄芾?
費的計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產凈值
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份
額持有期限不足一年，則該筆份額持有期內計提的或有管理費應確認為應由基
金管理人收取的管理費；若該筆基金份額持有期限達到或超過一年，但該筆基
金份額的持有收益率R符合下表“情形一”的收取情形時，或有管理費為0，
則該筆基金份額持有期內計提的或有管理費將全額返還至投資者的贖回款（或
清算款）；在其他情形下，該筆基金份額持有期內計提的或有管理費應確認為
應由基金管理人收取的管理費。
基金超額管理費的計算方法如下：
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅當該筆
基金份額持有期限達到或超過一年，且該筆基金份額的年化收益率（R）符合下
表“情形三”的收取情形時，則從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除
0.30%的年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由管理人
收取的管理費。對于贖回業(yè)務，超額管理費將從贖回款項中扣除；對于轉出業(yè)
務，超額管理費將從轉出份額對應的款項中扣除；對于基金合同終止情形，超
額管理費將從基金清算款中扣除。
當投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據
以下三種情形確認應實際收取的或有管理費和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費（年費率） 超額管理費（年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“情形三”，若扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%的年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆
基金份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的
標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
???365
R=××100%
??
扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×??????365
R?=××100%
?×??
R為該筆份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率；
A為該筆份額贖回日、轉出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累計
凈值；
B為該筆份額認購/申購/轉入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日的基
金份額（累計）凈值為1.0000元；
C為該筆份額認購/申購/轉入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基金份
額凈值為1.0000元；
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
D為基金合同生效日（針對募集期內認購的基金份額）或該筆份額申購、
轉入確認日與贖回、轉出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔
天數；
F為該筆基金份額的份額數；
??為該筆基金份額持有期內累計計算的超額管理費。
對于已經確認為基金管理人收入的或有管理費和超額管理費，經基金管理
人與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內從基
金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據基金實
際運作情況和市場環(huán)境變化，經履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定
管理費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調整。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，按照雙方約定的時間，自動在次月首日
起5個工作日內按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無
需再出具劃款指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行
通知基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用扣劃后，
基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.40%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%
的年費率計提。銷售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提。
（1）基金管理人銷售服務費的返還機制
通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服務費。對于通過
基金管理人認購、申購該類基金份額的情況，將先行計提相應的銷售服務費，
待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）
一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（2）非直銷銷售機構的銷售服務費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取
的銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管
理人核對一致的財務數據，按照雙方約定的時間，自動在次月首日起5個工作
日內按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具劃
款指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金托
管人。銷售服務費由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規(guī)定支付給基
金銷售機構等。
對于基金份額持有人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收
取銷售服務費。對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費，
在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并
返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應
進行核對，如發(fā)現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
（四）從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷
售服務費之外的其他基金費用，應當依據有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；?
金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支；
基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基金合同》
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
的其他費用有權拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現基金管理人違反有關法律法規(guī)
的有關規(guī)定和《基金合同》、本協議的約定，從基金財產中列支費用，有權要
求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的
理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
1.基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用由基金財產承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責終止的情形
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理
人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用由基金財產承擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金
托管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或
原任基金托管人應依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證
不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金
托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費
或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可
直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協議當事人用基金財產從事
《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人利用基金財產或者職務之便為自身和任何第三人謀取
利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協議的指令拖延或拒絕
執(zhí)行。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
（七）除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動用或
處分基金財產。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機構，或相互出資或者持有股份。基金
托管人、基金管理人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員或其他從業(yè)人
員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項。
（三）基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進行基金清算。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
7.基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
9.基金財產清算賬冊及文件的保存
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者
基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于
直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1.基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等；
3.不可抗力。
如果由于本協議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金資產或基金
投資者造成損失，而另一方當事人（“守約方”）賠償了基金資產或基金投資
者的損失，則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現錯誤的，由此造成基金資產或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
（三）托管協議當事人違反托管協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠
償責任。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協議。
（五）本協議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，如經友
好協商未能解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，
按照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是
終局的，并對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗
訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協議受中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、基金托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協議草
案，應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽名或蓋章，
協議當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協議草案。托管協議以報中國
證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國
證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協議正本一式3份，除上報有關監(jiān)管機構1份外，基金管理人和
基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議
二十、其他事項
本協議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協商辦理。
二十一、基金托管協議的簽訂
招商均衡進取混合型證券投資基金托管協議.pdf