易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議
易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基金托管
協(xié)議
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年十月
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..........................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..............................6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查...........................17
五、基金財產(chǎn)的保管.............................................18
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................21
七、交易及清算交收安排.........................................26
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.................................29
九、基金收益分配...............................................36
十、基金信息披露...............................................37
十一、基金費用.................................................40
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管...........................47
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................48
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................48
十五、禁止行為.................................................51
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................53
十七、違約責(zé)任.................................................55
十八、爭議解決方式.............................................56
十九、托管協(xié)議的效力...........................................57
二十、其他事項.................................................57
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................58
鑒于易方達(dá)基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金
管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基
金；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人
的資格和能力；
鑒于易方達(dá)基金管理有限公司擬擔(dān)任易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證
券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任易方
達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基金的基金管理人和基
金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基金基金合
同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)
具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
設(shè)立日期：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證
監(jiān)基金字[2001]4號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008818088
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理
國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代
理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；
買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各
類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；
貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；
外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價
證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外
匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；
證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企
業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、
網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡稱
“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等
相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)
基金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資
風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式
提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，
對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)
督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、
科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市場股票（簡稱“港股
通股票”）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債
券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，本基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%（其中港股通股票不超過股票資產(chǎn)的50%）；保持不低于基
金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債
期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期
限進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通
股票不超過股票資產(chǎn)的50%）；
2、保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購
款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一
家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合
計計算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的20％；
7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
8、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于
同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證
券合計規(guī)模的10％；
9、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支
持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再
符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過
本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司
本次發(fā)行股票的總量；
11、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基
金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投資
組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放
式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
12、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
13、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主
體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與
基金合同約定的投資范圍保持一致；
14、本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15、本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在
任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合
約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資
產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交
易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價
值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)
約定；在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個交易日日終，扣除
股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
16、本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：在任何交
易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約
價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)
交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
17、本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：基金因
未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽
期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖
抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金
資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
18、基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買
入股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
19、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票
執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
20、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
投資限制。
除上述2、9、10、12、13情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門另有規(guī)定的，屆時按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資
范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐?
資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對本協(xié)議第十五條第(十一)項基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和
基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)
有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提
交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；?
管理人有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時
更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金
托管人應(yīng)及時確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴(yán)格
遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資
產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會
報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控
股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或
者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合
基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平
合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半
年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事
關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求
進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同
進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金
投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行
間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方
式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場
交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場
交易對手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整
銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交
易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾?
人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名
單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)
按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀
行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券
市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不履行合
同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約
定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易
對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基
金合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；
并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、中國證監(jiān)會的規(guī)
定及基金合同的約定，對基金凈值信息計算、基金份額申購贖回價
格、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，
并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行
股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》
規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明
確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等
流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投
資決策流程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；?
金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資
比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)
險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董
事會通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準(zhǔn)上
述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人
提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文
件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基
金管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)
購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。
基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，
如認(rèn)為因市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對
基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險
的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書面說明。否則，基金
托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因
拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，
并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名
下，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的受
限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全
保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)
數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)
的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)
基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，
基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H
投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通
知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未
能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的
書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管
人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證
監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報
告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告
中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告
中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，
核查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金
賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金凈值信息、根據(jù)基金
管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行
為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基
金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥
指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及
其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；?
金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基
金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項
進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理
人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查
托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報
告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告
中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告
中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)
紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法
程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配
基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金托管人無法從公
開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由
基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到
賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人
對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金認(rèn)購專戶。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》
等有關(guān)規(guī)定后，屬于基金財產(chǎn)的全部資金應(yīng)劃入基金托管人開立的
基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加
驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資
金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金
的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支
活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申
購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何
其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的
活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托
管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要。
3、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬
戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的
變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開立的托管賬戶
建立第三方存管關(guān)系。
4、基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交
易資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為證券交易主資金賬戶，
不開立任何輔助資金賬戶；不為證券交易資金賬戶另行開立銀行托
管賬戶以外的其他銀行賬戶。
6、基金證券賬戶的開立和開戶回執(zhí)的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，
賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
7、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使
用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于
賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，
以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算
所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間
市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證
由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證
券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于
基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對托管人
以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件
分別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管
理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有
兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。重大合同的保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管
理人通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在
基金托管賬戶與證券資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托
管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥
及其他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基
金名下的資金往來等有關(guān)事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用電子指
令或傳真或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送
電子指令，或基金管理人通過調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送
電子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認(rèn)可使
用客戶證書及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會否認(rèn)其向基金托管人發(fā)
出的電子指令的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認(rèn)證的電子指令，
均視作基金管理人所為，由此導(dǎo)致的一切后果不由基金托管人承擔(dān)。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶
端，采取及時更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補(bǔ)丁等合理措施；設(shè)
置安全性較高的密碼，避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼
等；妥善保管客戶證書及相應(yīng)密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼
泄露等情況，應(yīng)及時通知基金托管人進(jìn)行證書變更和密碼重置，在
證書變更和密碼重置之前造成的一切后果，不由基金托管人承擔(dān)。
當(dāng)電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按傳真方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（二）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中應(yīng)
含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為托管人確定管理人所發(fā)送
指令表面一致性的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蛲泄苋税l(fā)送授權(quán)文件后，
應(yīng)及時電話確認(rèn)，以保證托管人及時查收。
2、基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)
文件即生效?；鸸芾砣藨?yīng)于以后十個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送
達(dá)基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容
不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃
款指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認(rèn)
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)
營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成
“托管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視
為指令到達(dá)基金托管人時間。基金管理人在發(fā)送指令后，應(yīng)及時查
詢指令狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管
人聯(lián)系共同解決。
基金管理人通過傳真方式或雙方共同確認(rèn)的方式發(fā)送加蓋預(yù)留
印鑒的指令后，應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)?；鹜泄苋?
指定專人接收基金管理人的指令，答復(fù)基金管理人的確認(rèn)電話。指
令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供
的授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，
基金托管人對指令的真實性不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問必須及時通知基
金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2
個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留
出足夠的劃款時間，未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造
成的損失不由基金托管人承擔(dān)。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金托管資金賬
戶有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知
基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效，
在及時通知后，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將
指令發(fā)送至托管人，為托管人預(yù)留充足的指令處理時間。
對于執(zhí)行時資金不足的指令，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理
人確認(rèn)該指令不予取消的，以資金備足并通知托管人的時間視為指
令收到時間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)致的投資損失不由托管人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和
處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知
基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)
當(dāng)及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌
補(bǔ)，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)
賠償責(zé)任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少三
個工作日電話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈?quán)
通知文件，在加蓋公章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人，同
時以電話形式向基金托管人確認(rèn)。變更授權(quán)通知文件在基金托管人
收到相關(guān)文件和基金管理人的電話確認(rèn)時生效?；鸸芾砣嗽诖撕?
十個工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金托管人。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)
至少提前1個工作日以雙方約定的方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄?
人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確
認(rèn)后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，
應(yīng)及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，
基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引
起的任何可能發(fā)生的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和
程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，
使用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣?、基金托管人和
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算
參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易
由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他
證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；鸸芾砣?、基金托
管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在
規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托
管人負(fù)責(zé)辦理。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外
披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上
的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，
造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由責(zé)任
人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交
易結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一
致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人指定
的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金
的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)
換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的注冊登記機(jī)構(gòu)必須于每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的
準(zhǔn)確、完整。
4、注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，
如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。
基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，上
述事宜由基金管理人負(fù)責(zé)。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立
資金清算的專用賬戶，該賬戶由注冊登記機(jī)構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清
算、凈額交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的
差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人將資金劃往資產(chǎn)托管專
戶。
基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時到賬的資金，
應(yīng)及時通知基金管理人劃付，因基金管理人過錯產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基
金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指
令及時進(jìn)行劃付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足
額時間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)
致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由
基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
在發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支
付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》有關(guān)條款
處理。
（五）基金融資
如本基金按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資時，基金托管人應(yīng)為基金融
資提供必要的協(xié)助。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基
金份額的資產(chǎn)凈值。基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)
點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈
值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投
資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證
券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交
易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日
的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開
發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗
交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購
交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定
確定公允價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估
值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行
估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值
日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或
推薦估值全價進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售
登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值。回售登記期截止日
（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有
活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤
價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每
百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品
種，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持
的估值技術(shù)確定其公允價值。
（7）期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日
結(jié)算價估值。
（8）本基金投資期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定
估值。
（9）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和
行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的
股票執(zhí)行。
（11）匯率
如本基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的境外證券
市場上市的股票，涉及相關(guān)貨幣對人民幣匯率的，匯率來源詳見招
募說明書。
（12）稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本
基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原
因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相
關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（13）如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其
公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按
最能反映公允價值的價格估值。
（14）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺
動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（15）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額
持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)
由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，
因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充
分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈
值的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，
視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)
一步擴(kuò)大；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值
的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈
值計算錯誤時，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)按差
錯情形由相關(guān)當(dāng)事人賠償。
2、當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失
需要進(jìn)行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙
方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
（1）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核
確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管
理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，
應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實
際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托
管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（2）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，
雖然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公
布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此
給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申
購或贖回金額等），基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人
和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行
等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變
更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償
責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。
4、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈
值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
5、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有
人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；?
管理人獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人
和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方
法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基
金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會
計報告。月度報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個工作日
內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并
予以公告；中期報告應(yīng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予
以公告；年度報告應(yīng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公
告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度
報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表提供給基金托管人復(fù)
核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱?
成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到
后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式
或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金
管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可
的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)
處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加
蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，雙
方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公
告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報
表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)
的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)
進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)
袋賬戶份額凈值。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進(jìn)
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實
際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分
配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能
低于面值；
4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配
收益可能有所不同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管
理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持
有人大會審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)
核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支
付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管
理人的指令及時進(jìn)行分紅資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募
說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按
《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行
信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以
及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同
及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所
知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義
務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲
裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)
議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、
基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告：包括基
金年度報告、基金中期報告和基金季度報告，以及臨時報告、澄清
公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披
露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持
有人利益為宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管
人復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公
布。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基
金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管
人公開披露的信息，基金托管人將通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公開披
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披
露基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理
人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同
中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按
照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、
復(fù)制。
投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間
獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法
規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書
的規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理
費）的計提比例和計提方法
本基金根據(jù)每筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，
在贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆
基金份額對應(yīng)的管理費。
當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生
時，若該筆份額持有期限不足一年（即365天，下同），則該筆份
額按1.20%年費率（固定管理費率0.6%、或有管理費率0.6%）收取
管理費。
當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生
時，若該筆份額持有期限達(dá)到一年及以上，則根據(jù)該筆份額持有期
間年化收益率分為以下三種情況，分別確定該筆份額對應(yīng)的管理費
率檔位：若該筆份額持有期間相對同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的年化超額收
益率在-3%及以下，則該筆份額按0.60%年費率（固定管理費率）收
取管理費；若該筆份額持有期間相對同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的年化超額
收益率超過6%且持有期間年化收益率為正，則該筆份額按1.50%年
費率（固定管理費率0.6%、或有管理費率0.6%、超額管理費率0.3%）
收取管理費；對于其他情形，該筆份額按1.20%年費率（固定管理費
率0.6%、或有管理費率0.6%）收取管理費。
持有期限達(dá)到一年及以上的管理費率
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R≤Rb-3% 0.60%/年
R＞Rb+6%且R＞0 1.50%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額持有期間年化收益率，Rb為本基金業(yè)
績比較基準(zhǔn)同期年化收益率。
②特別的，對于該筆份額持有期限達(dá)到一年及以上，R＞Rb+6%
且R＞0的情形，若扣除超額管理費后的持有期間年化收益率（R*）
小于等于Rb+6%，或小于等于0時，為使得該筆份額在扣除超額管理
費后的持有期間年化收益率仍滿足本基金收取超額管理費的標(biāo)準(zhǔn)，
此情形下將不收取超額管理費，仍按1.20%年費率（固定管理費率
0.6%、或有管理費率0.6%）收取該筆份額的管理費。
具體而言，本基金的固定管理費按0.6%年費率每日計提并收取，
或有管理費按0.6%年費率每日計提并根據(jù)條件收取或返還，超額管
理費在符合收取條件時按0.3%的年費率計提和收取。管理費具體按
以下方式計算和確認(rèn)。
（1）固定管理費
本基金的固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。
固定管理費的計算方法如下：
H1=E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H1為每日應(yīng)計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（2）或有管理費和超額管理費
本基金的或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。
或有管理費的計算方法如下：
H2＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H2為每日應(yīng)計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，
若該筆份額持有期限不足一年，則該筆份額持有期內(nèi)計提的或有管
理費應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由管理人收取的管理費；若該筆份額持有期限達(dá)到
一年及以上，但該筆份額的持有期間年化收益率R符合下表“情形
一”的收取情形，則該筆份額持有期內(nèi)計提的或有管理費將全額返
還給投資者，管理人實際收取的或有管理費為0，其中：對于贖回業(yè)
務(wù)，返還的或有管理費將作為贖回款項一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶；對
于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，返還的或有管理費將作為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款
項一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金；對于基金合同終止情形，返還的或
有管理費將與基金清算款一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶；若符合情形二和
情形三，該筆份額持有期內(nèi)計提的或有管理費應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由管理人
收取的管理費。
基金超額管理費的計算方法如下：
投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，
當(dāng)且僅當(dāng)該筆份額持有期限達(dá)到一年及以上，且該筆份額的持有期
間年化收益率（R）符合下表“情形二”的收取情形，則該筆份額按
照0.30%的年費率計算超額管理費，并確認(rèn)為應(yīng)由管理人收取的管理
費。對于贖回業(yè)務(wù)，超額管理費將從贖回款項中扣除；對于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出業(yè)務(wù)，超額管理費將從轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項中扣除；對于基
金合同終止情形，超額管理費將從基金清算款中扣除。
當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生
時，若該筆份額持有期限達(dá)到一年及以上，本基金根據(jù)以下三種情
形確認(rèn)應(yīng)實際收取的或有管理費和超額管理費：
收取情形 持有期間年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 R＞Rb+6%且R＞0 0.60% 0.30%
情形三 其他情形 0.60% 0
對于“情形二”，若扣除超額管理費后的持有期間年化收益率
（R*）小于等于Rb+6%，或小于等于0時，為使得該筆份額在扣除超
額管理費后的持有期間年化收益率仍滿足本基金收取超額管理費的
標(biāo)準(zhǔn)，此時將不收取超額管理費，仍按1.20%年費率（固定管理費率
0.6%、或有管理費率0.6%）收取該筆份額的管理費。
每筆基金份額持有期間年化收益率（R）計算方法如下：
每筆基金份額扣除超額管理費后的持有期間年化收益率（R*）
的計算方法如下：
R為該筆基金份額持有期間年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較
基準(zhǔn)同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請日或基金合同終止情形發(fā)
生日的基金份額累計凈值；
B為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日的基金份額累計凈
值，其中份額認(rèn)購日的基金份額累計凈值為1.0000元；
C為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日的基金份額凈值，
其中份額認(rèn)購日的基金份額凈值為1.0000元；
D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆基
金份額申購、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形
發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
為該筆基金份額持有期間擬扣除的超額管理費。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可
根據(jù)基金實際運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對本
基金的管理費（含固定管理費、或有管理費和超額管理費）計提標(biāo)
準(zhǔn)或收取方式進(jìn)行調(diào)整。
確認(rèn)為管理人收入的或有管理費和超額管理費金額、返還投資
者的或有管理費金額以登記機(jī)構(gòu)的計算結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，上述有關(guān)約定僅適用于主袋賬戶。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。托
管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服
務(wù)費年費率為0.50%，按C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%
年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（四）基金的銀行匯劃費用、基金的證券交易費用、證券賬戶
開戶費用和銀行賬戶維護(hù)費、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披
露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的
會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費、因投資內(nèi)地與香港股票市場
交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市場股票而產(chǎn)生的各項合理
費用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以列入
當(dāng)期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費
用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的
費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限
于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的相關(guān)費用由管理人墊付，運作后由
基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次日
起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序、支
付方式和時間
1、復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷
售服務(wù)費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至
每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的
財務(wù)數(shù)據(jù)，在月初5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式
進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時
支付等，支付日期順延。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運
作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可
要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托
管人可拒絕支付。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬
戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情
收取或減免，但不得收取管理費（包含固定管理費、或有管理費和
超額管理費），詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登
記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括
持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核
并提交基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意
一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及
時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每
年6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工
作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要
事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保
存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９?
的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵
守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保
管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表
和其他相關(guān)資料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬
冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定
的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及
時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將
合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助
變更后的接任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑
證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)
并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個
月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金
份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，
決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基
金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基
金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時
接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有
關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個
月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金
份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，
決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管
人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或
合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時
基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基
金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管
理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金
合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混
同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；?
托管人不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收
益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對泄漏因職務(wù)便利獲取的未公
開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職
責(zé)。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出
投資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其
高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人
的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交
易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、
行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管
人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后
的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30
個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在
中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理
人、基金托管人、注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的
保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行
必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一
接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事
務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動
性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的
所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支
付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余
資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按
基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。分配金額需加上返
還基金份額持有人的或有管理費（如有），并扣除超額管理費（如
有）。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)
符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律
意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)
清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法定最
低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不
符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違
反《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)
任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損
失進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另
一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，
當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資
造成的損失等。
（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采
取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失
進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在
最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金
托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本
協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)
出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理
人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)
解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國
國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，
對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承
擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職
責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本托管協(xié)議目的，不包括
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）并從
其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的
托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管
協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效
之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算
報告報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律
約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管
理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約
定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定
協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁。
《托管協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字/簽章、簽
訂地、簽訂日
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
易方達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf