鑫元鑫選恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑫元鑫選恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混
合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人....................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則............................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............................................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查......................................................11
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..........................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行..........................................................................16
七、交易及清算交收安排..................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..................................................................21
九、基金收益分配..............................................................................................24
十、基金信息披露..............................................................................................25
十一、基金費(fèi)用..................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..................................................................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換..........................................................31
十五、禁止行為..................................................................................................29
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................30
十七、違約責(zé)任..................................................................................................36
十八、爭議解決方式..........................................................................................33
十九、基金托管協(xié)議的效力..............................................................................38
二十、其他事項(xiàng)..................................................................................................38
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂..........................................................................38
鑒于鑫元基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，擬募集鑫元鑫選恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混合型基金中基金
（FOF）；
鑒于寧波銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于鑫元基金管理有限公司擬擔(dān)任鑫元鑫選恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金管理人，寧波銀行股份有限公司擬擔(dān)任鑫元鑫選
恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確鑫元鑫選恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）（以
下簡稱“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，
特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《鑫元鑫選恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持
有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）
中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條
款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或稱“管理人”）
名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
設(shè)立日期：2013年8月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2013］
1115號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣17億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-20892000
（二）基金托管人（或稱“托管人”）
名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市寧東路345號(hào)
法定代表人：莊靈君
電話：0574-83895886
傳真：0574-89103213
聯(lián)系人：胡銀杰
成立時(shí)間：1997年4月10日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣陸拾陸億零叁佰伍拾玖萬零柒佰玖拾貳元整
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)，銀監(jiān)復(fù)[2007]64號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2012]1432號(hào)
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券等有價(jià)證券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；從
事銀行卡服務(wù)；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存、貸款；
經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議
的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指
引》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法利
益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核
準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡稱“證券投資基金”，包括公開募集基
礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、QDII基金、商品基金（含商品
期貨基金和黃金ETF））、國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的證券（包括
股票和ETF）、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票
據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含
交易分離可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款
等）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金資
產(chǎn)的80%，其中投資于指數(shù)型證券投資基金的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金）占基金資
產(chǎn)的比例為5%-30%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；其
中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金應(yīng)至少滿足下列條件之一：（1）基金合
同約定股票資產(chǎn)及存托憑證投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；（2）根據(jù)基金披
露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例均不低于
60%。本基金投資于QDII基金的比例不超過本基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市
場基金的比例不超過本基金資產(chǎn)的15%。本基金應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1）本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%，其中投資
于指數(shù)型證券投資基金的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于權(quán)益類資
產(chǎn)（包括股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金）占基金資產(chǎn)的比例為5%-
30%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；其中，計(jì)入上述權(quán)
益類資產(chǎn)的混合型基金應(yīng)至少滿足下列條件之一：①基金合同約定股票資產(chǎn)及存
托憑證投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；②根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)
季度股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。本基金投資于QDII
基金的比例不超過本基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市場基金的比例不超過本基
金資產(chǎn)的15%；
2）本基金應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持
有其他基金中基金；
4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超
過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
5）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中
國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額，但中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
6）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限不少于1年，最近定期
報(bào)告披露的基金資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
7）本基金投資于流通受限基金的市值不高于本基金資產(chǎn)凈值的10%；流通
受限基金是指封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等由基金合同約定明確在一定期限內(nèi)
不可贖回的基金，但不包括上市交易的基金；
8）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（不含本基金所投資的基金份
額，若同時(shí)持有一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計(jì)計(jì)算）不超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
9）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
（不含本基金所投資的基金份額，若同時(shí)持有一家公司發(fā)行的A股和H股，則
為A股與H股合計(jì)計(jì)算）的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資
的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
12）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
14）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
15）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的采取定期開放方式運(yùn)作的基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投
資組合可不受前述比例限制；
17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資；
18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
19）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、本基金所投資的基金發(fā)生流動(dòng)性限制、暫
停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合
前款第3）、4）條規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述第2）、3）、4）、14）、17）、
18）條約定以外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、本基金所
投資的基金發(fā)生流動(dòng)性限制、暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他基金份額，但中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）持有其他基金中基金；
8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理或托管的基金的情況，
不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披
露義務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在基金管理人
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對(duì)手名單與交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對(duì)
銀行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除
的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根
據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)在事后
及時(shí)向基金托管人說明理由。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人
提供銀行間債券市場交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對(duì)手。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的相關(guān)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確
定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交
易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券
市場成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按
照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相關(guān)損失和責(zé)任。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人投資存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與存款
機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及本協(xié)議對(duì)基金銀行存
款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)書面協(xié)議、賬戶資料、投資指令、
存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可
所有銀行。
（四）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
監(jiān)督和核查。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)必要
數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或書面形式向基金
托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國
證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人應(yīng)對(duì)基金投資的合規(guī)性負(fù)責(zé)，包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系等外部
法律法規(guī)的要求。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬
戶、基金賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法
規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限
期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜?
管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國
證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金
托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)
產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)的
債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管
人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)
求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶、基金賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算、分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失?；鹜泄苋藢?duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（6）除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀
行或者從事客戶交易結(jié)算交易資金存管的商業(yè)銀行等營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具
的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資
完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行
存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶（也稱“資金賬戶”、“托管
賬戶”）的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）銀行存款賬戶預(yù)留印鑒為基金托管人的托管業(yè)務(wù)專用章1枚以及監(jiān)管
人名章1枚。銀行存款賬戶的開立需遵循寧波銀行股份有限公司《單位銀行結(jié)算
賬戶管理協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。銀行存款賬戶內(nèi)的銀行存款利率每半年或遇到重大
市場調(diào)整時(shí)，如有需要，管理人、托管人兩方可對(duì)賬戶利率進(jìn)行重新議價(jià)。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和基金證券資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管
理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。證券賬戶開戶費(fèi)由基金管理人先行墊付，
待本基金啟始運(yùn)營后，基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開戶費(fèi)
從本基金銀行存款賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后，基金托管人應(yīng)及時(shí)將證
券賬戶開通信息通知基金管理人。
4.基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開
立證券資金賬戶。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件為本基金開
立證券資金賬戶，并按照該證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相
關(guān)協(xié)議。
5.本基金交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于場內(nèi)證券交易結(jié)
算資金全額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資
金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的
證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
6.賬戶注銷時(shí)，在遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定下，由管
理人和托管人協(xié)商確認(rèn)主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另一方提供
配合的，另一方應(yīng)予以配合。
7.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備，并在備案通
過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司以本基
金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；?
金管理人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在
中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，開立有關(guān)賬戶。
該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)
實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證正本由基金托管人負(fù)責(zé)保管?；鸸芾砣藨?yīng)與
存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，其預(yù)留印鑒至少有一枚
托管人監(jiān)管印章或業(yè)務(wù)專用章，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書、
存單不得以任何方式被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息
到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至銀行存款賬戶（明確戶名、開戶行、賬
號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托
管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人
應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限不低于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)
定的最低期限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復(fù)印件并注明與原件一致，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、電子郵件或雙方認(rèn)可的其他方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被
授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管
理人公章。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)是否收妥，
授權(quán)通知自其上面注明的啟用日期開始生效，若該日期早于基金托管人確認(rèn)收妥
日期的，授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收妥時(shí)生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)基
金托管人。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
若基金管理人同時(shí)向基金托管人出具了基金管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一交易清算授權(quán)書
和單個(gè)基金產(chǎn)品清算授權(quán)書的，授權(quán)書以以下第（1）種方式為準(zhǔn)：⑴統(tǒng)一授權(quán)
書。⑵單個(gè)基金產(chǎn)品授權(quán)書。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶、大
額支付號(hào)等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)
送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、電子郵件
方式或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托管人發(fā)送（基金管理人發(fā)送指令的傳真號(hào)碼
和郵箱地址以基金管理人出具的授權(quán)通知為準(zhǔn)）。未通過指定傳真、郵箱或其他
方式發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行。指令正本與傳真件/掃描件/以其他
方式發(fā)送的內(nèi)容不一致的，以基金托管人收到的傳真件/掃描件/以其他方式發(fā)送
的內(nèi)容為準(zhǔn)。發(fā)送后基金管理人及時(shí)通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容?；?
管理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確保基金銀行存款賬戶有
足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截至15:00時(shí)賬戶資金不足的，基
金托管人應(yīng)盡力配合執(zhí)行但不能保證在當(dāng)日劃款成功。有效劃款指令是指指令要
素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、
支付時(shí)間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指
令。對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而
造成損失的責(zé)任。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，必須至少提前2個(gè)工作
小時(shí)向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認(rèn)（基金托管人工作時(shí)間
為8：30-11：30，13：30-17：00）。基金管理人未按約定及時(shí)傳輸指令或賬戶資
金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承
擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后發(fā)送至基
金托管人，或出具《取消銀行間成交單發(fā)送函》。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的有效指令，
基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令
的有效后，方可執(zhí)行指令?；鸸芾砣税l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)同時(shí)向托管人發(fā)送必要
的投資合同、費(fèi)用發(fā)票（如有）等劃款證明文件的復(fù)印件。但基金托管人僅對(duì)基
金管理人提交的劃款指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)
責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性、
有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整、有效。如因基金管
理人提供的上述文件不真實(shí)而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全，未按照本協(xié)議約定的傳真
號(hào)碼、郵箱地址或雙方認(rèn)可的其他形式發(fā)送劃款指令等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督
職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或者拒絕執(zhí)行，并
及時(shí)通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對(duì)基金場外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指
令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則
不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)，并以約定形式向基金托管人反饋，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對(duì)基金場外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反
法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人改
正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)在
發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人、基金管理人造成損失的，對(duì)
由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前向基金托管人發(fā)
出加蓋基金管理人公章的被授權(quán)人變更通知原件，注明啟用日期，同時(shí)電話通知
基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生效。基金管理
人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效，若該日期早于基金托管人確認(rèn)收
妥日期的，被授權(quán)人變更通知自基金托管人確認(rèn)收妥時(shí)生效。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基金
托管人，則對(duì)于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)制定選擇證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?
應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方
在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中
的職責(zé)和義務(wù)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)
紀(jì)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和
支付的傭金等予以披露。如傭金費(fèi)率及基金基本信息變更，應(yīng)及時(shí)以書面形式通
知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時(shí)有效的法律
法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
基金投資證券發(fā)生的所有場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)
登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理；基金投資證券發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交割，
由基金管理人負(fù)責(zé)委托代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的
結(jié)算規(guī)則辦理?；鹜泄苋素?fù)責(zé)基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由
基金托管人根據(jù)基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。如果因?yàn)榛鹜泄苋?
自身過錯(cuò)在清算上造成基金財(cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因
為基金管理人未事先通知需要單獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)的直接損失由基金
管理人承擔(dān)；基金管理人應(yīng)保持聯(lián)系方式暢通，后續(xù)補(bǔ)繳等事宜由基金管理人負(fù)
責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結(jié)算。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露各類基金份額凈
值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此
導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部
交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日
進(jìn)行賬目核對(duì)。
資金賬目按日核實(shí)。
對(duì)實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
基金托管人應(yīng)定期核對(duì)證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行賬目核對(duì)。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管
協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
（1）基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
（2）基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)
基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
（3）基金管理人應(yīng)在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含
申購費(fèi)）劃至本基金的銀行存款賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。
基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（4）基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令?；?
金托管人依據(jù)劃款指令在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付
費(fèi)用）劃至基金管理人指定賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。若贖
回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任
方追償基金的損失，基金托管人應(yīng)予以充分協(xié)助。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核
后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（2）基金托管人和基金管理人對(duì)基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基
金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃
款時(shí)間。
（六）本基金如通過三方存管賬戶認(rèn)（申）購基金產(chǎn)品的，基金托管人對(duì)于
可能會(huì)存在資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)，或第三方銷售平臺(tái)對(duì)資金賬戶管理不當(dāng)造成投資
者持有份額不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)，或認(rèn)（申）購款未能用于購買指定基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，
以及第三方基金銷售平臺(tái)無基金銷售資質(zhì)等其他風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
1、各類基金份額凈值是按照各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日相應(yīng)類別基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急
調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日的次一個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算該估值日的基金資產(chǎn)凈
值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日的次一個(gè)工作日內(nèi)對(duì)該估值日的基金資產(chǎn)估
值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣?
對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》約定的估值方法進(jìn)行估值。
（二）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商處理。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值、暫停公告基金份額凈值或暫
停公告萬份（百份）收益時(shí)；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告與報(bào)表的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。定期報(bào)告文件
應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的要求公告。季度報(bào)告的編制和公告，應(yīng)于季度結(jié)束之日起15
個(gè)工作日內(nèi)完成。中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并公告；年度
報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完成并公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在7個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，以約定方
式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人在收到后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基金管理人在一個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后10個(gè)工作日內(nèi)
進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽谝粋€(gè)半月內(nèi)完成年度
報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后
在15個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過
程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)告、報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明
原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金
托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其
編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核
確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢
查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進(jìn)行分配。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有
人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所
獲得的紅利再投資份額的鎖定持有期，按原份額的鎖定持有期計(jì)算；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金各基金份額類別的銷售費(fèi)用收取方式不同，各基金份額類別
對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同；本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》的約定以及對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)收益分配
的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬
戶，并由基金管理人負(fù)責(zé)分配?；鹗找娣峙浞桨钢袘?yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日
的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等
內(nèi)容。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基
金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)公開披露前的
基金信息、從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不
得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問需要
的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)
定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相
督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的基金招募說明書、《基金
合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》
生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金
年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季度報(bào)告））、臨時(shí)報(bào)告、
澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、基金投資證券投資基金相關(guān)信
息、基金投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)信息、基金投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)信息、基金
投資存托憑證相關(guān)信息、基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核?；?
年報(bào)中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)后方可披露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形時(shí)；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告。
基金托管人報(bào)告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
中持有的本基金管理人自身管理的其他基金部分不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金管理人自身管理的其他基
金部分對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則E取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人與基
金管理人核對(duì)一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
中持有的本基金托管人自身托管的其他基金部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金托管人自身托管的其他基
金部分所對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則E取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人與基
金管理人核對(duì)一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.30%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率
計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
對(duì)于基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支
付日支付。
（2）代銷機(jī)構(gòu)：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限不足一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷
售服務(wù)費(fèi)，由基金托管人與基金管理人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理
人協(xié)商一致的方式于次月首日起前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出，由登
記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)協(xié)議規(guī)定支付給代銷機(jī)構(gòu)。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支
付日支付。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷售服
務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付；基金管理
人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤?
生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金
托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其
他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有
關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基
金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理
由，可以拒絕支付。
基金管理人運(yùn)用本基金基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），
應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法律法規(guī)、基金
招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并記入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等
銷售費(fèi)用。
（五）銀行間費(fèi)用（如有）：基金管理人應(yīng)根據(jù)銀行間費(fèi)用相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)
議約定，將賬戶開戶、結(jié)算管理等各項(xiàng)費(fèi)用列入或攤?cè)氘?dāng)期基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用，
經(jīng)基金管理人和基金托管人核對(duì)無誤后，由基金管理人授權(quán)后劃付；基金管理人
收到基金托管人通知后一個(gè)月內(nèi)未授權(quán)劃付的，由基金托管人從基金資產(chǎn)中扣劃，
無須基金管理人出具指令?；鸸芾砣嗽诖松昝饕蚜私饣鹳Y產(chǎn)投資會(huì)產(chǎn)生的銀
行間費(fèi)用，并確保賬戶中有足夠資金用于銀行間費(fèi)用的支付，如因銀行存款賬戶
中的資金不足以支付銀行間費(fèi)用影響到指令的執(zhí)行，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生
的損失和責(zé)任。如基金資產(chǎn)未起始運(yùn)作，由基金管理人在收到基金托管人的繳費(fèi)
通知后完成支付，基金托管人不承擔(dān)墊付費(fèi)用義務(wù)。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)。基金份額
持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，
由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和
準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊(cè)。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（二）基金管理人于權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)
構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人
名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基
金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)
規(guī)定的最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本送達(dá)基金托管人處。基
金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金
托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1）被依法取消基金管理資格；
2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)
費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)列支；
8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1）被依法取消基金托管資格；
2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)
基金托管人或新任基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)
費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介
上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時(shí)基金托管人接收
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損
害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照
基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引
用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)
內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財(cái)
產(chǎn)從事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的
人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對(duì)基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息，不得對(duì)他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指
令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，基
金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得
動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股
份?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣藨?yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其董事、監(jiān)事、高
級(jí)基金管理人員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金托管業(yè)務(wù)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理業(yè)務(wù)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券或基金的流動(dòng)性受
到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過基金管理人認(rèn)購、申購的C類基金份額，收取的銷售
服務(wù)費(fèi)將在基金合同終止時(shí)隨清算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者持續(xù)持有期
限超過一年后繼續(xù)收取的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)，將在基金合同終止時(shí)隨清
算款一并返還給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法
律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同、本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人
造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限
于直接經(jīng)濟(jì)損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則或
中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等；
4、基金托管人對(duì)于存放在基金托管人之外的基金財(cái)產(chǎn)的任何損失，及基于
從第三方機(jī)構(gòu)（包括但不限于證券交易所、期貨交易所等）合法獲得的信息及合
理信賴上述信息而操作導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的任何損失。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投
資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的
損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要
求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)
錯(cuò)誤或因上述原因未能避免錯(cuò)誤發(fā)生的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友
好協(xié)商、調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不
成的，任何一方當(dāng)事人均應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)
相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或合同專用章（基金托管人可加蓋托管業(yè)務(wù)合
同專用章）以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或加蓋名章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根
據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報(bào)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為
正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。《基金合同》是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人和基金
托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上加蓋公章或合同專用章（基金托管人可加蓋托管業(yè)務(wù)合同專用章），并由
各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽
訂日期。
鑫元鑫選恒泰穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf