南方平衡回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
南方平衡回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、南方平衡回報(bào)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026
年2月12日證監(jiān)許可〔2026〕315號(hào)文注冊(cè)。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），
基金托管人為廣發(fā)銀行股份有限公司。
4、本基金募集期自2026年5月25日至2026年6月12日，通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷
售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售。募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后，基金募集總規(guī)模接近、
達(dá)到或超過募集規(guī)模上限，本公司將結(jié)束本次募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。若募集期內(nèi)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額全部確認(rèn)后本基金募集規(guī)模不超過80億元人民幣（含80億元人民幣），則所
有的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。
若募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過80億元人民幣，則對(duì)募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用末日比例
確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)最低金額均為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，如有），具體認(rèn)購(gòu)
金額以各基金銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
7、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其
中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、基金投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登
記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
9、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.nffund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《南方平衡回報(bào)混合型證券投資基金招募說明書》
和南方平衡回報(bào)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要；本基金的基金合同、招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。
10、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
11、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增銷售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意近期本公司網(wǎng)站，或撥打本公
司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
12、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-8899）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)
購(gòu)事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資
中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施
過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)，基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不一致的風(fēng)險(xiǎn)，
投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)等，詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下港股通股票，將承擔(dān)投資港股通股
票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下內(nèi)容：基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較
大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比
A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通
機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股通股票不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或
不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通股票或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于港股通股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通股票。
本基金投資范圍包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶來(lái)
額外風(fēng)險(xiǎn)。投資股指期貨、國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格
與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值
的波動(dòng)性。
本基金可參與存托憑證的投資，存托憑證有可能出現(xiàn)股價(jià)波動(dòng)較大的情況，投資者有可
能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)
的風(fēng)險(xiǎn)。但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場(chǎng)環(huán)
境的變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)除面臨普通證券交易面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違
約風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，本基金的
凈值可能表現(xiàn)出更大的波動(dòng)性，投資者有機(jī)會(huì)獲得較大的收益，也有可能蒙受損失。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中
風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于北京證券交易所（簡(jiǎn)稱“北交所”）股票，會(huì)面臨由于投資標(biāo)的、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期的收益低于股票型基金，高于
債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款
類金融機(jī)構(gòu)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明
書》、《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管
理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱
讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表
現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒
投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引
致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
南方平衡回報(bào)混合型證券投資基金（A類份額基金簡(jiǎn)稱：南方平衡回報(bào)混合A，基金代
碼：026925；C類份額基金簡(jiǎn)稱：南方平衡回報(bào)混合C，基金代碼：026926）。
2、基金類型
混合型證券投資基金。
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣。
6、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7、銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司
注：本公司直銷機(jī)構(gòu)銷售本基金A類基金份額，若后續(xù)銷售本基金C類基金份額，具體
信息詳見本公司網(wǎng)站。
代銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限
責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司
（上述排名不分先后）
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2026年5月25日至2026年6月12日，如需延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過自基金
份額發(fā)售之日起的三個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)
證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間
募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。基金管理人可根據(jù)
認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過法定募集期；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況
提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上
基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、募集期募集規(guī)模限制方案
本基金在募集期內(nèi)實(shí)行限量銷售，采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控
制。
1、自募集首日起至T日（含首日），若募集金額接近或達(dá)到80億元，本公司將于T＋
1日刊登公告提前結(jié)束本次募集，并自T+1日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，對(duì)T日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全
部確認(rèn)。
2、自募集首日起至T日（含首日），若募集金額超過80億元，本公司將于T＋1日刊
登公告提前結(jié)束本次募集，并自T+1日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，對(duì)T日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取按比
例確認(rèn)的方式給予部分確認(rèn)。
3、有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)方式
若募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額全部確認(rèn)后本基金有效凈認(rèn)購(gòu)總金額不超過80億元（含80
億元），則所有的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)有效凈認(rèn)購(gòu)總金額超過80億元，則對(duì)募
集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用末日比例確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募
集期結(jié)束后退還給投資人。當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資人認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額所
對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，而且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受募集最低限額的限制。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額以
四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
4、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集規(guī)模及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做出適當(dāng)調(diào)整。
三、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、募集期內(nèi)，本基金面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人同時(shí)發(fā)售。
2、基金費(fèi)率
（1）通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)。通過其他銷售
機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于0.5%，且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，如下表
所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M 0.5%
300萬(wàn)≤M 0.2%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
（2）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資人，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為零。
投資人多次認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基
金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形
下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基
金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
①適用于比例費(fèi)率
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
②適用于固定費(fèi)用
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50
元，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00份
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生
利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.5%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+0.5%）＝99,502.49元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,502.49＝497.51元
認(rèn)購(gòu)份額=（99,502.49＋50）/1.00=99,552.49份
3）若投資者認(rèn)購(gòu)C類基金份額：
C類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元。則其可
得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
（2）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（3）利息折算的基金份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后部分舍去，余額計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
4、基金投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
四、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
一）本公司直銷柜臺(tái)和電子直銷交易系統(tǒng)（包括直銷網(wǎng)站（www.nffund.com)和管理人
指定電子交易平臺(tái)、南方基金APP）受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
二）受理開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
1、直銷柜臺(tái)：
開戶受理時(shí)間：正常工作日
認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9：30至16：00。
2、電子直銷交易系統(tǒng)（www.nffund.com）：
開戶受理不受時(shí)間限制（周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請(qǐng)視同下一工作日的申請(qǐng)受
理）
認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間16：00前（T日16：00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)視同下一工作日的申請(qǐng)受理）。
三）個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶必須提交下列材料：
1、個(gè)人投資者應(yīng)攜帶以下材料到直銷柜臺(tái)提交開立基金賬戶及交易賬戶申請(qǐng)（需本人
至深圳直銷柜臺(tái)辦理）：
（1）本人有效身份證件原件及其復(fù)印件；
（2）擬綁定境內(nèi)銀行卡及其復(fù)印件；
（3）開放式基金賬戶申請(qǐng)表（個(gè)人）；
（4）個(gè)人稅收居民身份聲明文件；
（5）投資者基本信息表（自然人）；
（6）普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承諾函（個(gè)人版）；
（7）基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷（個(gè)人版）。
2、電子直銷交易系統(tǒng)：
（1）本人有效身份證明信息（身份證等）；
（2）本公司已開通支持網(wǎng)上交易的銀行卡。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬
戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
四）個(gè)人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)時(shí)憑交易密碼辦理；到直銷柜臺(tái)
辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
1、本人有效身份證明原件（身份證等）；
2、加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
3、填妥的《開放式基金申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)表（個(gè)人版）》并簽名；
4、投資者適當(dāng)性調(diào)查評(píng)估資料；
5、直銷機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。
五）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
1、個(gè)人投資者在直銷柜臺(tái)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金
以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開戶銀行：中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號(hào)：4000020419200038011
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購(gòu)期
間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，南方基金管理股份
有限公司及直銷柜臺(tái)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、個(gè)人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，以“現(xiàn)金寶+”、“銀行卡”或“匯款轉(zhuǎn)
賬”方式完成資金支付。
通過“匯款轉(zhuǎn)賬”方式進(jìn)行資金支付的投資人，在南方基金網(wǎng)上直銷提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，選
擇匯款轉(zhuǎn)賬支付模式，然后使用預(yù)留銀行卡通過網(wǎng)上銀行或銀行柜臺(tái)匯款至本公司指定的收
款賬戶：
戶名：南方基金管理股份有限公司網(wǎng)上交易銷售專戶
賬號(hào)：4000020419200076106
開戶行：中國(guó)工商銀行深圳羅湖支行
所在省市：廣東省深圳市
由于匯款各銀行系統(tǒng)之間需要一定的處理時(shí)間，請(qǐng)投資人務(wù)必提前匯款，確保認(rèn)購(gòu)資金
每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，南方基金管理股份有
限公司及網(wǎng)上交易清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
通過“現(xiàn)金寶+”或者“銀行卡”方式進(jìn)行資金支付的投資人，在南方基金網(wǎng)上直銷交
易提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，選擇支付模式，在線完成支付。
六）注意事項(xiàng)：
1、投資人T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦
公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，
通過電子直銷交易系統(tǒng)提交開戶申請(qǐng)的還可通過電子直銷交易系統(tǒng)查詢。
2、投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦
公則順延）到辦理認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)接受情況，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)
查詢。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷柜臺(tái)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中
心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過電子直銷交易系統(tǒng)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的還可通過電子直銷交易系統(tǒng)
查詢。
3、投資人必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
本公司直銷柜臺(tái)和企業(yè)及機(jī)構(gòu)理財(cái)平臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
一）直銷柜臺(tái)：
1、本公司直銷柜臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、受理開戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：30至16：
00。
3、機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
（1）加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或等效開戶主體身份證件復(fù)印件；
（2）加蓋單位公章的金融許可證或等效資質(zhì)證明、業(yè)務(wù)許可證明文件；
（3）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書；
（4）法人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、受益所有人有效身份證件復(fù)印件（身份證等）；
（5）加蓋預(yù)留印鑒（公章、交易印章、經(jīng)辦人簽字，如私章非法人代表，需提供法人
授權(quán)委托書）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
（6）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的指定交收行出具的開戶證明或《開立銀行賬戶申
請(qǐng)表》復(fù)印件；
（7）填妥的《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》，并加蓋單位公章、法定代表人
私章及授權(quán)經(jīng)辦人簽字；
（8）《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式貳份；
（9）加蓋公章的《公司章程》中關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人章節(jié)復(fù)印件，穿透后的股
權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
（10）加蓋公章的股東或董事會(huì)成員登記信息，如：董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東名單、
各股東持股數(shù)量以及持股類型等；
（11）若為普通投資者，需提供《投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》、《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)
承諾函》各一份，并加蓋相應(yīng)印鑒；
（12）若為財(cái)務(wù)公司，需提供《（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，加蓋公章及授權(quán)
經(jīng)辦人簽字；
（13）若為非金融機(jī)構(gòu)，需提供《（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》和《（CRS）控制
人稅收居民身份聲明文件》各一份，加蓋公章及授權(quán)經(jīng)辦人簽字；
（14）以產(chǎn)品名義開戶的機(jī)構(gòu)，還需提供相應(yīng)產(chǎn)品成立的相關(guān)證明材料一份并加蓋公章。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，賬戶名
稱必須同投資人在直銷柜臺(tái)賬戶的戶名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）已填好的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒及授權(quán)經(jīng)辦人簽字；
（2）同城支票結(jié)算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執(zhí)”復(fù)印件；異地電匯結(jié)算的，
加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復(fù)印件。
5、資金劃撥：
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過銀行匯入
南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開戶銀行：中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號(hào)：4000020419200038011
大額支付行號(hào)：1025 8400 2049
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買的基金名稱和基金代碼，并確保在認(rèn)購(gòu)
期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，南方基金管理股
份有限公司及直銷柜臺(tái)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、注意事項(xiàng)：
（1）投資人T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司
客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認(rèn)書。
（2）投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，
或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到
本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。
（3）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。
二）企業(yè)及機(jī)構(gòu)理財(cái)平臺(tái)：
1、本公司管理人指定電子交易平臺(tái)（企業(yè)及機(jī)構(gòu)理財(cái)平臺(tái)）受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、受理開戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：30至16：
00。
3、機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
（1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件及稅務(wù)登記證復(fù)印件或印有統(tǒng)一社
會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章；
（2）銀行賬戶證明（預(yù)留同名銀行賬戶的《開戶許可證》掃描件或《開立銀行賬戶申
請(qǐng)表》回單掃描件或指定銀行出具的開戶證明文件）加蓋公章；
（3）管理員身份證復(fù)印件加蓋公章；
（4）法定代表人身份證復(fù)印件加蓋公章；受益所有人身份證明文件并加蓋公章；
（5）《授權(quán)委托書》原件；
（6）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》并按要求填寫并
加蓋公章；
（7）股權(quán)或控制權(quán)的相關(guān)信息，如公司章程中關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息的章節(jié)等
需加蓋公章；
（8）股東或董事會(huì)成員登記信息，如：董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東名單、各股東持股
數(shù)量以及持股類型等需加蓋公章；
（9）（專業(yè)投資者）資質(zhì)證明文件需加蓋公章；
（10）以產(chǎn)品開戶的客戶需提供產(chǎn)品備案函等材料需加蓋公章；
（11）以產(chǎn)品開戶的客戶需提產(chǎn)品持有人結(jié)構(gòu)等證明文件并加蓋公章；
（12）金融機(jī)構(gòu)開戶需提供金融許可證并加蓋公章。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，賬戶名
稱必須同投資人在直銷柜臺(tái)賬戶的戶名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）于我司指定的企業(yè)與機(jī)構(gòu)網(wǎng)上交易平臺(tái)完成投資者適當(dāng)性評(píng)估；
（2）于我司指定的企業(yè)與機(jī)構(gòu)網(wǎng)上交易平臺(tái)發(fā)出申購(gòu)指令并復(fù)核。
5、資金劃撥：
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過銀行匯入
南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司網(wǎng)上交易銷售專戶
開戶銀行：中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號(hào)：4000 0204 1920 0076 106
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買的基金名稱和基金代碼，并確保在認(rèn)購(gòu)
期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，南方基金管理股
份有限公司及直銷柜臺(tái)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、注意事項(xiàng)：
（1）投資人T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司
企業(yè)及機(jī)構(gòu)理財(cái)平臺(tái)系統(tǒng)內(nèi)查詢并可系統(tǒng)內(nèi)下載具有我司電子章的開戶確認(rèn)書。
（2）投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，
或通過本公司客戶服務(wù)中心、企業(yè)及機(jī)構(gòu)理財(cái)平臺(tái)系統(tǒng)內(nèi)查詢。認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)結(jié)果可于基金
合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、企業(yè)及機(jī)構(gòu)理財(cái)平臺(tái)系統(tǒng)
內(nèi)查詢。
（3）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
六、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門賬戶，不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款
項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記
機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾?
人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
成立時(shí)間：1998年3月6日
法定代表人：周易
注冊(cè)資本：3.6172億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街十五號(hào)鑫茂大廈北樓4層
法定代表人：林朝暉
成立時(shí)間：1988年7月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1988]292號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：217.90億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東發(fā)展銀行證券投資
基金托管資格的批復(fù)》，證監(jiān)許可[2009]363號(hào)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：高婷
注：本公司直銷機(jī)構(gòu)銷售本基金A類基金份額，若后續(xù)銷售本基金C類基金份額，具體
信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）代銷銀行：
序號(hào) 代銷機(jī)構(gòu)名稱 代銷機(jī)構(gòu)信息
1 廣發(fā)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)法定代表人：王凱客服電話：400-830-8003網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
（2）代銷券商及其他代銷機(jī)構(gòu)：
序號(hào) 代銷機(jī)構(gòu)名稱 代銷機(jī)構(gòu)信息
1 中信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈法定代表人：張佑君聯(lián)系人：鞏利娟電話：010-60838888傳真：010-60833739客服電話：95548網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
2 中信證券（山東）有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座法定代表人：肖海峰聯(lián)系人：趙如意聯(lián)系電話：0532-85725062客服電話：95548網(wǎng)址：sd.citics.com
3 中信證券華南股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編01號(hào)）辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編01號(hào)）法定代表人：陳可可聯(lián)系人：何雯聯(lián)系電話：020-88836999客服電話: 95548網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
4 中信期貨有限公司 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層法定代表人：竇長(zhǎng)宏聯(lián)系人：梁美娜電話：010-60833079傳真：021-60819988客服電話：400-990-8826網(wǎng)址：www.citicsf.com
5 京東肯特瑞基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座17層法定代表人：李駿電話：95118傳真：010-89189566 客服電話：95118網(wǎng)址：kenterui.jd.com
注：本基金其他代銷機(jī)構(gòu)情況詳見基金管理人網(wǎng)站列示
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：4008898899
聯(lián)系人：古和鵬
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、李曉露
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系人：成磊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳熹、成磊
南方基金管理股份有限公司
2026年5月6日
南方平衡回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf