南方平衡回報混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
南方平衡回報混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、南方平衡回報混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會2026
年2月12日證監(jiān)許可〔2026〕315號文注冊。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機構為南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為廣發(fā)銀行股份有限公司。
4、本基金募集期自2026年5月25日至2026年6月12日，通過各銷售機構的基金銷
售網點發(fā)售。募集期內，本基金募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
若本基金在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模接近、
達到或超過募集規(guī)模上限，本公司將結束本次募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。若募集期內
認購申請金額全部確認后本基金募集規(guī)模不超過80億元人民幣（含80億元人民幣），則所
有的認購申請予以確認。
若募集期內認購申請金額超過80億元人民幣，則對募集期內的認購申請采用末日比例
確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資人。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金首次認購和追加認購最低金額均為人民幣1元（含認購費，如有），具體認購
金額以各基金銷售機構的公告為準。
7、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其
中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
8、基金投資人在募集期內可多次認購，認購一經確認不得撤銷。銷售機構對認購申請
的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已經接收到認購申請。認購的確認以登
記機構的確認結果為準。
9、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情
況，請閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網網站（www.nffund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《南方平衡回報混合型證券投資基金招募說明書》
和南方平衡回報混合型證券投資基金基金產品資料概要；本基金的基金合同、招募說明書、
基金產品資料概要及本公告將同時發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網網站。
10、各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。
11、募集期內，本基金還有可能新增銷售機構，敬請留意近期本公司網站，或撥打本公
司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。
12、投資人可撥打本公司客戶服務電話（400-889-8899）或各銷售機構咨詢電話了解認
購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關事項做適當調整。
14、風險提示：
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投資
本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資
中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的市
場風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施
過程中產生的基金管理風險，本基金的特有風險，其他風險，基金風險評價不一致的風險，
投資組合收益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風險等，詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
本基金投資內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下港股通股票，將承擔投資港股通股
票的相關風險，包括但不限于以下內容：基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資
環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較
大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比
A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通
機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股通股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或
不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股通股票或選擇不將基金資產投
資于港股通股票，基金資產并非必然投資港股通股票。
本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品，可能給本基金帶來
額外風險。投資股指期貨、國債期貨的風險包括但不限于杠桿風險、保證金風險、期貨價格
與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等；投資股票期權的風險包括但不限于市場風
險、流動性風險、交易對手信用風險、操作風險、保證金風險等；由此可能增加本基金凈值
的波動性。
本基金可參與存托憑證的投資，存托憑證有可能出現(xiàn)股價波動較大的情況，投資者有可
能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關
的風險。但基金資產并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場環(huán)
境的變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。
本基金可投資于資產支持證券，因此可能面臨資產支持證券的信用風險、利率風險、流
動性風險、提前償付風險、法律風險和操作風險。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風
險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金可參與融資業(yè)務。融資業(yè)務除面臨普通證券交易面臨的政策風險、市場風險、違
約風險、業(yè)務資格合法性風險、系統(tǒng)風險等各種風險外，因融資業(yè)務的杠桿效應，本基金的
凈值可能表現(xiàn)出更大的波動性，投資者有機會獲得較大的收益，也有可能蒙受損失。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨股價波動風險、流動性風險、退市風險、投資集中
風險等。
本基金可投資于北京證券交易所（簡稱“北交所”）股票，會面臨由于投資標的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
本基金為混合型基金，一般而言，其長期平均風險和預期的收益低于股票型基金，高于
債券型基金、貨幣市場基金。投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款
類金融機構。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的《招募說明
書》、《基金合同》、基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做
出投資決策，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，
理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可
以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管
理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱
讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表
現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝?
投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引
致的投資風險，由投資者自行負擔。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
南方平衡回報混合型證券投資基金（A類份額基金簡稱：南方平衡回報混合A，基金代
碼：026925；C類份額基金簡稱：南方平衡回報混合C，基金代碼：026926）。
2、基金類型
混合型證券投資基金。
3、基金運作方式
契約型開放式。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣。
6、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、銷售機構
直銷機構：南方基金管理股份有限公司
注：本公司直銷機構銷售本基金A類基金份額，若后續(xù)銷售本基金C類基金份額，具體
信息詳見本公司網站。
代銷機構：廣發(fā)銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限
責任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司
（上述排名不分先后）
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2026年5月25日至2026年6月12日，如需延長，最長不超過自基金
份額發(fā)售之日起的三個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗
資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?
證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g
募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)
認購的情況適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況
提前結束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上
基金募集期的安排也可以適當調整。
二、募集期募集規(guī)模限制方案
本基金在募集期內實行限量銷售，采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控
制。
1、自募集首日起至T日（含首日），若募集金額接近或達到80億元，本公司將于T＋
1日刊登公告提前結束本次募集，并自T+1日起不再接受認購申請，對T日的認購申請全
部確認。
2、自募集首日起至T日（含首日），若募集金額超過80億元，本公司將于T＋1日刊
登公告提前結束本次募集，并自T+1日起不再接受認購申請，對T日的認購申請采取按比
例確認的方式給予部分確認。
3、有效認購申請的確認方式
若募集期內認購申請金額全部確認后本基金有效凈認購總金額不超過80億元（含80
億元），則所有的認購申請予以確認。若募集期內有效凈認購總金額超過80億元，則對募
集期內的認購申請采用末日比例確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將在募
集期結束后退還給投資人。當發(fā)生部分確認時，投資人認購費率按照單筆認購申請金額所
對應的費率計算，而且認購申請確認金額不受募集最低限額的限制。認購申請確認金額以
四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位。
4、基金管理人可綜合各種情況對募集規(guī)模及募集期其他相關事項做出適當調整。
三、發(fā)售方式及相關規(guī)定
1、募集期內，本基金面向個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。
2、基金費率
（1）通過直銷機構認購本基金A類基金份額不收取認購費、銷售服務費。通過其他銷售
機構認購A類基金份額的，認購費率最高不高于0.5%，且隨認購金額的增加而遞減，如下表
所示：
認購金額（M） 認購費率
M 0.5%
300萬≤M 0.2%
M≥500萬 1000元/筆
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資人，認購費率為零。
投資人多次認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。
A類基金份額的認購費用由通過其他銷售機構認購A類基金份額的投資人承擔，不列入基
金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形
下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基
金銷售機構屆時發(fā)布的相關公告或通知。
3、認購份額的計算
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。
認購份額的計算公式為：
1）若投資者通過直銷機構認購A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過其他銷售機構認購A類基金份額：
認購金額包括認購費用和凈認購金額。
①適用于比例費率
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
②適用于固定費用
凈認購金額＝認購金額-固定認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人通過直銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，該筆認購產生利息50
元，無認購費用，則其可得到的認購份額為：
認購份額＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00份
例：某投資人通過其他銷售機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，該筆認購產生
利息50元，對應認購費率為0.5%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝100,000/(1+0.5%）＝99,502.49元
認購費用＝100,000－99,502.49＝497.51元
認購份額=（99,502.49＋50）/1.00=99,552.49份
3）若投資者認購C類基金份額：
C類基金份額認購費率為0，認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，該筆認購產生利息50元。則其可
得到的認購份額為：
認購份額＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
（2）認購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結果均按四舍五入法，保留到小
數(shù)點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
（3）利息折算的基金份額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后部分舍去，余額計
入基金財產。
4、基金投資人在募集期內可多次認購，認購一經確認不得撤銷?；痄N售機構對認購
申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已經接收到認購申請。認購的確認
以登記機構的確認結果為準。
四、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
一）本公司直銷柜臺和電子直銷交易系統(tǒng)（包括直銷網站（www.nffund.com)和管理人
指定電子交易平臺、南方基金APP）受理個人投資者的開戶與認購申請。
二）受理開戶及認購的時間：
1、直銷柜臺：
開戶受理時間：正常工作日
認購受理時間：認購期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9：30至16：00。
2、電子直銷交易系統(tǒng)（www.nffund.com）：
開戶受理不受時間限制（周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請視同下一工作日的申請受
理）
認購受理時間：認購期間16：00前（T日16：00以后及周六、周日、節(jié)假日的認購申
請視同下一工作日的申請受理）。
三）個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：
1、個人投資者應攜帶以下材料到直銷柜臺提交開立基金賬戶及交易賬戶申請（需本人
至深圳直銷柜臺辦理）：
（1）本人有效身份證件原件及其復印件；
（2）擬綁定境內銀行卡及其復印件；
（3）開放式基金賬戶申請表（個人）；
（4）個人稅收居民身份聲明文件；
（5）投資者基本信息表（自然人）；
（6）普通投資者風險承諾函（個人版）；
（7）基金投資者風險測評問卷（個人版）。
2、電子直銷交易系統(tǒng)：
（1）本人有效身份證明信息（身份證等）；
（2）本公司已開通支持網上交易的銀行卡。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬
戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
四）個人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)辦理認購申請手續(xù)時憑交易密碼辦理；到直銷柜臺
辦理認購申請時須提交下列材料：
1、本人有效身份證明原件（身份證等）；
2、加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復印件；
3、填妥的《開放式基金申（認）購申請表（個人版）》并簽名；
4、投資者適當性調查評估資料；
5、直銷機構規(guī)定的其他材料。
五）認購資金的劃撥
1、個人投資者在直銷柜臺申請認購基金時不接受現(xiàn)金認購，辦理認購前應將足額資金
以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號：4000020419200038011
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期
間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股份
有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
2、個人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)認購基金時，以“現(xiàn)金寶+”、“銀行卡”或“匯款轉
賬”方式完成資金支付。
通過“匯款轉賬”方式進行資金支付的投資人，在南方基金網上直銷提交認購申請，選
擇匯款轉賬支付模式，然后使用預留銀行卡通過網上銀行或銀行柜臺匯款至本公司指定的收
款賬戶：
戶名：南方基金管理股份有限公司網上交易銷售專戶
賬號：4000020419200076106
開戶行：中國工商銀行深圳羅湖支行
所在省市：廣東省深圳市
由于匯款各銀行系統(tǒng)之間需要一定的處理時間，請投資人務必提前匯款，確保認購資金
每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股份有
限公司及網上交易清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
通過“現(xiàn)金寶+”或者“銀行卡”方式進行資金支付的投資人，在南方基金網上直銷交
易提交認購申請，選擇支付模式，在線完成支付。
六）注意事項：
1、投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網點不辦
公則順延）到辦理開戶網點查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢，
通過電子直銷交易系統(tǒng)提交開戶申請的還可通過電子直銷交易系統(tǒng)查詢。
2、投資人T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網點不辦
公則順延）到辦理認購網點查詢認購接受情況，或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)
查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷柜臺查詢，或通過本公司客戶服務中
心、網上查詢系統(tǒng)查詢，通過電子直銷交易系統(tǒng)提交認購申請的還可通過電子直銷交易系統(tǒng)
查詢。
3、投資人必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。
4、個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理。
（二）其他銷售機構
其他銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。
五、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
本公司直銷柜臺和企業(yè)及機構理財平臺受理機構投資者的開戶與認購申請。
一）直銷柜臺：
1、本公司直銷柜臺受理機構投資者開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購時間：認購期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：30至16：
00。
3、機構投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件或等效開戶主體身份證件復印件；
（2）加蓋單位公章的金融許可證或等效資質證明、業(yè)務許可證明文件；
（3）法定代表人授權經辦人辦理業(yè)務的授權委托書；
（4）法人、業(yè)務經辦人、受益所有人有效身份證件復印件（身份證等）；
（5）加蓋預留印鑒（公章、交易印章、經辦人簽字，如私章非法人代表，需提供法人
授權委托書）的《預留印鑒卡》一式三份；
（6）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的指定交收行出具的開戶證明或《開立銀行賬戶申
請表》復印件；
（7）填妥的《南方基金賬戶業(yè)務申請表（機構/產品）》，并加蓋單位公章、法定代表人
私章及授權經辦人簽字；
（8）《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式貳份；
（9）加蓋公章的《公司章程》中關于股權結構、實際控制人章節(jié)復印件，穿透后的股
權結構圖；
（10）加蓋公章的股東或董事會成員登記信息，如：董事會、高級管理層和股東名單、
各股東持股數(shù)量以及持股類型等；
（11）若為普通投資者，需提供《投資者風險調查問卷（機構版）》、《普通投資者風險
承諾函》各一份，并加蓋相應印鑒；
（12）若為財務公司，需提供《（CRS）機構稅收居民身份聲明文件》，加蓋公章及授權
經辦人簽字；
（13）若為非金融機構，需提供《（CRS）機構稅收居民身份聲明文件》和《（CRS）控制
人稅收居民身份聲明文件》各一份，加蓋公章及授權經辦人簽字；
（14）以產品名義開戶的機構，還需提供相應產品成立的相關證明材料一份并加蓋公章。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，賬戶名
稱必須同投資人在直銷柜臺賬戶的戶名一致。
4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）已填好的《交易業(yè)務申請表》，并加蓋預留印鑒及授權經辦人簽字；
（2）同城支票結算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執(zhí)”復印件；異地電匯結算的，
加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復印件。
5、資金劃撥：
機構投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入
南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號：4000020419200038011
大額支付行號：1025 8400 2049
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購
期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股
份有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
6、注意事項：
（1）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結果，或通過本公司
客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認書。
（2）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結果，
或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢。認購份額確認結果可于基金合同生效后到
本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢。
（3）機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理。
二）企業(yè)及機構理財平臺：
1、本公司管理人指定電子交易平臺（企業(yè)及機構理財平臺）受理機構投資者的開戶與
認購申請。
2、受理開戶及認購時間：認購期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：30至16：
00。
3、機構投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構代碼證復印件及稅務登記證復印件或印有統(tǒng)一社
會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件加蓋公章；
（2）銀行賬戶證明（預留同名銀行賬戶的《開戶許可證》掃描件或《開立銀行賬戶申
請表》回單掃描件或指定銀行出具的開戶證明文件）加蓋公章；
（3）管理員身份證復印件加蓋公章；
（4）法定代表人身份證復印件加蓋公章；受益所有人身份證明文件并加蓋公章；
（5）《授權委托書》原件；
（6）《機構稅收居民身份聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》并按要求填寫并
加蓋公章；
（7）股權或控制權的相關信息，如公司章程中關于公司股權結構及股東信息的章節(jié)等
需加蓋公章；
（8）股東或董事會成員登記信息，如：董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股
數(shù)量以及持股類型等需加蓋公章；
（9）（專業(yè)投資者）資質證明文件需加蓋公章；
（10）以產品開戶的客戶需提供產品備案函等材料需加蓋公章；
（11）以產品開戶的客戶需提產品持有人結構等證明文件并加蓋公章；
（12）金融機構開戶需提供金融許可證并加蓋公章。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，賬戶名
稱必須同投資人在直銷柜臺賬戶的戶名一致。
4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）于我司指定的企業(yè)與機構網上交易平臺完成投資者適當性評估；
（2）于我司指定的企業(yè)與機構網上交易平臺發(fā)出申購指令并復核。
5、資金劃撥：
機構投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入
南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司網上交易銷售專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號：4000 0204 1920 0076 106
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購
期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股
份有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
6、注意事項：
（1）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結果，或通過本公司
企業(yè)及機構理財平臺系統(tǒng)內查詢并可系統(tǒng)內下載具有我司電子章的開戶確認書。
（2）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結果，
或通過本公司客戶服務中心、企業(yè)及機構理財平臺系統(tǒng)內查詢。認購份額確認結果可于基金
合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、企業(yè)及機構理財平臺系統(tǒng)
內查詢。
（3）機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理。
（二）其他銷售機構
其他銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。
六、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。有效認購款
項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記
機構的記錄為準。
2、本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。
七、基金的驗資與基金合同的生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗
資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證
監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理
人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
八、本次發(fā)售當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
成立時間：1998年3月6日
法定代表人：周易
注冊資本：3.6172億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街十五號鑫茂大廈北樓4層
法定代表人：林朝暉
成立時間：1988年7月8日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復[1988]292號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：217.90億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會《關于核準廣東發(fā)展銀行證券投資
基金托管資格的批復》，證監(jiān)許可[2009]363號
（三）銷售機構
1、直銷機構
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：高婷
注：本公司直銷機構銷售本基金A類基金份額，若后續(xù)銷售本基金C類基金份額，具體
信息詳見本公司網站。
2、代銷機構
（1）代銷銀行：
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 廣發(fā)銀行股份有限公司 注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號法定代表人：王凱客服電話：400-830-8003網址：www.cgbchina.com.cn
（2）代銷券商及其他代銷機構：
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 中信證券股份有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈法定代表人：張佑君聯(lián)系人：鞏利娟電話：010-60838888傳真：010-60833739客服電話：95548網址：www.cs.ecitic.com
2 中信證券（山東）有限責任公司 注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座法定代表人：肖海峰聯(lián)系人：趙如意聯(lián)系電話：0532-85725062客服電話：95548網址：sd.citics.com
3 中信證券華南股份有限公司 注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01號）辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01號）法定代表人：陳可可聯(lián)系人：何雯聯(lián)系電話：020-88836999客服電話: 95548網址：www.gzs.com.cn
4 中信期貨有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、14層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、14層法定代表人：竇長宏聯(lián)系人：梁美娜電話：010-60833079傳真：021-60819988客服電話：400-990-8826網址：www.citicsf.com
5 京東肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部A座17層法定代表人：李駿電話：95118傳真：010-89189566 客服電話：95118網址：kenterui.jd.com
注：本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人網站列示
（四）登記機構
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：4008898899
聯(lián)系人：古和鵬
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經辦律師：丁媛、李曉露
（六）審計基金財產的會計師事務所
名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系人：成磊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經辦注冊會計師：陳熹、成磊
南方基金管理股份有限公司
2026年5月6日
南方平衡回報混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf