京管泰富京享混合型證券投資基金托管協(xié)議
京管泰富京享混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：青島銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...............................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................................................15
五、基金財產(chǎn)的保管.............................................................................................16
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.............................................................................21
七、交易及清算交收安排.....................................................................................26
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.....................................................................31
九、基金收益分配.................................................................................................34
十、基金信息披露.................................................................................................35
十一、基金費用.....................................................................................................37
十二、基金份額持有人名冊的保管.....................................................................41
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................................................................42
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................43
十五、禁止行為.....................................................................................................46
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................48
十七、違約責(zé)任.....................................................................................................50
十八、爭議解決方式.............................................................................................52
十九、托管協(xié)議的效力.........................................................................................53
二十、其他事項.....................................................................................................54
鑒于北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有
效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和
能力，擬募集發(fā)行京管泰富京享混合型證券投資基金；
鑒于青島銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任京管泰富京享混合型證券投
資基金的基金管理人，青島銀行股份有限公司擬擔(dān)任京管泰富京享混合型證券投
資基金的基金托管人；
為明確京管泰富京享混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的
權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《京管泰富京享混合型證券投資基金基金合同》中定義的術(shù)
語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市懷柔區(qū)北房鎮(zhèn)幸福西街3號416室
辦公地址：北京市西城區(qū)西直門南小街國英園9號樓
法定代表人：朱瑜
成立日期：2013年7月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕850號
組織形式：有限責(zé)任公司（臺港澳與境內(nèi)合資）
注冊資本：人民幣36000萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號青銀大廈
郵政編碼：266061
法定代表人：景在倫
成立日期：1996年11月15日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2022〕1544號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：58.20億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：銀行業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法
須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部
門批準(zhǔn)文件或許可證文件為準(zhǔn)）
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以下簡
稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基
金銷售費用管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、《京管泰富京享混合型證券投資基金基
金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管
理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技
術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，
對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市
的債券（包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易
可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債、次級債等）、股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工
具、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、國債期貨、股指期貨、經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
或注冊的公開募集證券投資基金（包括全市場股票型ETF、基金管理人旗下的股票
型基金及計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不含貨幣市場基金、QDII基金、香港互
認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資
產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）和可交換債券合計占
基金資產(chǎn)的10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）比例不低于基金資
產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%；上述應(yīng)計入權(quán)
益類資產(chǎn)的混合型基金至少滿足以下兩條標(biāo)準(zhǔn)之一：（1）基金合同約定的股票資
產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近4期季度報告中披露的股票資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計
不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金投
資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期
貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等。國債期貨和股指期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可交
換債券和可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）資產(chǎn)的比例合計占基金資產(chǎn)的
10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）比例不低于基金資產(chǎn)的10%，
投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%；上述應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金至少滿足以下兩條標(biāo)準(zhǔn)之一：（1）基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近4期季度報告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
比例均不低于60%。本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計不超過基金
資產(chǎn)的20%；投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金投資比例不超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港市場
同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境
內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；
5、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
9、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
11、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金等
流通受限基金）的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上
市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例
限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
12、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
13、本基金參與國債期貨的，應(yīng)遵循以下比例限制：
（1）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
（2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
（3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
14、本基金參與股指期貨的，應(yīng)遵循以下比例限制：
（1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）在任何交易日日終，本基金持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
（3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
15、在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
16、本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得超
過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為
準(zhǔn)；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述比例限制的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外；
17、本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定
期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
18、本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
19、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2、11、12、16情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，但須提
前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（三）基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止的其他活動。
（四）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行
審查。
（五）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述組合限制、禁止行為規(guī)定
或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求的，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對手
名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如基金管理
人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視
為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍
在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券
市場交易對手名單進(jìn)行監(jiān)督，如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交
易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易
前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所
進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在
基金管理人確定的時間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人
可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以
配合。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基
金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托
管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任?；?
金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手的資信風(fēng)險引起的損失，
基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此引發(fā)的責(zé)任及損
失。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金凈值
信息計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金
管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料
上，則基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（八）基金托管人對基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴(yán)格測算與控
制投資銀行存款的風(fēng)險敞口。如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，
不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)
定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給
基金托管人，如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名
單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場存款銀行?；鹜泄苋藨?yīng)據(jù)以對基金投資銀行
存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基金
托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诤炇疸y行存款協(xié)議前，
應(yīng)提前就賬戶開立、資金劃付和存單交接等需要基金托管人配合操作事宜與基金
托管人協(xié)商一致。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)
務(wù)流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關(guān)風(fēng)險?；鹜?
管人負(fù)責(zé)對本基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、
投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、
存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。因選擇存款銀行不當(dāng)造
成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流
動性風(fēng)險主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存
款銀行未能及時兌付的風(fēng)險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)
險、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流
動性方面的風(fēng)險。
（3）基金管理人須加強內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)
行為導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
2、基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及
《基金合同》的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基
金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立
即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因
基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關(guān)損失不由基金托管人承擔(dān)。
（九）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”
定義存在不同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動
性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險。
1、本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由
于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中
的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場清算所股份
有限公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證
券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
2、基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金
管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度。
基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性
風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投
資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述
資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人免于責(zé)任。
3、基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總
成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人
負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因基金管理人
的原因?qū)е铝魍ㄊ芟拮C券的登記存管不能保證基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)
任，有關(guān)此項基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
4、本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工
作日將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、
準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書
面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金
劃付時間。
（4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
（5）基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)
行審核。由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使托管人
無法審核認(rèn)購指令而影響認(rèn)購款項劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題
的通知》《基金合同》《托管協(xié)議》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行
監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除
或防范措施進(jìn)行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資
流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等資料的權(quán)利。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)
會請求解決。
5、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十）基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定對投資比例和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式通
知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。基金
因投資中期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。如因基
金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、
監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處
置預(yù)案，基金管理人在此承諾將嚴(yán)格執(zhí)行該風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示（不
限于電子郵件、傳真件及其他通訊工具）等方式通知基金管理人限期糾正。基金
管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到電話提醒或
書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面或雙方認(rèn)可的其他形式給基金托
管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知
事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（十二）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等，
并保證數(shù)據(jù)資料和制度的真實、完整、準(zhǔn)確。
（十三）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以電話或書
面（不限于電子郵件、傳真件及其他通訊工具）等方式通知基金管理人。基金管
理人收到電話提醒或書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面或雙方認(rèn)可
的其他形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，
說明原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（十四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十五）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的約定。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲、拒絕執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時
核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在
規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未
能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金
管理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金財產(chǎn)因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，有權(quán)報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人基于正當(dāng)合理理由可定期和不定期地對基金托管人保管的基金財
產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的固有財
產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
及投資所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立運作，分賬管理，
獨立核算，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法
合規(guī)指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依
據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)
交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護(hù)費等費用）。不屬于基金托
管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6、對于因為基金在標(biāo)準(zhǔn)市場投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金財產(chǎn)賬
戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造
成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)
予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機
構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不
限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)
會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)
造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間應(yīng)開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶由
基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)等符合《基金法》《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人
應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，同
時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資
報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字并加蓋會
計師事務(wù)所公章方為有效。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達(dá)到基金合同生效的條件，
由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金托管銀行賬戶的開立和管理
1、基金管理人授權(quán)基金托管人代理辦理開戶、銷戶、變更等基金托管銀行賬
戶業(yè)務(wù)，基金托管人為本基金單獨開立基金托管銀行賬戶?；鹜泄茔y行賬戶的
名稱應(yīng)為本基金名稱，具體名稱以實際開立為準(zhǔn)，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付現(xiàn)金紅利、
收取申購款，均需通過該基金托管銀行賬戶進(jìn)行。管理人可為本基金開通托管網(wǎng)
銀賬戶查詢功能。
2、基金托管銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶，因場內(nèi)投資
需要，為本基金開立的三方存管賬戶除外；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管銀行賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶、資金結(jié)
算賬戶和持有人賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜?
基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。基金托管人協(xié)助基金管理人完成
銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。
（五）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中登公司為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料等。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管
理人負(fù)責(zé)。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人與基金托管
人協(xié)商后，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。
（六）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立證券資金賬
戶。證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資金賬戶，
按照該證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議，并通知基金
托管人。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，托管人負(fù)責(zé)開立三方存管賬戶，
場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)負(fù)責(zé)。證券資金賬
戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管銀行賬戶，不得將資
金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，
也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（七）開放式證券投資基金賬戶的開立和管理
1、基金管理人負(fù)責(zé)為本基金財產(chǎn)開立所需的基金賬戶。
2、基金管理人在開立基金賬戶時應(yīng)將托管銀行賬戶作為贖回款、分紅款指定
收款賬戶。
3、基金管理人需及時將基金賬戶的開戶回執(zhí)等資料加蓋經(jīng)授權(quán)的基金管理人
業(yè)務(wù)專用章后交付基金托管人。
4、基金托管人有權(quán)隨時向基金管理人查詢該賬戶資料?；鸸芾砣藨?yīng)于每季
度結(jié)束后十個工作日內(nèi)將開放式基金對賬單發(fā)送給基金托管人。
（八）期貨賬戶的開立和管理
基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨賬戶，并授權(quán)基金托管
人選擇具有三方存管資質(zhì)的商業(yè)銀行開立產(chǎn)品三方存管賬戶，辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬
業(yè)務(wù)。
（九）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，其預(yù)留印鑒應(yīng)為基金托管人
印鑒。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)
議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明
確條款：“存款證實書、存單不得以任何方式被質(zhì)押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管銀行賬戶（明確戶名、開戶行、
賬號等），不得劃入其他任何賬戶?！被鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人就定期協(xié)議涉
及托管人權(quán)利義務(wù)的內(nèi)容達(dá)成一致，否則基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃
款指令。在取得存款證實書、存單后，由基金托管人保管證實書、存單正本，基
金托管人有權(quán)對上述定期存款投資進(jìn)行查詢查復(fù)，基金管理人應(yīng)督促存款行予以
配合。基金管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若管理
人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金財產(chǎn)已計提的資金
利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基
金托管人雙方協(xié)商解決。存款證實書送達(dá)基金托管人或從基金托管人處支取，原
則上要求存款銀行或基金管理人授權(quán)相關(guān)人員親自上門辦理。若采用郵寄等第三
方機構(gòu)傳遞，基金托管人不承擔(dān)由此可能造成的調(diào)換、延誤、丟失、損毀等責(zé)任。
在取得存款證實書、存單后，基金托管人保管證實書、存單正本，基金托管人不
對存款證實書的真實性負(fù)責(zé)。
（十）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金管理人與基金托管人協(xié)商后，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。
基金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變更后
及時將變更的資料提供給基金托管人。
（十一）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登
公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由
基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實
際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十二）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)
在重大合同簽署后及時將重大合同通過傳真或電子郵件發(fā)送給基金托管人，并在
三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件等與
事后送達(dá)的合同原件不一致或未發(fā)送原件所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重
大合同的保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕驈?fù)印
件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件或復(fù)印件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易時，應(yīng)向基金托管人發(fā)送劃款
指令，由基金托管人通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)
實現(xiàn)基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場外交易時，應(yīng)向基金托管人發(fā)送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令或雙方認(rèn)可的其他形式。
電子指令包括管理人發(fā)送的電子指令(采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺或托管網(wǎng)
銀發(fā)送的電子指令)。管理人通過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，托管
人根據(jù)User ID唯一識別管理人身份，電子指令到達(dá)托管人系統(tǒng)即被視為合法有
效指令。管理人應(yīng)安全妥善保管User ID，并確保User ID對劃款指令的授權(quán)有效性，
托管人身份識別后對于執(zhí)行該電子指令造成的任何損失不承擔(dān)責(zé)任。紙質(zhì)指令包
括甲方通過傳真、郵件或其他雙方認(rèn)可的方式向之方發(fā)送的指令。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以
下稱“授權(quán)通知”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包
括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、有效時限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基
金管理人公司公章并寫明生效時間?；鸸芾砣藨?yīng)使用傳真、電子郵件或其他與
基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時電話通知基金托管
人。
2、授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金
托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效日期生效，未載明生效時間的，
以落款時間為授權(quán)通知書生效時間。授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真
件或掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準(zhǔn)。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的
除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指
令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付日期、到賬日期、
金額、賬戶等執(zhí)行支付所需要的信息，紙質(zhì)指令還需加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人
簽章?；鸸芾砣税l(fā)送指令時應(yīng)同時向基金托管人發(fā)送必要的投資合同、費用發(fā)
票等劃款證明文件。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令、傳真、電子郵件或雙方協(xié)商一致的其
他方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
基金管理人可采取通過托管網(wǎng)銀或電子直聯(lián)向托管人發(fā)送電子指令。對于采
用托管網(wǎng)銀發(fā)送指令的，管理人應(yīng)簽署《“青銀托管”機構(gòu)服務(wù)平臺申請表》（以
實際名稱為準(zhǔn)），并應(yīng)遵守上述指令發(fā)送方式的具體托管操作安排。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托
管人確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需
書面通知基金托管人。
基金管理人在劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時，原則上應(yīng)給托管
人留有2個工作小時的復(fù)核和審批時間，并與基金托管人電話確認(rèn)。對于要求當(dāng)天
到賬的指令，基金管理人原則上應(yīng)在當(dāng)天15:00前向基金托管人發(fā)送；基金管理人
在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，基金托管人盡力執(zhí)行，
但不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、
收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留
印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。對不屬于有效指令的劃
款指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人進(jìn)行核查。基金管理人更
正指令后，托管人再次收到指令的時間視為有效指令收到時間。因基金管理人自
身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到
賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專用郵箱接收基金管理人的紙質(zhì)指令，并與基金管理人商
定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審
慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時以書面或以雙方認(rèn)可的其他方
式通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鸬幕鹜泄茔y行賬戶有足
夠的資金余額、文件資料齊全，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，對
基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人不予
執(zhí)行，但應(yīng)立即以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行形式審查，驗
證指令的要素（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應(yīng)審
核印鑒和印章/簽字是否和劃款指令授權(quán)通知及簽章樣本表面一致性相符，傳真或
其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存
在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等
變形、扭曲，基金托管人不承擔(dān)審查義務(wù)?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時提
交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述
文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不
真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
4、對于需要撤銷的劃款指令，基金管理人應(yīng)及時電話告知，在支付截止時間
前將書面撤銷文件發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人電話確認(rèn)無誤，如因基金
管理人書面申請發(fā)送不及時，導(dǎo)致指令未被撤銷而正常劃付的，基金托管人不承
擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定、
指令不能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行、指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
等情形。指令送達(dá)后基金管理人需與基金托管人電話確認(rèn)指令情況。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷指令，
基金管理人應(yīng)出具書面說明并電話確認(rèn)，托管人收到書面通知并得到確認(rèn)后，將
指令作廢；如果托管人在收到書面通知并得到確認(rèn)時該指令已執(zhí)行，則該指令已
生效不得撤銷。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以雙方認(rèn)可的其他方式通
知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托
管人發(fā)出回函確認(rèn)。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確
認(rèn)后方能執(zhí)行。如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，
并報告中國證監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事
后履行了對基金管理人的通知以及向中國證監(jiān)會的報告義務(wù)后，即視為完全履行
了其投資監(jiān)督職責(zé)。對于基金管理人違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定的規(guī)
定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人合理履行監(jiān)督
職責(zé)的免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后
及時采取措施予以彌補；若對基金管理人、基金財產(chǎn)或投資人造成直接損失，由
基金托管人賠償由此造成的損失，但基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對
基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)于劃款前將新
的授權(quán)通知以傳真、電子郵件或雙方協(xié)商一致的其他方式通知基金托管人，并與
基金托管人電話確認(rèn)后于載明的生效時間生效，原授權(quán)通知同時廢止。但授權(quán)通
知生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)通知的時間。新的授權(quán)通知生效之后，
正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)通知傳真件或掃描件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，
如果新的授權(quán)通知正本與傳真件或掃描件內(nèi)容不同，以傳真件或掃描件為準(zhǔn)，由
此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋烁鼡Q接收基金管理人指令的專用郵
箱，應(yīng)提前通過錄音電話或以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人按照本協(xié)議約定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金發(fā)生
損失的，基金托管人無過錯的不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定
的時間內(nèi)，因基金托管人故意或重大過失造成未能及時或正確執(zhí)行符合本協(xié)議規(guī)
定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，
但托管銀行賬戶余額不足或托管人遇到不可抗力的情況除外。
如基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造等情形，或因基
金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能在合理時間內(nèi)補
充資料、未能及時糾正錯誤指令、未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)等致使資
金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人已按照
法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議履行相應(yīng)義務(wù)的，不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)
行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來的損失。
基金參與認(rèn)購未上市債券時，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認(rèn)購債券的過
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
對于本基金所產(chǎn)生的依據(jù)基金合同約定，按期計提的基金費用，管理人可簽
署自動付費協(xié)議，由基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指
令。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的程序
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照
有關(guān)合同和規(guī)定行使基金財產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)
商及投資標(biāo)的等?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，由
基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，就基
金參與場內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項進(jìn)行協(xié)議約定。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，
可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、
完整性、真實性負(fù)責(zé)。
（二）投資證券后的清算交收安排
基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交割，由基金管理人負(fù)責(zé)委托代
理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。場內(nèi)資金匯
劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令進(jìn)行辦理?；鹜泄苋素?fù)責(zé)基金場外
買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的場外交易劃
款指令具體辦理。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結(jié)算，如果因為基金管理人指令超時發(fā)送、資金透支、指令信息有誤等重大過
失在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，由管理人負(fù)責(zé)賠償。如果因為基金托管人
故意或重大過失在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償。
（三）開放式基金投資的清算交收安排
1、開放式基金申購（認(rèn)購）相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的
劃款指令逐筆劃付?；鸸芾砣松曩彛ㄕJ(rèn)購）開放式基金時，應(yīng)將劃款指令連同
基金申購（認(rèn)購）申請單一并傳遞至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及
時將劃款指令交付執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)實時調(diào)整當(dāng)日可用資金余額?；鸸芾砣?
在收到基金申購（認(rèn)購）確認(rèn)回單后，應(yīng)立即傳遞至基金托管人。
2、基金管理人贖回開放式基金時，應(yīng)在向基金管理公司或代銷機構(gòu)發(fā)出基金
贖回申請書的同時將贖回申請書傳遞至基金托管人；基金管理人在收到贖回確認(rèn)
回單后，應(yīng)及時傳遞至基金托管人，以作為雙方進(jìn)行會計核算的依據(jù)。
3、為確保本計劃財產(chǎn)會計核算及估值的及時處理，基金管理人應(yīng)于開放式基
金交易（包括認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認(rèn)
日及時獲取確認(rèn)單等單據(jù)的傳真件/影印件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日傳遞
給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即傳遞至基金托管人。對于因基金管理公
司不能在約定的時間提供開放式基金交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等，致
使托管人在核算估值日缺乏必要的核算依據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值差錯，托管
人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
（四）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損
失。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場交易成交單及時傳遞給基金
托管人，并電話確認(rèn)，如基金管理人與基金托管人雙方約定免除發(fā)送成交單的情
形除外。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交
易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）
的截止時間原則上為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，則交易
結(jié)算指令原則上需提前2個工作小時發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。15:00之后發(fā)送的指令，
基金托管人應(yīng)盡力執(zhí)行，但不保證成功。因基金管理人原因?qū)е轮噶?、成交單?
輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交
割所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)基金托管銀行賬戶
有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的
指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為
不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認(rèn)該指令不予取消的，資金備足
并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，基金托管銀行賬戶與本基金在登記
結(jié)算機構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將
DVP資金賬戶資金退回至基金托管銀行賬戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金
劃款指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)致本
基金在基金托管銀行賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，由
管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
6、基金管理人向基金托管人出具加蓋公章或業(yè)務(wù)章的《成交單免審授權(quán)書》
后，無需向基金托管人提供成交單，基金托管人可自行勾單。
（五）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款，采用雙方認(rèn)可的方式辦理。
2、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
（六）期貨投資的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經(jīng)紀(jì)機
構(gòu)簽署的《期貨投資操作備忘錄》（以實際名稱為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
（七）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對。對外披露各
類基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不
完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由過錯方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人以約定方式按日核實，確保相關(guān)各方賬
賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機構(gòu)發(fā)送的對賬數(shù)
據(jù)進(jìn)行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
5、基金管理人按月提供場外基金持倉流水與基金托管人核對。
（八）基金申購贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)傳送給基金
托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)?；?
金托管人應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及
轉(zhuǎn)出款項。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4、登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原
因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜
按時進(jìn)行。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金托管銀行賬戶的，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時，如基金的基金托管銀行賬戶有足夠的資金，
基金托管人應(yīng)按時撥付；因基金的基金托管銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金
托管人不能按時撥付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，如系基金管理人的過錯原因造成，
相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購款項到達(dá)基金的基金托管銀行賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資
有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。資
金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（九）申贖凈額結(jié)算
基金的基金托管銀行賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、
凈額交收”的原則，即每日（T日：資金交收日，下同）按照基金托管銀行賬戶當(dāng)
日應(yīng)收資金與基金托管銀行賬戶應(yīng)付額的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付
額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在基金托管銀行賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負(fù)
責(zé)將基金托管銀行賬戶凈應(yīng)收額在T日15:00前從“基金清算賬戶”劃到基金的基金
托管銀行賬戶；當(dāng)存在基金托管銀行賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)及時向基金
托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人在指定交收日將凈應(yīng)付款劃付至“基金清算
賬戶”，指令發(fā)送及處理的相關(guān)要求，與投資劃款指令一致。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金托管銀行賬戶有足夠的資金，基金托管
人應(yīng)按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，
基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人，并以賬戶足額時間為指令接收時間；如系基
金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
在發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的
情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》有關(guān)條款處理。
（十）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其他基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)
函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)參照基金申購贖回
業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公
告。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
（十二）關(guān)于交易及清算交易安排應(yīng)當(dāng)按照本部分的規(guī)定或其他基金管理人
和基金托管人雙方書面共同確認(rèn)的方式執(zhí)行。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急
調(diào)整機制。國家另有規(guī)定或基金合同另有約定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管
人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果以雙方
約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定
對外公布，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按
照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此凈值錯誤造成份額
持有人財產(chǎn)損失的，托管人予以免責(zé)。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
2、錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案；
3、當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償
時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按
以下條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對計算過程或結(jié)果提出疑義的，在基金份額凈值出錯且造成基金
份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就
實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各
自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有
通行做法，基金管理人與基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原
則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值。
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作
相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在
分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)，由此
基金凈值錯誤給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之
日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年
度報告的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度
報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；如果基
金招募說明書發(fā)生重大變更的信息不屬于基金托管人法定復(fù)核責(zé)任范圍且基金托
管人不掌握相關(guān)信息的，無需經(jīng)基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)
現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金
運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括：基金招募說明書、《基金合同》、基金托管
協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈
值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中
期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清
算報告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、參與
國債期貨和股指期貨交易的信息披露、投資其他基金的信息披露、實施側(cè)袋機制
期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
予以公布。
對于不需要基金托管人復(fù)核的信息，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時
限履行信息披露義務(wù)，管理人應(yīng)提前將信披報告發(fā)送給托管人，為托管人復(fù)核工
作預(yù)留足夠時間。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資
料。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。基金管理人和基金托管
人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的約定。
十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、訴訟費和
仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易結(jié)算費用；
8、基金投資其他基金份額產(chǎn)生的費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的
除外；
9、基金的銀行匯劃費用；
10、賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
11、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
其他基金費用按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的約定計提和支付?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定、本協(xié)議和《基金合同》約定從基
金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理
人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取管
理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理
的其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.6%年費率計
提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他
公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送劃款指令，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管
人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取托
管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管
的其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.1%年費率計
提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他
公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送劃款指令，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管
人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費。C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為
0.3%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金
管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算。
（1）基金管理人直銷機構(gòu)：
對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額（或基金合同終
止）時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構(gòu)：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額計提
的銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付。對于確認(rèn)為基金財產(chǎn)支付的銷
售服務(wù)費，由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，經(jīng)基金管理人與基金托管
人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構(gòu)，由登記機構(gòu)代付給銷售機構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回
相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過直
銷渠道申購。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的約定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法
定最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合
同文本正本送達(dá)基金托管人處。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)
向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在
合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真或通過電子郵件方式發(fā)送基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人。
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（6）交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金
管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移
交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時
基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計
費用從基金財產(chǎn)中列支。
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人。
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計
費用從基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行。
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任
基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損
害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)
按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，在適用于本基金
的情況下，本基金在履行適當(dāng)程序后則本基金可不受上述規(guī)定的限制或按照調(diào)整
后的規(guī)定執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由因其他事由造成其他基金托管人
接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由因其他事由造成其他基金管理人
接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
（2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（3）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（4）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)
進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額計提的銷
售服務(wù)費，以及通過非直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計提的
銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由
基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根
據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。對損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟(jì)損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接
損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如果由于違
約方的違約行為導(dǎo)致守約方賠償了該基金財產(chǎn)或基金投資者所遭受的損失，則守
約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用
和支出，以及由此遭受的所有損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等；
4、托管人對于存放在托管人之外的基金財產(chǎn)的任何損失、及基于從第三方機
構(gòu)（包括但不限于證券交易所、期貨交易所等）合法獲得的信息及合理信賴上述
信息而操作導(dǎo)致基金財產(chǎn)的任何損失等。
（四）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)
范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損
失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出
的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根
據(jù)屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對雙
方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣
地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以經(jīng)中國證監(jiān)會
注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本托管協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管部門一份，每份
具有同等的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁無正文，為《京管泰富京享混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人：北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：北京市
簽訂日：年月日
基金托管人：青島銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：青島市
簽訂日：年月日
京管泰富京享混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf