華安中證電池主題指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安中證電池主題指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售經中國證監(jiān)會《關于準予
華安中證電池主題指數(shù)型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2026〕412號）準予注冊。中國證監(jiān)會
對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型、開放式、股票型證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機構為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招
商銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者
和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年6月25日起至2026年7月24日通過直銷機構和基金管理人指定的其他銷售
機構的銷售網點公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本
公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金的銷售機構包括直銷機構和基金管理人指定的其他銷售機構。各銷售機構辦理本基金
開戶、認購等業(yè)務的網點、日期、時間和程序等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。本基金管理人可以
根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機構，并在基金管理人網站公示。銷售機構可以根據(jù)情況變化增加
或者減少其銷售城市、網點。
7、本基金的最低募集份額總額為2億份。
本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息，下同）。
在募集期內，若預計有效認購申請全部確認后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息，下同）超
過20億元人民幣，本基金將進行比例配售。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資
者，由此產生的利息等損失由投資人自行承擔。本基金基金合同生效后，基金的資產規(guī)模不受上述募
集規(guī)模限制。
8、本基金認購以金額申請。本基金采取全額繳款認購的方式。投資者認購基金份額時，需按銷
售機構規(guī)定的方式全額交付認購款項。在基金募集期內，投資者通過其他銷售機構或基金管理人的
電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），各銷售機構可根據(jù)自己的情況調
整首次最低認購金額和最低追加認購金額限制；投資者通過直銷機構（電子交易平臺除外）認購單筆
最低限額為人民幣100,000元。
9、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可
以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有
可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。
投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準?；鸸芾砣丝梢詫γ總€賬戶的認
購和持有基金份額的限制進行調整，具體限制請參見相關公告。
10、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶
（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶），已經開立華安基金管理有限公司
基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)售期內各銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的
手續(xù)，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機構申請
開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。
11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申
請，申請的成功與否應以登記機構的確認結果為準。認購申請一經登記機構有效性確認，不得撤銷。
12、投資者可閱讀刊登在2026年6月8日《證券日報》上的《華安中證電池主題指數(shù)型證券投資基
金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資
者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀同時刊登在2026年6月8日中國證監(jiān)會基金電子披露網站（http://
eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安中證電池主題指數(shù)型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招
募說明書及本公告將同時發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網站及本公司網站（www.huaan.com.cn）。
投資者亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關事宜。
13、對未開設銷售網點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（4008850099）垂詢認購事宜。
14、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金
前，應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：投資組
合的風險、本基金特有的風險、流動性風險、管理風險、合規(guī)性風險、操作風險、基金財產投資運營過程
中的增值稅風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險及
其他風險等。
本基金為股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本
基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服
務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)的內容。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中
因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)的內容。
本基金的投資范圍包括科創(chuàng)板股票。本基金如投資科創(chuàng)板股票，將面臨科創(chuàng)板股票相關的特有
的風險，包括但不限于市場風險、股價大幅波動風險、流動性風險、退市風險、系統(tǒng)性風險、集中度風
險、政策及監(jiān)管規(guī)則變化的風險等。
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于發(fā)售面值，
本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收
益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產品資料概要等信息披露文件，了解基金
的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的
風險承受能力相適應，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其它基金的業(yè)績亦
不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自
負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側
袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱
進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金
啟用側袋機制時的特定風險。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調整，本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售
公告的最終解釋權。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱：華安中證電池主題指數(shù)型證券投資基金
A類基金份額：
基金簡稱：華安中證電池主題指數(shù)A
基金代碼：027026
C類基金份額：
基金簡稱：華安中證電池主題指數(shù)C
基金代碼：027027
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、基金運作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額類別
本基金根據(jù)是否收取認購/申購費和銷售服務費，將基金份額分為不同的類別。在投資者通過直
銷機構以外的其他銷售機構認購或申購時收取認購費或申購費，但不從本類別基金資產中計提銷售
服務費的，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機構認購或申購A類基金份額時不收取認購費或申購
費；在投資者認購或申購時不收取認購費或申購費，而從直銷機構以外的其他銷售機構保有的本類別
基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額；其中，對于投資者通過直銷機構認購或申購的C
類基金份額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款
一并返還給投資者，對于投資者通過其他銷售機構認購或申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金
份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或
清算款一并返還給投資者。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份
額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，根
據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可增加新的基金份額類別、取消某基金份額類
別或對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整等，此項調整無需召開基金份額持有人大會，但調整實施前
基金管理人需及時公告。
6、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額初始面值為1.00元人民幣。
7、募集目標
本基金的最低募集份額總額為2億份。
本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息，下同）。
在募集期內，若預計有效認購申請全部確認后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過20
億元人民幣，本基金將進行比例配售。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此
產生的利息等損失由投資人自行承擔。
募集期內發(fā)售規(guī)?？刂品桨溉缦拢?br/>（1）在募集期內的任何一日（包括首日），若預計當日的有效認購申請全部確認后，將使本基金在
募集期內接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）接近、達到或超過20億元，則本基金管理人將
于次日在規(guī)定媒介上公告提前結束募集，并自公告日起不再接受認購申請。
（2）在募集期內的任何一日（包括首日），若預計次日的有效認購申請全部確認后，將使本基金在
募集期內接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）接近、達到或超過20億元，本基金管理人可于
次日在規(guī)定媒介上公告提前結束募集，并自公告次日起不再接受認購申請。
（3）有效認購申請的確認
若在募集期內接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）未超過募集上限，則對所有有效認購
申請全部予以確認；若在募集期內接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）超過募集上限，則以
“末日比例配售”方式進行規(guī)模控制，即對最后一個發(fā)售日之前提交的有效認購申請全部予以確認，而
對最后一個發(fā)售日的有效認購申請采用“比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將
依法退還給投資者。
如發(fā)生末日比例配售，則部分確認的計算方法如下：
末日認購申請確認比例=（20億-募集期內認購末日前有效認購總金額）/認購末日有效認購申請
金額
投資者末日認購申請確認金額=當日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例
上述公式中的有效認購金額均不包括募集期利息。認購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)
點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。最終認購申請確認結果
以登記機構的確認為準。未確認部分的認購款項將由各銷售機構根據(jù)其業(yè)務規(guī)則退還給投資者，由
此產生的利息等損失由投資人自行承擔，請投資者留意資金到賬情況。
當發(fā)生部分確認時，對于末日通過除基金管理人以外的其他銷售機構認購的基金份額，認購費按
照認購申請金額所對應的認購費率計算，且認購申請確認金額不受認購最低限額的限制；投資者當日
有多筆認購的，適用費率按單筆認購申請金額單獨計算。
敬請投資者注意，如果本次基金募集期內認購申請總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例
配售”的認購確認方式，將導致募集期內最后一日的認購確認金額低于認購申請金額（投資者末日認
購申請確認金額=當日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例）。
認購申請確認比例將于募集結束日起的2個工作日內予以公告。
本基金基金合同生效后，基金的資產規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
9、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選
成份股（含存托憑證）、其他股票（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存
托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府
債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、資產支
持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納
入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基
金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收
申購款等。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調整。
10、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
11、基金募集期與發(fā)售時間
根據(jù)有關法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停
止發(fā)售之日止，最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售時間為2026年6月25日起至2026年7月24日。基金管理人可以根據(jù)認購的情況
提前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3個月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以
適當調整。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少
于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)
及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起
10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確
認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日
對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金
募集行為結束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
如果募集期限屆滿，本基金仍未達到法定備案條件，本基金管理人應以其固有財產承擔因募集行
為而產生的債務和費用，在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項，并加計銀行同
期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
1、本基金在募集期內通過各銷售機構向投資人公開發(fā)售。
2、認購限額
本基金認購以金額申請。在基金募集期內，投資者通過其他銷售機構或基金管理人的電子交易
平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），各銷售機構可根據(jù)自己的情況調整首次最
低認購金額和最低追加認購金額限制；投資者通過直銷機構（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額
為人民幣100,000元。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對認購的金額限制，基金管
理人必須在調整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
4、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機構的網點購買本基金時不用再次開立
本公司基金賬戶，在新的銷售機構網點購買本基金時，需先辦理多渠道開戶業(yè)務，此業(yè)務需提供原基
金賬號。
5、基金認購方式與費率
通過直銷機構認購本基金A類基金份額不收取認購費。通過其他銷售機構認購本基金A類基金
份額收取認購費。C類基金份額在認購時不收取認購費。投資人在募集期內如果有多筆通過其他銷
售機構的認購，適用費率按單筆認購申請單獨計算。具體認購費率如下表所示：
份額類別
A類基金份額
C類基金份額
單筆認購金額（M，元）
M＜100萬元
100萬元≤M＜500萬元
M≥500萬元
0
認購費率
0.30%
0.20%
按筆收取，1000元/筆
認購費用在投資人通過其他銷售機構認購A類基金份額時收取，不列入基金財產，主要用于基金
的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金銷售機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一
定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金銷售機構屆時發(fā)布的相關公告或通知。
6、認購份額的計算
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。若投資者選擇認購A類基金份額，則認購份額
的計算公式為：
若投資者通過直銷機構認購A類基金份額：
認購份額＝（認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
若投資者通過其他銷售機構認購A類基金份額：
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額－固定認購費金額
認購費用＝固定認購費金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者在認購期通過其他銷售機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，其對應認購費率
為0.30%，假設認購金額在認購期間產生的利息為50元，則其可得到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認購費用＝100,000–99,700.90＝299.10元
認購份額＝（99,700.90＋50）/1.00＝99,750.90份
即：該投資者在認購期通過其他銷售機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，對應的認購費率
為0.30%，假設認購金額在認購期間產生的利息為50元，則其可得到99,750.90份A類基金份額。
例：某投資者通過直銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，不收取認購費，若認購金額在
認購期間產生的利息為50元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份
即：該投資者通過直銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，不收取認購費，假設認購金額
在認購期間產生的利息為50元，則其可得到100,050.00份A類基金份額。
（2）若投資者選擇認購C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設認購金額在認購期間產生的利息為50
元，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（100,000+50）/1.00=100,050.00份
即：該投資者投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設認購金額在認購期間產生的利息為50
元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
7、認購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差
產生的收益或損失由基金財產承擔。
三、基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、銷售代理機構
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機構，并在基金管理人網站公示。
四、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到本公司以外各銷售機構的銷售網點或通過本公司電子交易平臺辦理本基金的認
購業(yè)務。認購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個人投資者，也可到本公司的直銷網點辦理。
個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機構提供
的通訊地址于基金開戶成功后的20個工作日內寄出基金賬戶憑證。個人投資者可從遞交開戶申請
后的第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業(yè)務確認手續(xù)。
（一）通過華安基金管理有限公司直銷網點開戶和認購程序（若已經在華安基金管理有限公司開
立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認購金額需在10萬元以上）：
1、開戶基金賬戶及認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，周六、周日和法定節(jié)假日
不受理）。
2、開戶
個人投資者在本公司直銷網點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預留印鑒卡》一式三份。
3、認購
個人投資者在本公司直銷網點辦理認購申請，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。
4、繳款
個人投資者申請認購開放式基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金匯入本公司指
定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
大額支付號：102290019077
（2）中國建設銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設銀行上海浦東分行
大額支付號：105290061008
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
大額支付號：301290050828
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：309290000107
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
大額支付號：308290003020
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦理
認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶，該銀行
賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶
名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若個人投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶，則當日
提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用存折轉賬、信
匯或電匯方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構確認為無效申請后2個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公司直銷網點、本公司客戶
服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。認購確認結果可于基金成立后查詢。
（二）通過華安電子交易平臺開戶和認購程序
1、認購的時間：基金發(fā)售日7*24小時受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。
2、開立基金賬戶及認購程序
（1）可登錄本公司網站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限公司網站上的《華安基金
管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務規(guī)則》辦理相關開戶和認購業(yè)務。
（2）尚未開通華安基金網上交易的個人投資者，可以持中國工商銀行借記卡、中國建設銀行借記
卡、中國農業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、
中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示進行
開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒?，即可直接通過華安電子交易平臺進行認購；
（3）已經開通華安基金網上交易的個人投資者，請直接登錄華安基金電子交易平臺進行網上認
購。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。
（三）個人投資者通過本公司以外的銷售機構認購的，開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構的
規(guī)定為準。
五、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可到本公司以外各銷售機構的銷售網點或本公司設在上海的直銷交易中心辦理基金
的認購。
機構投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機構提供
的通訊地址于開戶成功后的20個工作日內寄出基金賬戶憑證。機構投資者可從遞交開戶申請后的
第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業(yè)務確認手續(xù)。
（一）機構投資者在華安基金管理有限公司直銷網點辦理開戶和認購程序（若已經在華安基金管
理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）
1、開戶和認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、機構投資者在直銷網點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單位公章和法定代表人私章；
（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業(yè)法人、社會團體或其它組織則須
提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；
（3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（公章、私章各一枚）的《預留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負責人章）的基金業(yè)務授權委托書原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復印件；
（7）前來辦理開戶申請的機構經辦人身份證件原件。
3、認購
機構投資者或合格境外機構投資者在直銷網點辦理認購申請，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預留印鑒；
（2）劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件；
（3）前來辦理認購申請的機構經辦人身份證件原件。
4、繳款
機構投資者申請認購開放式基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金匯入本公司指
定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
大額支付號：102290019077
（2）中國建設銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設銀行上海浦東分行
大額支付號：105290061008
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
大額支付號：301290050828
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：309290000107
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
大額支付號：308290003020
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦理
認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶，該銀行
賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶
名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若機構投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶，則當日
提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”方
式或“電匯”方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構確認為無效認購后2個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公司直銷網點、本公司客戶
服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。認購確認結果可于基金成立后查詢。
（二）機構投資者通過本公司以外各銷售機構認購的，開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構的
規(guī)定為準。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結在本公司的本基金募集驗資賬戶中，有效認購款項
在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登
記機構的記錄為準。認購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五
入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
2、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
3、本基金權益登記由基金登記機構（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結束后完成。
七、基金資產的驗資與基金合同生效
1、基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日
內聘請法定驗資機構驗資。基金管理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案
手續(xù)。
2、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面
確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對
基金合同生效事宜予以公告。
3、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。
4、如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募
集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
法定代表人：徐勇
成立時間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務熱線：40088-50099
網址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
資產托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：0755-83199084
傳真：0755-83195201
資產托管部信息披露負責人：張姍
（三）銷售機構
見本公告第三部分。
（四）登記機構
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務中心電話：40088-50099
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經辦律師：陳穎華、王健
（六）審計基金財產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：黃文輝
聯(lián)系電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：虞京京
經辦注冊會計師：虞京京、朱伊俐
華安中證電池主題指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf