金鷹恒澤債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
金鷹恒澤債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：金鷹基金管理有限公司
基金托管人：招商證券股份有限公司
發(fā)售日期：2026年5月25日至2026年6月12日
重要提示
1、金鷹恒澤債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已于2026年3月6日獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)注冊。中國證監(jiān)會對本基金的準(zhǔn)予注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為債券型證券投資基金，基金運作方式為契約型開放式。
3、本基金的管理人為金鷹基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為招商證券股份有限公司，基金份額登記機構(gòu)為金鷹基金管理有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金募集期限自2026年5月25日至2026年6月12日，投資者可通過基金管理人的直銷中心柜臺、基金管理人的網(wǎng)上直銷平臺及基金管理人指定的其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點認購本基金。
6、認購最低限額：投資者通過基金管理人指定的代銷機構(gòu)認購本基金份額時，首次認購最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過基金管理人網(wǎng)上直銷平臺認購的，認購的最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元；通過基金管理人直銷中心柜臺認購本基金份額時，首次認購最低金額為人民幣50,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元。以上超過部分均不設(shè)最低級差限制。
7、本基金基金募集份額總額不少于2億份，募集金額總額不少于2億元人民幣，法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
8、基金合同生效時，認購資金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份額歸投資者所有。利息的確定以實際從登記機構(gòu)取得的記錄為準(zhǔn)。
9、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不表示該申請已經(jīng)成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請，申請的成功與否應(yīng)以基金份額登記機構(gòu)的確認登記為準(zhǔn)。認購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，不可撤銷。投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常應(yīng)在T+2日到原認購網(wǎng)點或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認購申請的受理情況。
本基金募集期間對單個投資者的累計認購金額不設(shè)限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
10、按照本基金各類基金份額合并計算，如本基金單個投資者累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取部分確認等方式對該投資者的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資者認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
11、投資者在首次認購本基金時，如尚未開立金鷹基金管理有限公司基金賬戶，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，提出開立金鷹基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構(gòu)交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一個投資者只能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)開立金鷹基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介的《金鷹恒澤債券型證券投資基金招募說明書》等法律文件。本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gefund.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金直銷申請表格，了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
13、未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（020-83936180，4006-135-888）咨詢購買事宜。
14、本基金募集期間，除本公告所列示的銷售機構(gòu)外，如增加或調(diào)整銷售機構(gòu)，本公司將在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機構(gòu)可能增加部分基金銷售網(wǎng)點，具體網(wǎng)點名單及開戶認購事項詳見各銷售機構(gòu)有關(guān)公示或撥打各非直銷銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢，具體規(guī)定以各銷售機構(gòu)說明為準(zhǔn)。
15、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、風(fēng)險提示：
投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括因經(jīng)濟、政治、投資心理和交易制度等各種因素的影響而造成的市場風(fēng)險，基金管理人在基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，基金的流動性風(fēng)險，基金類型與投資標(biāo)的引起的特定風(fēng)險，法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險以及其他風(fēng)險等。其中，投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險包括：
（1）與基金類型相關(guān)的風(fēng)險，本基金為二級債基，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%,其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%，在通常情況下本基金的預(yù)期風(fēng)險水平及凈值波動水平高于純債型基金；（2）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險；（3）投資國債期貨、資產(chǎn)支持證券、存托憑證、流通受限證券、信用衍生品等特殊品種的特有風(fēng)險；（4）投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金的特定風(fēng)險等。
出于保護基金份額持有人的目的，本基金為保障基金資產(chǎn)組合的流動性與基金份額持有人的凈贖回需求相適配，可能在特定環(huán)境下啟動相應(yīng)的流動性風(fēng)險管理工具。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見本基金招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請投資者仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
敬請投資者詳細閱讀本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，以便全面了解本基金運作過程中的潛在風(fēng)險。
本基金為債券型證券投資基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，低于混合型基金、股票型基金。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
金鷹恒澤債券型證券投資基金
（二）認購期間基金代碼及簡稱
A類基金份額代碼：027030
A類基金份額簡稱：金鷹恒澤債券A
B類基金份額代碼：027031
B類基金份額簡稱：金鷹恒澤債券B
C類基金份額代碼：027032
C類基金份額簡稱：金鷹恒澤債券C
（三）基金類別
債券型證券投資基金
（四）基金運作方式
契約型開放式
（五）基金的投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險及保持良好流動性的前提下，通過積極主動的投資管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（六）基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）基金存續(xù)期限
不定期
（八）投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債（含證券公司短期公司債）、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅限于全市場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金和計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包含QDII基金、香港互認基金、貨幣市場基金、基金中基金、其他可投資基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%,其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同中約定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%及以上；（2）最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例均在60%及以上的混合型基金。本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可適時合理地調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（九）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
（十）最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（十一）募集規(guī)模上限
本基金暫不設(shè)募集規(guī)模上限，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況對本基金的發(fā)售進行規(guī)模控制，敬請投資者關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（十二）銷售機構(gòu)
本基金通過基金管理人的直銷中心（包括直銷柜臺及網(wǎng)上直銷平臺）及基金管理人委托的銷售機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)售。
1、金鷹基金管理有限公司
（1）金鷹基金管理有限公司直銷中心直銷柜臺
直銷中心地址：廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30層
聯(lián)系人：蔡曉燕
聯(lián)系電話：020-22825633
傳真電話：020-83283445
客戶服務(wù)及投訴電話：4006-135-888
電子郵箱：csmail@gefund.com.cn
（2）金鷹基金管理有限公司網(wǎng)上直銷平臺網(wǎng)址：
http://www.gefund.com.cn/
2、辦理認購業(yè)務(wù)的其他銷售機構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在管理人網(wǎng)站公示。
投資者如需查詢詳細銷售地點，請向有關(guān)銷售機構(gòu)咨詢。如本次發(fā)售期間新增或調(diào)整銷售機構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十三）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金募集期為2026年5月25日至2026年6月12日止。基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當(dāng)調(diào)整，但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且認購戶數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
二、發(fā)售方式與相關(guān)規(guī)定
（一）發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心柜臺、網(wǎng)上直銷平臺及其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點）公開發(fā)售。
（二）認購程序
投資者認購時間安排、認購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，可咨詢銷售機構(gòu)各基金銷售網(wǎng)點的經(jīng)辦人員。
（三）認購方式及確認
1、本基金的認購采用金額認購方式。
2、銷售網(wǎng)點受理申請并不表示對該申請的是否成功的確認，僅說明該網(wǎng)點收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金份額登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
3、基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。
4、若投資者的認購申請被確認無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者認購金額本金足額退還投資者。
（四）認購費率
本基金基金份額分為A類、B類和C類基金份額。C類基金份額不收取認購費用。
1、A類基金份額：
通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額不收取認購費用，通過代銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額收取前端認購費用。
通過代銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的前端認購費率如下：
認購金額M（元） A類基金份額前端認購費率
M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 1000元/筆
2、B類基金份額：
通過直銷機構(gòu)認購本基金B(yǎng)類基金份額不收取認購費用。通過代銷機構(gòu)認購本基金B(yǎng)類基金份額的，在贖回時需交納后端認購費用。
通過代銷機構(gòu)認購本基金B(yǎng)類基金份額的后端認購費率如下：
持有期（N） B類基金份額后端認購費率
N＜90天 0.30%
90天≤N＜1年 0.20%
N≥1年 0
（注：1年指365日）
通過代銷機構(gòu)認購本基金A類、B類基金份額收取的認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金管理人的運營成本中列支，投資者重復(fù)認購，須按每次認購所應(yīng)對的費率檔次分別計費。
（五）認購份額的計算
1、基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。
（1）A類基金份額的認購
1）若投資者通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過代銷機構(gòu)認購A類基金份額：
認購費用采用比例費率時：
凈認購金額=認購金額/（1+對應(yīng)份額類別的認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值
認購費用采用固定金額時：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額初始面值
例：某投資者在某代銷機構(gòu)網(wǎng)點投資200,000元認購本基金A類基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息200元，對應(yīng)認購費率為0.30%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝200,000/（1+0.30%）＝199,401.79元
認購費用＝200,000－199,401.79＝598.21元
認購份額＝（199,401.79＋200）/1.0000＝199,601.79份
即：投資者通過代銷機構(gòu)投資200,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到199,601.79份A類基金份額。
（2）B類基金份額的認購
1）投資者通過直銷機構(gòu)、代銷機構(gòu)認購B類基金份額：
本基金B(yǎng)類基金份額認購份額的計算方法如下：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/認購當(dāng)日B類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過代銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金B(yǎng)類基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息200元，則可得到的認購份額為：
認購份額＝（100,000+200）/1.0000＝100,200.00份
2）當(dāng)投資人提出贖回時
a）若投資者通過直銷機構(gòu)認購B類基金份額，贖回時，不收取后端認購費用。
b）若投資者通過代銷機構(gòu)認購B類基金份額：
后端認購費用＝贖回份額×認購當(dāng)日B類基金份額凈值×后端認購費率
即：投資者通過代銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金B(yǎng)類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，則可得到100,200.00份B類基金份額，但其在贖回時需根據(jù)其持有時間按對應(yīng)的后端認購費率交納后端認購費用。
2、認購份額的計算中，涉及基金份額的計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，涉及金額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息所轉(zhuǎn)份額以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（六）認購的方式及確認
1、投資者認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。
3、投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常應(yīng)在T+2日到原認購網(wǎng)點或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認購申請的受理情況。
4、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者可及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
1、個人投資者不得委托他人代為開戶。
2、個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認購。
3、個人投資者通過非直銷銷售機構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機構(gòu)指定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心柜臺或通過本公司網(wǎng)上直銷平臺辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶或儲蓄卡（借記卡）。今后投資者認（申）購、贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進行。
4、個人投資者可在非直銷銷售機構(gòu)指定的網(wǎng)點認購基金，還可以選擇到本公司直銷中心辦理或登錄本公司網(wǎng)上直銷平臺辦理。
5、以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司截止時間的；
（5）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
（二）通過本公司直銷中心柜臺辦理開戶和認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)假日及募集結(jié)束日除外）。
2、開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）填妥并由本人簽字的《賬戶申請表》；
（2）出示投資者本人有效身份證明原件并提供正反面復(fù)印件；
（3）出示投資者本人的銀行活期存款賬戶（或儲蓄卡、借記卡）原件并提供復(fù)印件；
（4）填妥并由本人簽字的《風(fēng)險承受能力測試》;
（5）填妥并由本人簽字的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》;
（6）填妥并由本人簽字的《個人稅收居民身份聲明文件》；
（7）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3、提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥并由本人簽字的《基金認（申）購申請表》；
（2）出示身份證明原件并提供正反面復(fù)印件。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
（3）投資者提示
A、請投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。投資者也可從金鷹基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.gefund.com.cn)上下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
B、直銷中心柜臺與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
C、直銷中心咨詢電話：4006-135-888
4、繳款方式
通過本公司直銷中心柜臺認購的個人投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）個人投資者應(yīng)在提出認購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：金鷹基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行廣州南方支行
銀行賬號：3602041729420234414
開戶行號：102581000353
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，金鷹基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）個人投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
5、注意事項
（1）劃出認購款項的賬戶必須與投資者開立基金賬戶時指定的銀行賬戶一致，并在轉(zhuǎn)賬時務(wù)必注明匯款人姓名、匯款用途，例如:“×××認購金鷹恒澤債券型證券投資基金（具體字數(shù)以銷售機構(gòu)要求為準(zhǔn)）”。認購款需確保在認購期間每日17:00前到賬。投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，金鷹基金管理有限公司及直銷中心清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）一個投資者只能開立一個基金賬戶，投資者認購時要注明所購買的基金名稱和基金代碼。
（3）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到本公司直銷中心查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)查詢。
（4）投資者T日提交認購申請后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到本公司直銷中心查詢認購接受情況，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)查詢。認購確認結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)查詢。
（三）通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認購的程序
1、受理開戶及認購的時間
基金募集起始日的9：00至基金募集結(jié)束日的15：00（周六、周日正常營業(yè)），全天24小時接受開戶及認購業(yè)務(wù)（日終清算時間除外）。
2、開戶及認購程序
（1）請參照公布于本公司網(wǎng)站（www.gefund.com.cn）上的《金鷹基金管理有限公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認購等業(yè)務(wù)。
（2）尚未開通本公司網(wǎng)上直銷賬戶的個人投資者，可以持中國工商銀行借記卡、中國建設(shè)銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡直接登錄本公司網(wǎng)站（www.gefund.com.cn），根據(jù)頁面提示進行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W(wǎng)上直銷平臺進行認購。
（3）已經(jīng)開通本公司網(wǎng)上直銷賬戶的個人投資者，請直接登錄本公司網(wǎng)上直銷平臺進行網(wǎng)上認購。
3、注意事項：
個人投資者采用網(wǎng)上交易方式進行基金交易時所發(fā)生的銀聯(lián)或銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)賬費用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。
（四）非直銷銷售機構(gòu)
通過非直銷銷售機構(gòu)辦理開戶和認購的程序請詳詢各銷售機構(gòu)。
四、機構(gòu)投資者的開戶及認購程序
（一）注意事項
1、機構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
2、機構(gòu)投資者認購基金可以在非直銷銷售機構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點認購，還可以選擇到本公司直銷中心柜臺辦理。
3、投資者不能直接以現(xiàn)金方式認購。
4、在本公司直銷中心柜臺開戶的機構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進行。在非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點認購的機構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
5、以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司截止時間的；
（5）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
（二）通過本公司直銷中心柜臺辦理開戶和認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)假日及募集結(jié)束日除外）。
2、開立基金賬戶
機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）填妥并加蓋機構(gòu)公章和法定代表人章的《賬戶申請表》；
（2）有效法人營業(yè)執(zhí)照，或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件應(yīng)同時提供復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章）；
（3）填妥的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》（加蓋機構(gòu)公章和法定代表人簽章）；
（4）經(jīng)辦人身份證件及其正反面復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章）；
（5）法定代表人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章）；
（6）指定銀行賬戶的《開戶許可證》或指定銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章）；
（7）填妥的《印鑒卡》（加蓋機構(gòu)公章）；
（8）填妥的《基金遠程交易協(xié)議書》（加蓋機構(gòu)公章）；
（9）有授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋機構(gòu)公章或預(yù)留印鑒的《風(fēng)險承受能力測試》；
（10）加蓋機構(gòu)公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
（11）填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，若為消極非金融機構(gòu)，還需提供填妥及控制人簽字的《控制人稅收居民身份聲明文件》；
（12）提供加蓋機構(gòu)公章或預(yù)留印鑒，且有經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》，并按表格要求提供相應(yīng)的證明材料；
（13）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則以本公司直銷中心的規(guī)定為準(zhǔn)，機構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
3、提出認購申請
機構(gòu)投資者在直銷中心認購應(yīng)提交以下資料：
加蓋預(yù)留印鑒的《基金認（申）購申請表》。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認購一起辦理。
4、繳款方式
通過本公司直銷中心柜臺認購的機構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機構(gòu)投資者應(yīng)在提出認購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：金鷹基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行廣州南方支行
銀行賬號：3602041729420234414
開戶行號：102581000353
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，金鷹基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）一個投資者只能開立一個基金賬戶，投資者認購時要注明所購買的基金名稱和基金代碼。
（3）劃出認購款項的賬戶必須與投資者開立基金賬戶時指定的銀行賬戶一致，并在轉(zhuǎn)賬時務(wù)必注明匯款機構(gòu)名稱、匯款用途，例如:“×××認購金鷹恒澤債券型證券投資基金（具體字數(shù)以銷售機構(gòu)要求為準(zhǔn)）”。
5、投資者提示
（1）請機構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。投資者也可從金鷹基金管理有限公司的網(wǎng)站（www.gefund.com.cn）上下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷中心柜臺與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：4006-135-888
（三）非直銷銷售機構(gòu)
機構(gòu)投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各非直銷銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、過戶登記與退款
（一）本基金登記機構(gòu)（金鷹基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進行過戶登記。
（二）在發(fā)售期內(nèi)被確認無效的認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認無效的認購資金，將于驗資完成日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
（一）募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）及有效認購申請資金產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明。
（二）若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
（三）若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30層
設(shè)立日期：2002年12月25日
法定代表人：姚文強
注冊資本：人民幣5.102億元
聯(lián)系電話：020-22825637
聯(lián)系人：范程程
（二）基金托管人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
成立時間：1993年8月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字[2002]121號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2014]78號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30層
法定代表人：姚文強
成立時間：2002年12月25日
聯(lián)系人：蔡曉燕
聯(lián)系電話：020-22825633
傳真電話：020-83283445
客戶服務(wù)及投訴電話：020-83936180、4006-135-888
電子郵箱：csmail@gefund.com.cn
網(wǎng)址：www.gefund.com.cn
2、非直銷銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
投資者如需查詢詳細銷售地點，請向有關(guān)銷售機構(gòu)咨詢。如本次發(fā)售期間新增或調(diào)整銷售機構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）基金份額登記機構(gòu)
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30層
法定代表人：姚文強
聯(lián)系人：張盛
聯(lián)系電話：020-22825649
傳真電話：020-83282856
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東嶺南律師事務(wù)所
住所：廣州市海珠區(qū)閱江西路370號廣報中心北塔15樓
法定代表人：鄧柏濤
電話：020-81836088
傳真：020-31952316
經(jīng)辦律師：歐陽兵、伍瑞祥、徐榮祖
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
法定代表人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85085111
郵編：100738
經(jīng)辦注冊會計師：劉西茜、陳偉瑜
特此公告。
金鷹基金管理有限公司
2026年4月28日
金鷹恒澤債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf