金鷹恒澤債券型證券投資基金（金鷹恒澤債券B）基金產品資料概要
金鷹恒澤債券型證券投資基金（金鷹恒澤債券B）基金
產品資料概要
編制日期：2026年4月27日
送出日期：2026年4月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱金鷹恒澤債券基金代碼027030
下屬基金簡稱金鷹恒澤債券B下屬基金代碼027031
基金管理人金鷹基金管理有限公司基金托管人招商證券股份有限公司
基金合同生效日-
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經理的日期
基金經理王懷震
證券從業(yè)日期2004-06-01
開始擔任本基金
-
基金經理的日期
基金經理許浩琨
證券從業(yè)日期2017-02-13
注：本基金為二級債基，投資于權益類資產、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換
債券的比例合計為基金資產的5%-20%,其中投資于境內股票資產（含股票型ETF）的比例不
低于基金資產的5%，投資港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%，在通常情況下本基
金的預期風險水平及凈值波動水平高于純債型基金。
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
請閱讀《招募說明書》第九部分了解詳細情況。
本基金在嚴格控制風險及保持良好流動性的前提下，通過積極主動的
投資目標
投資管理，追求基金資產的長期穩(wěn)健增值。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行的債券
（包括國債、央行票據、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構
債、金融債、企業(yè)債、公司債（含證券公司短期公司債）、次級債、
中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券（含可分離交易
可轉債）、可交換債券等）、股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存
投資范圍
托憑證及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、港股通標的股票、
經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（僅限于全市
場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金和計入權益類資
產的混合型基金，不包含QDII基金、香港互認基金、貨幣市場基金、
基金中基金、其他可投資基金的基金和本基金基金經理管理的其他基
金)、資產支持證券、債券回購、銀行存款（含協議存款、定期存款及
其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資債券資產的比例不低于基金資產的80%；本基金投資于權益
類資產、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券的比例合
計為基金資產的5%-20%,其中投資于境內股票資產（含股票型ETF）的
比例不低于基金資產的5%，投資港股通標的股票的比例不超過股票資
產的50%。本基金投資的權益類資產包括股票、股票型基金以及至少滿
足以下一條標準的混合型基金：（1）基金合同中約定股票資產占基金
資產的比例為60%及以上；（2）最近四個季度定期報告披露的股票資
產（含存托憑證）占基金資產的比例均在60%及以上的混合型基金。本
基金對經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超
過基金資產凈值的10%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納
的交易保證金后，本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券的
比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當程序后，可適時合理地調整上述投資品種的投資比例。
本基金將密切關注宏觀經濟走勢，深入分析貨幣政策和財政政策、國
家產業(yè)政策以及資本市場資金環(huán)境、證券市場走勢等，綜合考量各類
資產的市場容量、市場流動性和風險收益特征的變化，據此確定投資
組合中固定收益類資產和權益類資產等資產類別之間的配置比例并根
據市場環(huán)境變化動態(tài)調整。本基金將綜合分析市場利率和信用利差的
變動趨勢，并據此確定債券資產的久期配置、類屬配置、期限結構配
主要投資策略
置與個券選擇。力爭做到保證基金資產的流動性、把握債券市場投資
機會，實施積極主動的組合管理，精選個券，控制風險，提高基金資
產的使用效率和投資收益。其他投資策略還包括：股票投資策略、港
股通標的股票投資策略、存托憑證投資策略、可轉換債券、可交換債
券投資策略、國債期貨投資策略、信用衍生品投資策略和基金投資策
略。
中債-綜合全價（總值）指數收益率×80%+滬深300指數收益率×10%+
業(yè)績比較基準
中證港股通綜合指數（人民幣）收益率×5%+活期存款基準利率×5%
本基金為債券型證券投資基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基
金，低于混合型基金、股票型基金。
風險收益特征
本基金資產投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、
投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產配置圖表
無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
N
認購費（后收費）
90天≤N＜365天0.20%后收費
N≥365天0.00%后收費
N
申購費（后收費）
90天≤N
N≥365天0.00%后收費
個人投
N
資者
個人投
N≥7天0.00%
資者
機構投
贖回費N
資者
機構投
7天≤N
資者
機構投
N≥30天0.00%
資者
注：通過直銷機構認購/申購本基金B(yǎng)類基金份額的，不收取后端認購/申購費用。通過代銷
機構認購/申購本基金B(yǎng)類基金份額的，收取后端認購/申購費用。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.60%基金管理人、銷售機構
托管費0.15%基金托管人
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應
認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件，合理安排資金進行投資。
本基金的風險主要包括：
1、市場風險。主要包括政策風險、經濟周期風險、利率風險、信用風險、購買力風險、
債券收益率曲線變動的風險、上市公司經營風險、再投資風險。
2、管理風險。
3、流動性風險。
4、本基金的特定風險。
（1）與基金類型相關的風險
本基金為二級債基，投資于權益類資產、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換
債券的比例合計為基金資產的5%-20%,其中投資于境內股票資產（含股票型ETF）的比例不
低于基金資產的5%，投資港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。
（2）通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于港股通標的股票的風險
本基金的投資范圍包括港股通標的股票，除與其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的
共同風險外，本基金還將面臨以下特有風險，包括但不限于投資于香港證券市場的特有風險
（香港證券市場與內地證券市場規(guī)則差異的風險、股價較大波動的風險、股份數量、股票面
值大幅變化的風險、停牌風險、直接退市風險和交收制度帶來的風險等）、通過內地與香港
股票市場交易互聯互通機制投資的特有風險（港股通規(guī)則變動帶來的風險、港股通股票范圍
受限及動態(tài)調整的風險、基金凈值波動風險、交易失敗及交易中斷的風險、無法進行交易的
風險、匯率風險、交易價格受限的風險、港股通制度下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險和
結算風險等）。此外，本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部
分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。詳情
請見招募說明書“第十七部分風險揭示”。
（3）國債期貨的投資風險
本基金的投資范圍包括國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風
險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場的
特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生
意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所
希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類
為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
（4）資產支持證券的投資風險
本基金的投資范圍包括資產支持證券，資產支持證券的投資風險主要包括流動性風險、
利率風險及評級風險等。由于資產支持證券的投資收益來自于基礎資產產生的現金流或剩余
權益，因此資產支持證券投資還面臨基礎資產特定原始權益人的破產風險及現金流預測風險
等與基礎資產相關的風險。
（5）存托憑證的投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證
發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有
權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特
殊安排可能引發(fā)的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已
在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存在差異的風險；境內
外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（6）投資流通受限證券的特定風險
流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券。由于流通受限證券存在一
定期限的鎖定期，存在著一定的流動性風險。因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而
導致基金現金周轉困難時，存在著無法賣出的風險，給基金總體投資組合帶來流動性沖擊。
（7）信用衍生品的投資風險
為對沖信用風險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、
償付風險以及價格波動風險。詳情請見招募說明書“第十七部分風險揭示”。
（8）本基金可以投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金，因此本基金
所持有的基金的業(yè)績表現、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表
現。詳情請見招募說明書“第十七部分風險揭示”。
5、本法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
6、其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議應盡量通過協商、調
解途徑解決，如經友好協商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：http://www.gefund.com.cn/客服電話：400-6135-888
?基金合同、托管協議、招募說明書
?定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
?基金份額凈值
?基金銷售機構及聯系方式
?其他重要資料
六、其他情況說明
無
金鷹恒澤債券型證券投資基金（金鷹恒澤債券B）基金產品資料概要.pdf