興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金
托管協(xié)議
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、托管協(xié)議當事人............................................................................................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.........................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.............................................................................3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查........................................................................................11
五、基金財產(chǎn)保管...............................................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...........................................................................................................15
七、交易及清算交收安排...................................................................................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...................................................................................................21
九、基金收益分配..............................................................................................................................27
十、基金信息披露..............................................................................................................................28
十一、基金費用......................................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管.......................................................................................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...........................................................................................................33
十四、基金托管人和基金管理人的更換...............................................................................................33
十五、禁止行為......................................................................................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...............................................................................37
十七、違約責任和責任劃分...................................................................................................................39
十八、適用法律與爭議解決方式...........................................................................................................40
十九、托管協(xié)議的效力..........................................................................................................................41
二十、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................................................41
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“興業(yè)基金”）是一家依照中國法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）是一家依照中國法律合
法成立并有效存續(xù)的機構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于興業(yè)基金擬擔任興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人，中信
建投證券擬擔任興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金管理
人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號13、14層
法定代表人：劉宗治
成立時間：2013年4月17日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]288號
注冊資本：12億元人民幣
組織形式:有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：021-22211866
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
成立時間：2005年11月02日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)機構(gòu)字[2005]112號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：775669.479700萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2015】219號
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證
券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券投資
基金托管業(yè)務(wù)；銷售貴金屬制品。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集
證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——
指數(shù)基金指引》、《興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基
金合同》或基金合同）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若有
抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍
進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)的成份股及其備選成份
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
股（均含存托憑證，下同）和其他非成份股(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、
公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包
括股指期貨、國債期貨)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金可參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金以標的指數(shù)成份股及備選成份股為主要投資對象。股票資產(chǎn)投資比例不低于基金
資產(chǎn)的90%，投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每
個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例進
行監(jiān)督。
（1）本基金股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標的指數(shù)成份股和備選
成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨及國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，
基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股
合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券
投資的基金品種不受此限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進
行證券投資的基金品種不受此限制；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，需遵循下述投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金
資產(chǎn)的比例應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日內(nèi)交易(不
包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
②基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；基金
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的30%；
③在任何交易日日終，持有的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當符合以下要求：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出
借證券應(yīng)納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；2）參與出借業(yè)務(wù)的單
只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低
于2億元；4）本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照
市值加權(quán)平均計算。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（16）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制或成份股市場價格變
化、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督：
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制
進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
5、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營原則，配備技術(shù)系統(tǒng)
和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風
險，基金托管人將對基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和復(fù)核。
6、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算
方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造
成的損失應(yīng)由基金管理人承擔。基金管理人應(yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以定期更新交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少
提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未
結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易
對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前1個交易日
內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債
券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金管理人負責對交易對手的資信進行控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，
并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)法律責
任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任
及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人應(yīng)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以相應(yīng)協(xié)助。
基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，
基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)損失和責任。
7、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資
流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風
險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性風險處置預(yù)
案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（2）此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括經(jīng)中國證監(jiān)
會批準/注冊的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定
期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認可的方式進行確認。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價格、鎖定期、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有
流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、
完整，并于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時
間進行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通
知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔相應(yīng)責任，
并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔相應(yīng)責任。
8、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進行監(jiān)督。如基金管理人未向基金托管人提供
符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權(quán)不對基金投資銀行存款的交易對手進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、各類基金份額的基金份額累計凈值計算、應(yīng)收資
金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反法律法規(guī)、《基金合同》、
本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證，說明違規(guī)原
因及糾正期限。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金
管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)要求需
向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及《基金合同》的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值、根據(jù)基
金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限
期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管
理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，相關(guān)開
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
戶費用由基金資產(chǎn)承擔。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因為基金認申購、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通
知基金管理人采取措施進行催收?；鸸芾砣宋醇皶r催收給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理
人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人有義務(wù)在合理且必要的范圍內(nèi)配合
基金管理人進行追償，但對此不承擔相應(yīng)責任。
6、對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金財產(chǎn)，或交
由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金財產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、
期貨合約等）及其收益，若由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的原因
給基金財產(chǎn)造成的損失等，基金托管人不承擔責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，發(fā)起資金認購金額、發(fā)起資金提供方
及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報
告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報告應(yīng)由參加驗
資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金的托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶。
本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《支付結(jié)算辦法》以及其他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、基金管理人以基金名義為基金財產(chǎn)在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)開立證券交易
資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)
證券交易清算，并通過簽訂三方存管相關(guān)協(xié)議與基金托管人開立的基金托管賬戶建立第三方
存管關(guān)系。
證券經(jīng)紀機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為基金開立相關(guān)資金賬戶，并按照該證券
經(jīng)紀機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，基金管理人負責在證券經(jīng)紀機構(gòu)開設(shè)基金證
券交易資金賬戶，并通知基金托管人與開立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系，同時三方
存管的銀證轉(zhuǎn)賬密碼應(yīng)及時通知基金托管人并由其掌握。若未經(jīng)基金托管人同意，在基金運
作期間不得變更基金證券交易資金賬戶與托管賬戶之間的三方存管關(guān)系，不得對該資金賬戶
項下的證券資產(chǎn)進行轉(zhuǎn)托管和撤指定。
用于證券交易結(jié)算的資金全額存放在基金管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場
內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券公司負責。證券交易資金賬戶內(nèi)的資金只
能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式劃轉(zhuǎn)至基金托管賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶?；鹜泄?
人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。完成上述
賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和
市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置
由基金管理人進行，重置后務(wù)必及時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣?
保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料提供
給基金托管人。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由
基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋托管
人預(yù)留印鑒及基金管理人公章。存款證實書原件由托管人負責保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。存款協(xié)議須約定
將托管人為本基金開立的托管賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存
款本息劃往任何其他賬戶。
存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押、并不得用于背書轉(zhuǎn)讓。為防范特殊情況
下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當約定提前支取條款。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對
賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準確。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于其檔案庫或保險柜。保管
憑證由基金托管人持有，基金托管人承擔保管職責?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實
際有效控制的證券不承擔保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法
定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人向基金托管人發(fā)送銀
證轉(zhuǎn)賬指令，由基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金托管賬戶與證券交易資金賬戶
之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項收付指令，基
金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、郵件或雙方共同確認的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當事先向基金托管人發(fā)出書面通知(以下稱“授權(quán)通知”)，載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單(以下稱“指令發(fā)送人員”或“被授權(quán)人”)及各個人員的權(quán)
限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)于指令發(fā)送前向基金托管人提供預(yù)留印鑒樣本、指令發(fā)送人員的名章
樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人加蓋公章。基金托管人在
收到授權(quán)通知傳真件或掃描件并經(jīng)電話或雙方認可的其他方式確認后，授權(quán)通知即生效。如
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
果授權(quán)通知中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話
或雙方認可的其他方式確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電
話或雙方認可的其他方式確認的時點為授權(quán)通知的生效時間。基金管理人在與基金托管人電
話或以雙方認可的其他方式確認授權(quán)通知后的三個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托
管人?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基
金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為
準。
對于基金管理人擬通過基金托管人電子服務(wù)平臺發(fā)送劃款指令的，基金管理人需與基金
托管人簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議，并提供授權(quán)通知及其他基金托管人要求的材料，由基金托管人為
基金管理人的被授權(quán)人在電子服務(wù)平臺配置相關(guān)操作權(quán)限。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負有保密義務(wù)，除法律法規(guī)規(guī)定或有
權(quán)機關(guān)要求外，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及其他資金劃撥
指令等。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金管理人發(fā)送給基金托管
人的劃款指令應(yīng)寫明以下要素：資金用途、支付時間、金額、賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并
由被授權(quán)人簽字或加蓋名章；對于通過深證通電子直連方式發(fā)送的指令、電子服務(wù)平臺發(fā)送
的劃款指令或由電子平臺推送給基金管理人并需基金管理人確認后才能發(fā)送的劃款指令，基
金管理人的被授權(quán)人向基金托管人發(fā)送劃款指令時應(yīng)寫明以下要素：資金用途、支付時間、
金額、賬戶信息等（以上內(nèi)容統(tǒng)稱為“劃款指令的書面要素”）。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人通過傳真、電子郵件發(fā)送
掃描件、深證通電子直連或電子服務(wù)平臺的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員在授
權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的
劃款指令，基金管理人有義務(wù)在發(fā)送劃款指令后及時與基金托管人進行錄音電話或雙方認可
的其他方式確認。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到
賬所造成的損失不由基金托管人承擔。對于通過深證通電子直連或電子服務(wù)平臺發(fā)送的劃款
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
指令，基金管理人需在劃款指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。如果由于基金托管人自身
過錯影響資金未能及時到賬所造成的損失由基金托管人承擔。
3、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對投資指令的書面要素進行表面一致性形式審查，并
根據(jù)《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對指令的內(nèi)容合規(guī)性進行檢查。對于通過傳真或電
子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金托管人表面一致性形式審查的方式限于驗證劃款指
令的前述書面要素是否齊全、審核劃款指令用章和簽發(fā)人的簽字或名章是否與預(yù)留印鑒樣本、
被授權(quán)人的簽字樣本或名章樣本相符、操作權(quán)限是否與授權(quán)通知一致；對于通過深證通電子
直連或電子服務(wù)平臺方式發(fā)送的劃款指令，視為由基金管理人有效被授權(quán)人發(fā)送，基金托管
人形式審查的方式限于驗證劃款指令的前述書面要素是否齊全。對表面一致性形式審查無誤、
合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
4、銀行間同業(yè)市場債券交易成交單按照基金管理人與基金托管人協(xié)商一致的方式傳遞。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。
發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理人應(yīng)給基金托管人預(yù)留至少距劃款截至時點2個工作
小時（工作時間：工作日9：00-11：30，13：00-17：00）的指令執(zhí)行時間。因基金管理人
原因?qū)е轮噶顐鬏敳患皶r而未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失
由基金管理人承擔。
6、對于T日交收的場外投資交易，基金管理人應(yīng)于T日15:00之前發(fā)送指令至基金托
管人并進行電話或雙方認可的其他方式確認，基金托管人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議要求按投資指令執(zhí)行。
15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行但不保證執(zhí)行成功，由于基金管理人未能按照規(guī)定
時間內(nèi)向基金托管人發(fā)送指令導致劃付失敗的，基金管理人承擔該責任，基金托管人不承擔
該責任。
7、基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時基金托管賬戶有足夠的資金余額，確保
基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和本協(xié)議，指令發(fā)送人員無權(quán)或
超越權(quán)限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨識或投資指令的要素不全導致無法執(zhí)行
等情形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
通知基金管理人改正。基金管理人如需撤銷指令，應(yīng)在基金托管人執(zhí)行指令之前出具書面撤
銷說明或在原指令上注明“作廢”，并加蓋預(yù)留印鑒發(fā)送給基金托管人，并與基金托管人進
行電話或其他雙方認可的方式確認，基金托管人確認后，該書面撤回的說明或指令生效。如
果非因基金托管人的原因且基金托管人在收到書面撤銷的說明或指令前已執(zhí)行原指令，由此
造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，有權(quán)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時
書面通知基金管理人糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人
發(fā)出回函確認，基金管理人未予書面回函確認的，也視為同意基金托管人的處理，由此造成
的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、《基金合同》、托管協(xié)議，基
金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋艘蜻^錯未按照基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議規(guī)定的有效指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述有效指令，致使基金的
利益受到損害的，基金托管人應(yīng)承擔直接經(jīng)濟損失的賠償責任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改)，應(yīng)當至少提前1個工作日通知基金托管人；新授權(quán)通知文件應(yīng)由基金管
理人加蓋公章。基金管理人應(yīng)當至少提前1個工作日以傳真或電子郵件發(fā)送掃描件的形式將
新授權(quán)通知文件發(fā)送給基金托管人，同時以電話或雙方認可的其他方式向基金托管人確認。
新授權(quán)通知文件自通知送達基金托管人并經(jīng)基金托管人確認無異議之時起生效。如果授權(quán)通
知中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話或雙方認
可的其他方式確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話或雙方
認可的其他方式確認的時點為授權(quán)通知的生效時間。基金管理人在與基金托管人電話或以雙
方認可的其他方式確認授權(quán)通知后的三個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。基金
管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收
到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準。
基金管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變
授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行。如因托管人過錯造成損失的，由托管人
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
承擔責任。
（八）其他事項
除因其自身故意或重大過失原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人
按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的相應(yīng)損失，基金托管人不負賠償
責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的程序
基金管理人負責選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)?；鸸芾砣?、基金托管
人和證券經(jīng)紀機構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，明確三方
在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責和義
務(wù)。
本基金如投資期貨，基金管理人應(yīng)在投資前負責選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨
經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推谪浌镜瓤删捅净饏?
與期貨交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。
（二）證券投資資金清算交收安排
1、本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進
行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責結(jié)算。基金托管人對存放在證券
經(jīng)紀機構(gòu)的資金不行使保管職責，基金管理人應(yīng)在證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選
定的證券經(jīng)紀機構(gòu)承擔資金安全保管責任。
2、證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國證券登記結(jié)算有限責任公司針對各類交易
品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金與中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成證券交易及非交易涉
及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的
責任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責任由基金管理人承擔。如果
因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負責賠償基金的損
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
失。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
3、期貨交易所資金結(jié)算
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀機構(gòu)負責辦理，基
金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀機構(gòu)的資
金不行使保管職責，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀機構(gòu)
承擔資金安全保管責任。
4、對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當及時協(xié)商解決。
5、債券回購交收違約、質(zhì)押欠庫的責任認定
如因基金管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導致中國證
券登記結(jié)算有限責任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進行處置造成的直接損失由基金管理人承擔。
（三）資金、證券/期貨賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券/期貨賬目及交易記錄進行核對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值，并進行核對；基金管理人將雙
方確認的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值以基金份額
凈值公告的形式發(fā)送至規(guī)定媒介。
2、T+1日，登記機構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，
更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人
傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與基金登記賬戶間實行軋差交收清算。
4、基金托管賬戶與基金登記賬戶間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，即
按照托管賬戶當日應(yīng)收資金（包括凈額申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入凈額款）與托管賬戶應(yīng)付額
（含贖回凈額資金、扣除歸入基金資產(chǎn)的贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出凈額款及扣除歸入基金資產(chǎn)
的轉(zhuǎn)換費）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當存在托管
賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從基金登記賬戶劃
往基金托管賬戶，當存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管
賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃往基金登記賬戶。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額及時匯至基金托管賬戶，由此
產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金管理人承擔（不可抗力或基金管理人無過錯的情況除外）；基金托管人
未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額及時匯至基金登記賬戶，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金
托管人承擔（不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外）。
6、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。基金托管人應(yīng)
及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額
的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。
國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責
計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值信息予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨合約、國債
期貨合約、資產(chǎn)支持證券及其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（1）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股
份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)
押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）固定收益品種的估值
1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值
基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對于含投資者
回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基
準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷?
（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情況下適
用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（5）本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（6）本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)
協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
（9）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，應(yīng)當以基金估值日中國人民銀行或其授權(quán)
機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市
場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根
據(jù)實際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無需召開基金份額持有人大會。
（10）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外
交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；
對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將
在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該
類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承
擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告并報
中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，由此給基金份額
持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或
基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應(yīng)的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做
法，雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，
保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影
響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表和定期報告的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再
更新基金招募說明書。季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)予以公告；中期報告在上
半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)予以公告?！痘?
合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表和報告復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)在3日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完
成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P(guān)報告提供給基
金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基
金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
應(yīng)在收到后45個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和基
金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，
以基金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報表或報告上
加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋業(yè)務(wù)印鑒的復(fù)核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如
果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表或報告達成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報表或報告對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)
會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書或進行電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于基金費用的不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)
與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可對基金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，但
應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（五）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理
規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密?；鸸芾砣伺c基金托管人對本基金的任何信息，不得在其公開披露
之前，先行對雙方以外的任何機構(gòu)、組織和個人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當將保密信息限制
在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）監(jiān)管機關(guān)要求披露的；
（4）基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務(wù)
顧問、審計人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（5）因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、
基金份額持有人大會決議、清算報告、參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、投資股
指期貨的信息披露、投資國債期貨的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資港股通
標的股票的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，
方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應(yīng)的信息披露職責?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基金托管人應(yīng)
當按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項進行復(fù)核，基
金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時限履行信息
披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)定媒介披露。
根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，并經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人暫停估值時；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
2、程序
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向
基金管理人進行書面或電子確認。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所審計。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)為文本存放、基金
份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于上半年度結(jié)
束之日起兩個月內(nèi)、每年結(jié)束之日起三個月在基金中期報告及年度報告中分別出具托管人報
告。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費在基金合同生效后每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。具體支付日期以管理人出具的通知函為準。若遇法定節(jié)假
日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費在基金合同生效后每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支取。具體支付日期以管理人出具的通知函為準。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（三）銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.20%，
按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費具體收取/返還方式：
（1）通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額
對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時隨贖
回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過其他銷售機構(gòu)認購/申購的C類基金份額對于投資人持續(xù)持有期限未超過一
年的C類基金份額，銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管
人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時間，自動在次月按
照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)
假日、公休假等，支付日期順延。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計提的銷售
服務(wù)費將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資
人。
（四）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合
同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金的銀行匯劃費用、基金的
證券/期貨交易費用、基金的開戶費用及賬戶維護費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各
項合理費用、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用等由基金
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
托管人按基金管理人的劃款指令或者本協(xié)議的約定并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入當期
基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失、基金合同生效前的相關(guān)費用、由基金管理人承擔的標的指數(shù)許可使用費、基金管理人和
基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會
的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費等，根據(jù)本托管
協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定或相關(guān)公告。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管
人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不少于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺?
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應(yīng)當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有
人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存財產(chǎn)業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊報表和其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存
基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管人都應(yīng)當按
規(guī)定保管，保存期限不少于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時將重大合同傳真給
基金托管人，并在30日內(nèi)將合同文本正本送達基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議以傳真或者
雙方約定的其他方式發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法定最低期限。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時
接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)
和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履
行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其董事、監(jiān)事、高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動（同本協(xié)議第三章
約定內(nèi)容）：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費（如有）
將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)
認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計提的銷售服務(wù)
費將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當承擔違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同或本協(xié)議約定，
給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因
共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。
（四）發(fā)生下列情況時，當事人免責：
1、不可抗力的發(fā)生，不可抗力包括但不限于地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、
社會動亂、非一方過錯情況下的電力和通訊故障、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊以及
中國證監(jiān)會、交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形；遭受不可抗力情況的違約
方應(yīng)在情況發(fā)生后盡所能采取必要的措施保護雙方利益、防止損失的進一步擴大并盡快通知
另一方。
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會等監(jiān)管
機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等。
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等。
4、基金托管人由于按照基金管理人符合基金合同約定的有效指令執(zhí)行而造成的損失等。
5、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、證
券公司等其他機構(gòu)負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約
等）及其收益，因該等機構(gòu)欺詐、疏忽、過失、破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)帶來的損失等。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損
失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約
方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）本協(xié)議所述責任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責任劃分，
并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權(quán)利。
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或雖發(fā)現(xiàn)
錯誤但由于前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
（九）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商或者調(diào)解解決。如未能協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易
仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點為上
海市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用
由敗訴方承擔。
（三）爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請本基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當事人雙方根
據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。本協(xié)
議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式3份，協(xié)議雙方各執(zhí)1份，上報有關(guān)監(jiān)管部門1份，每份具有同
等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管協(xié)議上蓋章，
并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
本頁無正文，為《興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁。
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂日期：年月日
基金托管人：中信建投證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂日期：年月日
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf