華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有期混合型基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有期混合型基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的發(fā)售已于2025年12月31日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有期混合型基金中基金（FOF）注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2025】3044號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為契約型開(kāi)放式、混合型基金中基金（FOF）
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年6月23日至2026年7月14日通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在官網(wǎng)公示。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷(xiāo)售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
7、在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息，下同）超過(guò)80億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣100,000元。
9、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立一個(gè)本公司基金賬戶(hù)（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開(kāi)戶(hù)等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)），已經(jīng)開(kāi)立華安基金管理有限公司基金賬戶(hù)的投資者可免予開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。發(fā)售期內(nèi)各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的手續(xù)，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶(hù)確認(rèn)成功為前提條件。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，可能導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)失敗。
11、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、投資者可閱讀刊登在2026年6月17日《中國(guó)證券報(bào)》上的《華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同和招募說(shuō)明書(shū)提示性公告》。本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在2026年6月17日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有期混合型基金中基金（FOF）招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話（4008850099）垂詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金主要投資于公開(kāi)募集的證券投資基金，基金凈值會(huì)因?yàn)槠渫顿Y所涉及證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等自主判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)）等。其中，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于無(wú)法獲得收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)、最短持有期風(fēng)險(xiǎn)、投資于其它基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)、贖回資金到賬時(shí)間較晚的風(fēng)險(xiǎn)、雙重收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、交易型基金二級(jí)市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)、投資QDII基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、投資香港互認(rèn)基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、商品基金投資風(fēng)險(xiǎn)、投資公募REITs的特有風(fēng)險(xiǎn)、被投資基金的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等）、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)、北京證券交易所上市股票投資風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)。
基金資產(chǎn)如投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可能投資于北京證券交易所上市股票，北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場(chǎng)所存在差異，如投資，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括：中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。投資者投資于本基金前，須充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點(diǎn)和發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則，在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。
本基金對(duì)于每份基金份額設(shè)置90天的最短持有期，在最短持有期內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，最短持有期屆滿后可以提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。以紅利再投資方式取得的基金份額的持有到期時(shí)間與投資者原持有的基金份額最短持有期到期時(shí)間一致。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
16、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱(chēng)和基金代碼
基金名稱(chēng)：華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有期混合型基金中基金（FOF）
簡(jiǎn)稱(chēng)：華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有混合（FOF）
A類(lèi)基金份額：
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有混合（FOF）A
基金代碼：027465
C類(lèi)基金份額：
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：華安盈泰穩(wěn)健優(yōu)選90天持有混合（FOF）C
基金代碼：027466
2、基金類(lèi)型
混合型、基金中基金（FOF）
3、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
對(duì)于每份基金份額，自基金合同生效日（含）（對(duì)于認(rèn)購(gòu)份額而言）起或自基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（含）（對(duì)于申購(gòu)份額而言）起至90天后對(duì)應(yīng)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日或無(wú)該對(duì)應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日）的前一日為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
7、募集規(guī)模及規(guī)模控制方案
在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過(guò)80億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)?？刂品桨溉缦拢?br/> ?。?）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過(guò)80億元，則本基金管理人將在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
?。?）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過(guò)80億元，本基金管理人可在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告次日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
?。?）有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）未超過(guò)募集上限，則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)；若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）超過(guò)募集上限，則以“末日比例配售”方式進(jìn)行規(guī)?？刂疲磳?duì)最后一個(gè)發(fā)售日之前提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，而對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將依法退還給投資者。
如發(fā)生末日比例配售，則部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=（80億 - 募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)末日前有效認(rèn)購(gòu)總金額）/認(rèn)購(gòu)末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
上述公式中的有效認(rèn)購(gòu)金額均不包括募集期利息。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將由各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算，且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制；投資者當(dāng)日有多筆認(rèn)購(gòu)的，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。
敬請(qǐng)投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例配售”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例），可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情況。
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例將于募集結(jié)束日起的2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁Y產(chǎn)配置策略與證券投資基金精選策略，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定增值。
9、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金（包括公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募REITs”）、QDII基金、香港互認(rèn)基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券投資基金”）、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)（股票、股票型基金、混合型基金）合計(jì)占基金資產(chǎn)的比例為5%-30%，其中混合型基金僅指最近連續(xù)四個(gè)季度披露的基金定期報(bào)告中顯示股票及存托憑證投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%或在基金合同中明確約定投資股票及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例不低于60%的混合型基金；本基金投資于境內(nèi)股票、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金合計(jì)不低于基金資產(chǎn)的5%；本基金投資于QDII基金及香港互認(rèn)基金合計(jì)占基金資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%；本基金投資于商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的10%；本基金投資于貨幣市場(chǎng)基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的15%。本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
10、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
11、基金募集期與發(fā)售時(shí)間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金的發(fā)售時(shí)間為2026年6月23日至2026年7月14日?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將同時(shí)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。
2、最低認(rèn)購(gòu)限額
本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣100,000元。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)本公司管理的其它基金的投資者，在原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)不用再次開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)，在新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，需先辦理多渠道開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。
6、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
單筆認(rèn)購(gòu)金額（M，元） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M〈500萬(wàn)元 0.50%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。本基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)暫不銷(xiāo)售本基金C類(lèi)基金份額。
7、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。
?。?）若投資者選擇通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
?。?）若投資者選擇通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額：
1）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=有效認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)份額＝（有效認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)份額
2）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
認(rèn)購(gòu)份額=（有效認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)份額
?。?）若投資人選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝有效認(rèn)購(gòu)金額/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)份額
例：某投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.50%。則其可得到的認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000×0.50%/（1+0.50%）=497.51元
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000-497.51）/1.00=99,502.49份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=99,502.49+50.00=99,552.49份
即：投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.50%，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，則其可得到99,552.49份A類(lèi)基金份額。
例：某投資者在認(rèn)購(gòu)期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=0元
認(rèn)購(gòu)份額=100,000/1.00=100,000份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=100,000.00＋50.00＝100,050.00份
即：投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，則其可得到100,050.00份C類(lèi)基金份額。
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可到本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)本公司電子交易平臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）人民幣以上的個(gè)人投資者，也可到本公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理。
個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開(kāi)戶(hù)成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶(hù)憑證。個(gè)人投資者可從遞交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）通過(guò)華安基金管理有限公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶(hù)，則不需要再次辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。認(rèn)購(gòu)金額需在10萬(wàn)元以上）：
1、開(kāi)戶(hù)基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30一17:00（中午不休息，周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)戶(hù)
個(gè)人投資者在本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
?。?）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
?。?）指定銀行賬戶(hù)的銀行借記卡或儲(chǔ)蓄卡原件及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。
3、認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
?。?）辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。
4、繳款
個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶(hù)所在銀行，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)如下：
?。?）中國(guó)工商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：1001190729013310952
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海分行第二營(yíng)業(yè)部
?。?）中國(guó)建設(shè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：31001520313056001181
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
?。?）交通銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：310066771018000423968
開(kāi)戶(hù)銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
?。?）興業(yè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)： 216200100100038896
開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
?。?）招商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：216089175310001
開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
?。?）光大銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶(hù)開(kāi)立成功為前提。投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶(hù)，該銀行賬戶(hù)作為投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。銀行賬戶(hù)的戶(hù)名應(yīng)與投資者基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、投資者開(kāi)戶(hù)成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶(hù)”劃來(lái)，或者資金劃撥沒(méi)有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（3） 認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶(hù)。
?。?） 投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶(hù)服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢(xún)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢(xún)。
（二）通過(guò)華安電子交易平臺(tái)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序
1、認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日7*24小時(shí)受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。
2、開(kāi)立基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開(kāi)放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（2）尚未開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以持中國(guó)工商銀行借記卡、中國(guó)建設(shè)銀行借記卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國(guó)民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^(guò)華安電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；
（3）已經(jīng)開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄華安基金電子交易平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢(xún)電話：40088-50099。
?。ㄈ﹤€(gè)人投資者通過(guò)本公司以外的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海的直銷(xiāo)交易中心辦理基金的認(rèn)購(gòu)。
機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開(kāi)戶(hù)成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶(hù)憑證。機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶(hù)，則不需要再次辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)）
1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30一17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，須提供以下材料：
?。?）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單位公章和法定代表人私章；
?。?）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（3）指定銀行賬戶(hù)的銀行《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申報(bào)表》原件及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負(fù)責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)原件；
?。?）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；
?。?）前來(lái)辦理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材料：
?。?）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)留印鑒；
（2）劃付認(rèn)購(gòu)資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；
?。?）前來(lái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶(hù)所在銀行，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)如下：
?。?）中國(guó)工商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：1001190729013310952
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海分行第二營(yíng)業(yè)部
?。?）中國(guó)建設(shè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：31001520313056001181
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
?。?）交通銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：310066771018000423968
開(kāi)戶(hù)銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
?。?）興業(yè)銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)： 216200100100038896
開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
?。?）招商銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
賬號(hào)：216089175310001
開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
?。?）光大銀行賬戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶(hù)開(kāi)立成功為前提。投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶(hù)，該銀行賬戶(hù)作為投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。銀行賬戶(hù)的戶(hù)名應(yīng)與投資者基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
?。?）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、投資者開(kāi)戶(hù)成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶(hù)”劃來(lái)，或者資金劃撥沒(méi)有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
?。?）認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶(hù)。
?。?）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶(hù)服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢(xún)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢(xún)。
（二）機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶(hù)和認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資賬戶(hù)中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
法定代表人：徐勇
成立時(shí)間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶(hù)服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
見(jiàn)本公告第三部分。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶(hù)服務(wù)中心電話：40088-50099
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖?jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
?。徲?jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：黃文輝
聯(lián)系電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、朱伊俐
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