工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型
基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...............5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查....................16
五、基金財產(chǎn)的保管......................................17
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..............................21
七、交易及清算交收安排..................................26
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..........................30
九、基金收益分配........................................41
十、基金信息披露........................................43
十一、基金費用..........................................46
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管....................51
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存............................52
十四、基金管理人和基金托管人的更換......................53
十五、禁止行為..........................................57
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............59
十七、違約責(zé)任..........................................62
十八、爭議解決方式......................................65
十九、托管協(xié)議的效力....................................66
二十、其他事項..........................................67
二十一、托管協(xié)議的簽訂..................................68
鑒于工銀瑞信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金
管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混
合型基金中基金（FOF）；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的
資格和能力；
鑒于工銀瑞信基金管理有限公司擬擔(dān)任工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個
月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股
份有限公司擬擔(dān)任工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基
金（FOF）的基金托管人；
為明確工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）
的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中
基金（FOF）基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)
中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以
基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
郵政編碼：100033
法定代表人：趙桂才
成立日期：2005年6月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】
93號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的
其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國
內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；
代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組
織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算
資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投
資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理
開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)
務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開
募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》等有關(guān)法律、
法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)
格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對
存在合理疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中國證監(jiān)
會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含商品基金、QDII基
金、香港互認(rèn)基金、公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“公募
REITs”））、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市交易的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)
板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港
股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的香港證券市場股票和交易型
開放式基金（以下合稱“港股通標(biāo)的證券”）、債券（包括國債、政
府支持機構(gòu)債券、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資
的其他金融工具（但須符合監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)等衍生類金融工
具。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或
注冊的公開募集證券投資基金（含商品基金、QDII基金、香港互認(rèn)
基金、公募REITs）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中，投資于股
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票、存托憑證、股票型基金和混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)（其中混合型
基金需符合下列兩個條件之一：①基金合同中載明的股票資產(chǎn)占基金
資產(chǎn)的比例下限大于等于60%的混合型基金；②最近四個季度定期報
告披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金）占基
金資產(chǎn)的比例為5%-30%，其中投資于境內(nèi)股票、存托憑證、股票型
基金和混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的5%。本基金投資
于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%。本基金所持有的
貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例合計不超過15%，本基金所持有的
QDII基金和香港互認(rèn)基金占基金資產(chǎn)的比例合計不超過20%。本基金
所持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申
購款等。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有
效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)
督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券
投資基金（含商品基金、QDII基金、香港互認(rèn)基金、公募REITs）占
基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
（2）本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金和混合型基金
等權(quán)益類資產(chǎn)（其中混合型基金需符合下列兩個條件之一：①基金合
同中載明的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例下限大于等于60%的混合型基
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金；②最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低
于60%的混合型基金）占基金資產(chǎn)的比例為5%-30%，其中投資于境內(nèi)
股票、存托憑證、股票型基金和混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)不低于基金
資產(chǎn)的5%；
（3）本基金所持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金及應(yīng)收申購款等；
（4）本基金不得持有其他基金中基金；
（5）本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的
50%；
（6）本基金所持有的貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例合計不超
過15%；
（7）本基金所持有的QDII基金和香港互認(rèn)基金占基金資產(chǎn)的比
例合計不超過20%；
（8）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（9）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金的市值，不得超過被投資基金凈
資產(chǎn)的20%，其中被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模
為準(zhǔn)；
（10）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括
分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；
（11）本基金投資其他基金的，被投資基金的運作期限不低于1
年，且最近定期報告披露的基金資產(chǎn)凈值不低于1億元；
（12）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括本基金所投資的
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基金份額，且同一家公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計
算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（13）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
持有一家公司發(fā)行的證券（不包括本基金所投資的基金份額，且同一
家公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不超過該證
券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
不受此條款規(guī)定的比例限制；
（14）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（15）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20％；
（16）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（17）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支
持證券合計規(guī)模的10％；
（18）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)
支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再
符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（19）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超
過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司
本次發(fā)行股票的總量；
（20）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（21）本基金持有的所有流通受限基金市值不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%，其中流通受限基金是指封閉式基金、定期開放基金等變現(xiàn)
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受到限制的基金。基金管理人應(yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制
制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（22）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值不得超過本基金
資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（23）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放
式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及
中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（24）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主
體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基
金合同約定的投資范圍保持一致；
（25）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票
執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資不符合前款第（8）、（9）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
除上述第（3）、（4）、（8）、（9）、（18）、（22）、（24）項
外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人
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之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范
圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的
監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制等作出強制性調(diào)整的，本基
金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門
修改或調(diào)整上述投資限制，且該等調(diào)整或修改屬于非強制性的，基金
管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改
后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對本協(xié)議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金
托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其
他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確
保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。如果基金托管
人在運作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，
并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人有權(quán)向
中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的
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投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)
行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，本
基金投資基金托管人或基金托管人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前
述重大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息
披露義務(wù)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投
資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；?
金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對
手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名
單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市
場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易
前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋?
書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔
除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；?
金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況
進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的任何損失和責(zé)任。如基金管理人未向基金托管人提供銀行間債
券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金
費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并
有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行
股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，
包括由法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分
等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大
消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中
的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投
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資決策流程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；?
管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比
例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通
過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準(zhǔn)上述規(guī)章制
度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易
日向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但
不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)或注冊證明文件復(fù)印件、
基金管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)
購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。
基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，
如認(rèn)為因市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對
基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的
消除或防范措施進(jìn)行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管
人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)
行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)
報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基
金名下，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的
流通受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法
安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)
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數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，
基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合
同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管
人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H
投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對于尚未完成的交易程
序，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人；按照交易程序已經(jīng)達(dá)
成交易的或無法拒絕執(zhí)行的，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期
糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；?
管理人收到書面通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾
正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)
報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同
約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的
合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)基金托管人履行投資監(jiān)督職責(zé)的需要，
及時、準(zhǔn)確、完整地向基金托管人提供托管產(chǎn)品運作所必需的全部數(shù)
據(jù)、信息、文件及投資范圍、比例限制等監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)?；鹜泄苋嗽跓o
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法取得有效信息的情況下，不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。因基金管理人提供信息
不及時、不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責(zé)的，
托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。
（十一）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限
度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的
約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，基金合同約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資
產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說
明書的規(guī)定。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核
查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的
資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金
財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、
泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)
出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和
真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法
程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等
投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。
由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于專門賬戶。該賬戶由基金管理人
開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等
有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管
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人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出
具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為
有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的資
金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。資金賬戶
名稱應(yīng)當(dāng)包含開戶主體和基金名稱字樣，確保資金賬戶名稱與本基金
名稱相對應(yīng)。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)
的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其
他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托
管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
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要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金
的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的
活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)協(xié)助基金管理人辦理賬戶的
開立手續(xù)。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股
份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債
券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主
協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由
基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有?；鹜泄苋?
負(fù)責(zé)對有價憑證進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對有價憑證真?zhèn)蔚谋鎰e，不對有價
憑證對應(yīng)存款的本金及收益的安全負(fù)責(zé)。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控
制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效
控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關(guān)事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或郵件
或傳真或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送
電子指令，或基金管理人通過調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電
子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認(rèn)可使
用客戶證書及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會否認(rèn)其向基金托管人發(fā)出
的電子指令的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認(rèn)證的電子指令，均
視作基金管理人所為，由此導(dǎo)致的一切后果由基金管理人承擔(dān)。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶
端，采取及時更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補丁等合理措施；設(shè)置
安全性較高的密碼，避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；
妥善保管客戶證書及相應(yīng)密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等
情況，應(yīng)及時通知基金托管人進(jìn)行證書變更和密碼重置。
當(dāng)電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按郵件或傳真或雙方共同確認(rèn)
的方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（二）基金管理人對郵件或傳真方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用郵箱或傳真號碼向基金托管人
發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的書面授權(quán)文件，
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
該文件中應(yīng)含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為基金托管人確定
基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蚧鹜?
管人發(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時電話確認(rèn)，以保證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件或掃描件并經(jīng)基金管理人
電話確認(rèn)后，授權(quán)文件于授權(quán)文件載明的生效日期生效。基金管理人
應(yīng)于發(fā)送掃描件后三個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送達(dá)基金托管人，若
基金托管人收到的授權(quán)文件原件和掃描件不一致，以掃描件為準(zhǔn)。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容
不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)
定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認(rèn)
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托
管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視為指令
到達(dá)基金托管人時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應(yīng)及時查詢指令狀
態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同
解決。基金托管人通過客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、
基金申贖款信息以及管理費、托管費、交易單元傭金等應(yīng)付款信息。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人通過郵件或傳真方式發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)
及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)。基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將全
國銀行間交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時發(fā)送給基金托管人（基金托
管人豁免成交單發(fā)送的除外），并電話確認(rèn)?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私?
收基金管理人的指令和銀行間交易成交單，答復(fù)基金管理人的確認(rèn)電
話。指令或成交單到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基
金管理人提供的授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)
容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問必須及
時通知基金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2
個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠的劃款時間，未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的
損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效，基金
托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對于時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發(fā)送至基
金托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)，為基金托管人預(yù)留充足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)及
時通知基金管理人，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，以資金備足
并通知基金托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)
致的投資損失不由基金托管人承擔(dān)。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，
并及時通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能及時執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理
人指令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以
彌補，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人和基金管理人造成損失的，對由
此造成的直接經(jīng)濟損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少一
個工作日電話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈?quán)通
知文件，在加蓋公章后以郵件或傳真或雙方確認(rèn)的其他方式發(fā)送給基
金托管人，同時以電話形式向基金托管人確認(rèn)。變更授權(quán)通知文件在
基金托管人收到相關(guān)文件掃描件和基金管理人的電話確認(rèn)后于授權(quán)
文件載明的生效日期生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將變更授
權(quán)通知文件原件送交基金托管人。若原件與掃描件不一致，以掃描件
為準(zhǔn)。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)
至少提前1個工作日以傳真或電子郵件等雙方協(xié)商一致的方式發(fā)送
基金管理人。基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式
自基金管理人電話確認(rèn)后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，
應(yīng)及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，
基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定正確、及時執(zhí)行基金管理人
指令而引起的任何可能發(fā)生的損失，不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和
程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使
用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營
機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人。基
金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證
券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、
回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易
單元號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知
基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有
效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管
人根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司發(fā)送的基金管理人的交易成交結(jié)
果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如果因為基金管理人未事先通知基金托
管人增加交易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯
的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨
結(jié)算的交易，造成基金財產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金
管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣等原因造成基
金投資清算困難和風(fēng)險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
對于場內(nèi)交易，交易日（T日）日終基金管理人應(yīng)保證托管資金
賬戶有足夠的資金可按時完成T+1日的資金交收。若托管資金賬戶資
金T日無法滿足T+1日交收要求時，對于基金托管人采用固定比例最
低備付金計收方式的，基金管理人應(yīng)于T+1日11:00前補足金額；對
于基金托管人采用差異化最低備付金比例計收方式的，管理人應(yīng)最晚
于T+1日8：30前補足金額，確?；鹜泄苋思皶r完成清算交收。
對于T日清算的風(fēng)控資金、紅利/公司收購資金、證券組合費，
如為凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日上午9:30前托管賬戶有
足夠的資金，托管人于T+1日上午9:30扣收凈應(yīng)付資金。在T+1日
14：00之前托管賬戶有足夠的頭寸用于港股通T+2日交易資金的交
收。
基金管理人已知曉中國結(jié)算港股通交易日歷優(yōu)化實施后的交收
規(guī)則，理解相關(guān)結(jié)算風(fēng)險。對于兩地市場非對稱假期前（內(nèi)地節(jié)假日
但香港非節(jié)假日）的共同交易日，基金管理人應(yīng)在T日16:30之前向
基金托管人發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令，并保證有足夠的頭寸用于港股通T日
交易資金的交收，履行資金提前到賬義務(wù)。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指
令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但
應(yīng)及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管
人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。對外披露凈
值之前，必須保證所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完
全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核
算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由責(zé)任人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易
結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末由相關(guān)各方進(jìn)行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人指定
的基金份額登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金
的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換
開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的基金份額登記機構(gòu)必須于T+3日
15:00前向基金托管人發(fā)送T日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)
確、完整。
4、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方
式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
宜由基金管理人負(fù)責(zé)。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資
金清算的專用賬戶，該賬戶由基金份額登記機構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當(dāng)
日15：00前將資金劃往資產(chǎn)托管專戶。
基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時到賬的資金，
應(yīng)及時通知基金管理人劃付，因基金管理人原因產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金
管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令
及時進(jìn)行劃付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時
間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金
托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理
人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大
額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金所投資的其他證券投資基金未全部以收盤價估值，則基金
管理人應(yīng)根據(jù)被投資基金的基金合同約定在其披露凈值的當(dāng)日（法定
節(jié)假日順延至第一個交易日）對本基金進(jìn)行估值，并于T+3日內(nèi)披露
本基金的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值，但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
2、復(fù)核程序
基金管理人將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托
管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所投資的中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資
基金、股票、債券、資產(chǎn)支持證券等有價證券和銀行存款本息、應(yīng)收
款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，
在估值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加
調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交
易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能
真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債
的公允價值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征
是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，
那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用
估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取
得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的
重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在
0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
3、估值方法
1）證券交易所上市的有價證券（證券投資基金除外）的估值
I.交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事
件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價，確定公允價值；
II.交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)
定的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值全價進(jìn)行估值；
III.交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定
的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；
IV.交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場
的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值
全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計
利息作為估值全價；
V.交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公
允價值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公
允價值；
VI.對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活
躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允
價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市
場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
I.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易
所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
價（收盤價）估值；
II.首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允
價值；
III.在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開
發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交
易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易
中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場
上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)
讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價值。
4）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回
售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?
當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的
市場分別估值。
6）證券投資基金的估值
I.非上市基金估值
i.本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份
額凈值估值；
ii.本基金投資的境內(nèi)貨幣市場基金，按所投資基金前一估值日
后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份收益計提估值日基金收益。
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II.上市基金估值
i.本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估
值；
ii.本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估
值日的份額凈值估值；
iii.本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所
投資基金估值日的收盤價估值；
iv.本基金投資的境內(nèi)上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金
披露份額凈值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基
金披露萬份（百份）收益，則按所投資基金前一估值日后至估值日期
間（含節(jié)假日）的萬份（百份）收益計提估值日基金收益。
III.特殊情形下的基金估值處理
如本基金所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估
值日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
i.以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金
估值頻率一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份
額凈值為基礎(chǔ)估值；
ii.以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交
易日后市場環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最
近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值
為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交
易市價，確定公允價值；
iii.如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折
算或拆分，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額
分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理確定公允價值。
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iv.當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進(jìn)
行估值存在不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)
或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公允價值。
7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票
進(jìn)行。
8）港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到的主要貨幣對人民
幣匯率，以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間
價或其他能反映公允價值的匯率為準(zhǔn)。
9）稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交
易互聯(lián)互通機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納
的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定
調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，
基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
10）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允
價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的方法估值。
12）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用
擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范
遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有
新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
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根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由
基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，
仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果
對外予以公布。
4、特殊情況的處理
1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第11)項進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2）由于投資的其他證券投資基金的基金份額凈值出現(xiàn)錯誤造成
本基金資產(chǎn)估值錯誤的，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但
基金管理人應(yīng)代表基金份額持有人利益向被投資的其他證券投資基
金索取相應(yīng)的賠償，并以此為基礎(chǔ)彌補基金份額持有人的損失。
3）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記機構(gòu)等第三方
機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免錯誤發(fā)生的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯
誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立
即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴
大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人
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應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損
失需要進(jìn)行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙
方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的
會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，
按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的
損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)
后公告，由此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定
對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，
基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然
多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金
份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份
額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延
錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖
回金額等），基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財
產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處
理。如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的
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前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（四）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場等遇法定節(jié)假
日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）占相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值、暫停公告基金份額凈
值時；
（3）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（4）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸?
理人、基金托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。
若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理
人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而
影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與定期報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表與定期報告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計
報告?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定
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網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；
中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報
告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤Р?
足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年
度報告。
2、報表與定期報告復(fù)核
基金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人
復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書面通知或通過電子形式通知基金管理人。基金管理人在中期報告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知或通過電子形式通知基金
管理人。基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管
人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知或通過電子形式通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真或郵件的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)
行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，
基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)
可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)
處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報表或報告
上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書
或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人
不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表與報告達(dá)成一致，基金管理
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人有權(quán)按照其編制的報表與報告對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)
績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)
行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈
值信息。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進(jìn)
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實
際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不
滿3個月則可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投
資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除息后的各類基金
份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；通過紅利再投資所得基金份
額將合并至參與分紅的份額中，其最短持有期起始日與原份額最短持
有期起始日相同，如有多筆份額明細(xì)參與分紅，則紅利再投資份額按
比例分?jǐn)傊粮鞴P份額明細(xì)；
3、由于基金費用的不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤
將有所不同，本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收
益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分
配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理
人可在法律法規(guī)允許的前提下經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管
部門要求履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，應(yīng)于變更
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實施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)
核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支
付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理
人的指令及時進(jìn)行分紅資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說
明書的規(guī)定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)
行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基
金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人
對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需
要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開；
（3）基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請
的外部法律顧問、財務(wù)顧問、審計人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息
披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈
值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報
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告、基金中期報告和基金季度報告），以及臨時報告、澄清公告、基
金份額持有人大會決議、清算報告、基金投資其他證券投資基金的信
息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披
露、投資港股通標(biāo)的證券的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露
程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額
持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人
復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公
開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露
基金信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
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3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照
相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
投資者可以免費查閱上述文件或者在支付工本費后可在合理時
間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金管
理人管理的其他基金部分所對應(yīng)的資產(chǎn)凈值的余額（若為負(fù)數(shù)，則取
0）的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金管理人管理的其
他基金部分所對應(yīng)的資產(chǎn)凈值的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金
管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照基金管理人指令或
者雙方協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支
付日期順延。
本基金的基金管理人不得對基金中基金財產(chǎn)中持有的自身管理
的基金部分收取管理費。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金托
管人托管的其他基金部分所對應(yīng)的資產(chǎn)凈值的余額（若為負(fù)數(shù)，則取
0）的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有的本基金托管人托管的其
他基金部分所對應(yīng)的資產(chǎn)凈值的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金
管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照基金管理人指令或
者雙方協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支
付日期順延。
本基金的基金托管人不得對基金中基金財產(chǎn)中持有的自身托管
的基金部分收取托管費。
（三）C類基金份額銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費。通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申
購本基金C類基金份額不收取銷售服務(wù)費；通過非直銷銷售機構(gòu)認(rèn)購
/申購本基金C類基金份額且持續(xù)持有期限未超過一年的，收取銷售
服務(wù)費。本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提。
（1）直銷機構(gòu)渠道：
對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的本基金C類基金份額計提
的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖
回款或清算款一并返還給投資者。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗
力等，支付日期順延。
（2）非直銷銷售機構(gòu)渠道：
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
對于投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限未超
過1年的C類基金份額收取的銷售服務(wù)費逐日累計至每月月末，按月
支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照基金
管理人指令或者雙方協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人劃付給各銷售機
構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
對于投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C類基金份額
且持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相
應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金
份額）或該筆份額申購確認(rèn)日與贖回確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生
日下一工作日的間隔天數(shù)。
（四）銀行匯劃費用、基金的證券（包含證券交易所上市交易的
證券投資基金）交易費用、基金的開戶費用和賬戶維護費、基金合同
生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外）、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的
會計師費、律師費、公證費、訴訟費和仲裁費、基金投資其他證券投
資基金產(chǎn)生的相關(guān)費用（法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定禁止從基金財
產(chǎn)中列支的除外）、投資港股通標(biāo)的證券而產(chǎn)生的相關(guān)費用及按照國
家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用
等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以列入當(dāng)期基
金費用。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外）
的，應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
規(guī)、招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取并計入基金資產(chǎn)的贖回費用除外）、銷
售服務(wù)費等銷售費用。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的
費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的
費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基
金費用的項目。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的應(yīng)當(dāng)由基金財產(chǎn)承擔(dān)的相關(guān)費用由基
金管理人墊付，運作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)
基金托管人復(fù)核后于次日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。
（七）基金管理費和基金托管費的復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根
據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作
辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求
基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可
拒絕支付，但應(yīng)及時通知基金管理人。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)的相關(guān)費用可以從
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可
酌情收取或減免，但不得收取管理費，其他費用詳見招募說明書或相
關(guān)公告的規(guī)定。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記
日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易
日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不
得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作
日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項
日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限
保管，保存期限不低于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同
文本正本送達(dá)基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助
變更后的接任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、
記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，
且保存期限不低于法定最低期限。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個
月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份
額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議
自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議自通過
之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介公告；
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，原基金管理人應(yīng)妥善保管
基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基
金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接
收。臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)
總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)
行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用
在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)
的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個
月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議
自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議自通過
之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，原基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保
管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金托管人或新任基金
托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或
者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人
與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)
行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用
在基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或
合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時
基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金
托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證
不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人
在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理
費或基金托管費。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同
于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜?
管人不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金
份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對泄露因職務(wù)便利獲取的未公開
信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其董
事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
4、投資其他基金中基金；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易
活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資禁止性規(guī)定等作出強制性調(diào)整
的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或
監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述投資禁止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非
強制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部
門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、
行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人
從事的其他行為。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
4、基金管理人存在拒不履行托管協(xié)議合同等情形的，基金托管
人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，采取措施保護財產(chǎn)安全，并及時告知相關(guān)方。在
采取必要、合理措施保障投資者合法權(quán)益的前提下，基金托管人有權(quán)
按照基金合同約定終止托管服務(wù)并解除本協(xié)議合同；
5、基金管理人不得借助基金托管人的品牌、聲譽開展不當(dāng)營銷
宣傳，如存在該行為，應(yīng)當(dāng)及時糾正。如基金管理人未及時采取有效
糾正措施，基金托管人有權(quán)按照基金合同約定終止業(yè)務(wù)合作并解除本
協(xié)議合同；
6、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30
個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小
組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、
律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必
要的工作人員。
3、在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履
行職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義
務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的
保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必
要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一
接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事
務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券或基金
的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
7、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)
生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財
產(chǎn)中支付。
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8、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資
產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金
份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配，并返還基金份額持有人的
銷售服務(wù)費（如有）。
9、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)
所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于
基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低
于法定最低期限。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反
《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基
金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法
承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失
進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方
當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當(dāng)事
人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使
其投資權(quán)而造成的損失等。
（四）基金托管人不承擔(dān)以下職責(zé)：
1、承擔(dān)基金財產(chǎn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等；
2、為基金提供直接或間接、顯性或隱性擔(dān)保，包括承諾本金或
保證收益；
3、為基金墊付資金、提供流動性支持或融資承諾等；
4、參與投資者適當(dāng)性管理；
5、保證投資項目及交易信息真實性；
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6、保證基金資金來源的合法合規(guī)性；
7、對已劃出托管賬戶以及處于托管人實際控制之外的資產(chǎn)承擔(dān)
保管責(zé)任；
8、參與基金管理人對基金的投資決策；
9、違規(guī)代替基金管理人向其他機構(gòu)或者個人進(jìn)行基金信息披露
或提供相關(guān)數(shù)據(jù)信息；
10、基金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見進(jìn)行信息披露產(chǎn)生
的相應(yīng)責(zé)任；
11、負(fù)責(zé)未兌付產(chǎn)品的資金追償、財產(chǎn)保全、訴訟仲裁、債務(wù)重
組和破產(chǎn)程序等，法律另有規(guī)定的除外；
12、因不可抗力，以及非托管人履職錯誤或過失造成的基金資產(chǎn)
損失；
13、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的不屬于商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)范圍的
其他職責(zé)。
（五）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取
必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而
支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出
現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或未能避免錯誤發(fā)生的，由此造
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成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕
由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解
解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆
時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，
各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托
管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管
協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算報告
報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管部門
一份，每份具有同等法律效力。
工銀瑞信盈瑞穩(wěn)健6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦
理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方當(dāng)事人蓋章及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽
章、簽訂地、簽訂日
（本頁無正文）
基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
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