興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2026年4月24日證監(jiān)許可[2026]975號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金如投資香港證券市場，需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及境外市場的風(fēng)險。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“興業(yè)基金”），基金托管人為中泰證券股份有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金募集期間暫不開通C類基金份額的直銷認(rèn)購業(yè)務(wù)。投資者可通過其他銷售機(jī)構(gòu)購買本基金C類基金份額。未來基金管理人開通本基金C類基金份額的直銷業(yè)務(wù)，以基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。
5、本基金自2026年5月27日至2026年6月30日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
6、本基金通過興業(yè)基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶?；鹉技趦?nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理，但若開戶無效，認(rèn)購申請也同時無效。
8、通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同）；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的單筆最低金額為1元。
通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為1元。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金上述認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或單個投資人最高累計(jì)認(rèn)購金額。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，投資者應(yīng)在募集截止日后2個工作日后到原申請網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書，或者通過基金管理人的網(wǎng)站或客戶服務(wù)電話查詢確認(rèn)結(jié)果?；鸸芾砣思颁N售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
10、本公告僅對“興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金”的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）、《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）、本基金基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
11、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報(bào)刊上，《基金合同》、《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》、《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
12、投資人可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40000-95561）咨詢購買事宜。
13、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時公告。
14、風(fēng)險提示
投資有風(fēng)險，投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)。
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
2、選樣方法
（1）對樣本空間內(nèi)證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后20%的證券；（2）進(jìn)行主題證券篩選：有色金屬采礦等行業(yè)歸為細(xì)分有色主題；電力設(shè)備等行業(yè)歸為細(xì)分機(jī)械主題；化學(xué)制品等行業(yè)歸為細(xì)分化工主題；制藥、生物科技與生命科學(xué)等行業(yè)歸為細(xì)分醫(yī)藥主題；食品制造等行業(yè)歸為細(xì)分食品主題；房地產(chǎn)等行業(yè)歸為細(xì)分地產(chǎn)主題；銀行保險等行業(yè)歸為細(xì)分金融主題；（3）選取各主題類別中過去一年日均總市值最大的50只證券作為指數(shù)樣本，若某主題證券數(shù)量少于50只，則將其全部納入相應(yīng)主題指數(shù)。
3、指數(shù)計(jì)算
指數(shù)計(jì)算公式為：
報(bào)告期指數(shù)=報(bào)告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計(jì)算方法、除數(shù)修正方法參見計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使單個樣本權(quán)重不超過15%。
4、指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
?。?）定期調(diào)整
指數(shù)樣本每半年調(diào)整一次，樣本調(diào)整實(shí)施時間分別為每年6月和12月的第二個星期五的下一交易日。
權(quán)重因子隨樣本定期調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時間與指數(shù)樣本定期調(diào)整實(shí)施時間相同。在下一個定期調(diào)整日前，權(quán)重因子一般固定不變。
?。?）臨時調(diào)整
特殊情況下將對指數(shù)進(jìn)行臨時調(diào)整。當(dāng)樣本退市時，將其從指數(shù)樣本中剔除。樣本公司發(fā)生收購、合并、分拆等情形的處理，參照計(jì)算與維護(hù)細(xì)則處理。
指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
本基金為股票指數(shù)型基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本招募說明書“風(fēng)險揭示”部分。
出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
基金合同生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。因此，投資人將面臨基金合同可能終止風(fēng)險。
除此之外本基金特定風(fēng)險還包括：（1）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險；（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險；（3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險；（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險；（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險；（6）成份股停牌的風(fēng)險；（7）股指期貨的投資風(fēng)險；（8）國債期貨的投資風(fēng)險；（9）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險；（10）存托憑證的投資風(fēng)險；（11）投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險；（12）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（13）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（14）本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險；（15）基金合同終止的風(fēng)險；（16）發(fā)起式基金的相關(guān)風(fēng)險。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險請查閱本招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
1、基金名稱：興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
2、基金簡稱：興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)發(fā)起式A（基金代碼：027532）；興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)發(fā)起式C（基金代碼：027533）
3、基金類別：股票型證券投資基金
4、基金的運(yùn)作方式：契約型開放式
5、基金份額發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
6、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購A類基金份額時不收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用。在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
7、基金的存續(xù)期限：不定期
8、投資目標(biāo)：緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
9、風(fēng)險收益特征：
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金如投資香港證券市場，需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及境外市場的風(fēng)險。
10、銷售機(jī)構(gòu)
?。?）直銷機(jī)構(gòu)
1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號中山大廈A座5層507室
法定代表人：劉宗治
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號
微信號：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
本基金募集期間暫不開通C類基金份額的直銷認(rèn)購業(yè)務(wù)。投資者可通過其他銷售機(jī)構(gòu)購買本基金C類基金份額。未來基金管理人開通本基金C類基金份額的直銷業(yè)務(wù)，以基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。
?。?）其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)具體名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
1、發(fā)售時間
本基金的募集期為2026年5月27日起至2026年6月30日。本公司根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，具體安排另行公告，但整個募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
2、發(fā)售方式
本基金通過本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、基金份額的認(rèn)購費(fèi)用
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額遞減，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，不收取認(rèn)購費(fèi)。通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率具體如下：
A類認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)）認(rèn)購費(fèi)率
M＜500萬元0.3%
M≥500萬元按筆收取，1000元/筆
5、基金認(rèn)購份額的計(jì)算：
?。?）A類基金份額認(rèn)購份額計(jì)算方法：
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/ 1.00元
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
i.認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
ii.認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
(2)C類基金份額認(rèn)購份額計(jì)算方法：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/1.00元
其中：認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例１：某投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/（1+0.30%）=9,970.09元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,970.09=29.91元
認(rèn)購份額＝（9,970.09+10）/1.00=9,980.09份
即投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到9,980.09份A類基金份額。
例2：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝(10,000＋10)/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到10,010.00份C類基金份額。
6、基金份額的認(rèn)購和持有限制
通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同）；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的單筆最低金額為1元。
通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為1元。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金上述認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或單個投資人最高累計(jì)認(rèn)購金額。
7、募集資金及利息的處理方式
基金合同生效前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專門賬戶，任何人在基金募集期滿前不得動用。
若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、募集期間的費(fèi)用
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
9、投資者適當(dāng)性管理
投資者須根據(jù)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險承受能力測評，并根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力認(rèn)購與之相匹配的風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
本公司直銷機(jī)構(gòu)受理個人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
?。ㄒ唬┲变N中心
1、業(yè)務(wù)辦理時間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
序號類型所需文件名稱注意事項(xiàng)份數(shù)
1
開戶資
料
開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（個人版）
（1）投資者簽字。（2）如為代理
人代辦業(yè)務(wù)，需提供代理人的有
效身份證明文件復(fù)印件及投資
者簽署的委托他人辦理業(yè)務(wù)的
授權(quán)委托書。
2
2開放式基金投資者承諾函(個人版) 2
3投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金2
4開放式基金投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷
(個人版) 2
5個人稅收居民身份聲明文件2
6控制人稅收居民身份聲明文件（涉及時提
供）2
1
證明材
料
投資者出示有效身份證件原件，并提供有
效身份證明文件的復(fù)印件
（1）需清晰看到證件號碼及證
件有效期；（2）銀行卡背面簽名
欄，需投資者簽名。
1
2投資者的銀行儲蓄卡的正反面復(fù)印件1
3代理人出示有效身份證件原件，并提供有
效身份證明文件的復(fù)印件1
4提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦理賬
戶類業(yè)務(wù)有關(guān)的其它證明材料1
1
適當(dāng)性
材料
專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類
別轉(zhuǎn)換時必填）
（1）投資者需填寫專業(yè)投資者
判定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)
果，附上相應(yīng)證明材料。（2）專
業(yè)投資者證明材料如下: (a)、金
融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最
近3年個人年均收入不低于50萬
元。(b)、具有
2年以上證券、基金、期貨、黃金、
外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年
以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險
管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于
經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立
的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期
貨公司、基金管理公司及其子公
司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公
司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備
案或者登記的證券公司子公司、
期貨公司子公司、私募基金管理
人的高級管理人員、獲得職業(yè)資
格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的
注冊會計(jì)師和律師。
2
2普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)
書2
3投資知識測試問卷2
4專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確認(rèn)
書
注：其中銀行儲蓄卡是指個人投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。
3、提出認(rèn)購申請
個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋投資者簽章的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
?。?）銀行轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)；
?。?）身份證件原件（包括：身份證、護(hù)照等）及復(fù)印件。
注：募集期間個人投資者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
投資者必須確認(rèn)自身風(fēng)險承受能力及所認(rèn)購/申購基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險等級。請務(wù)必于《交易類業(yè)務(wù)申請表》上勾選兩者類別及相互之間的匹配度，并簽署確認(rèn)如出現(xiàn)自身風(fēng)險承受能力與所認(rèn)購/申購基金產(chǎn)品風(fēng)險等級之間的不匹配情形時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資者確認(rèn)書。
4、認(rèn)購資金的劃撥
個人投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
?。ǘ┚W(wǎng)上直銷
1、受理開戶及認(rèn)購的時間
認(rèn)購時間為本基金的基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營業(yè)），全天24小時接受開戶及認(rèn)購業(yè)務(wù)。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）請參照公布于本公司網(wǎng)站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易開戶指南》以及《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上直銷交易指南》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，可以直接登錄本公司網(wǎng)站（www.cib-fund.com.cn），根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購；
?。?）已經(jīng)開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，請直接登錄興業(yè)基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
?。ㄈ┳⒁馐马?xiàng)
?。?）個人投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
?。?）個人投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
?。?）個人投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
?。?）直銷機(jī)構(gòu)與其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
?。?）個人投資者當(dāng)日提交申請并在當(dāng)日規(guī)定時間內(nèi)認(rèn)購資金到賬，方可視為有效申請；如果個人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日未到賬，實(shí)際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請；如果個人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時間，則當(dāng)日提交的申請可順延到下一個工作日受理（本基金認(rèn)購結(jié)束日除外）。
?。?）以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
?。?）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險不匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┡d業(yè)基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司的直銷柜臺受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購申請。
2、業(yè)務(wù)辦理時間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
序
號類型所需文件名稱注意事項(xiàng)份
數(shù)
1
開戶材
料
填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)
品版）》
加蓋單位公章、法定代表人章(或授
權(quán)代表章)及賬戶經(jīng)辦人簽章2
2填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)
品版）》
加蓋單位公章、法定代表人章(或授
權(quán)代表章)及被授權(quán)簽章2
3填妥的投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金加蓋單位公章2
4填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品
版）》
加蓋單位公章、法定代表人章(或授
權(quán)代表章)；預(yù)留印鑒必須留一枚公
章（可以是部門章）和一枚私章
（可以是經(jīng)辦人簽字）
2
5填妥的《開放式基金投資者承諾函（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品
版）》
加蓋單位公章、法定代表人章(或授
權(quán)代表章) 2
6填妥的《開放式基金投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問
卷(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版)》加蓋單位公章2
7填妥的《針對開放式基金開戶名稱與銀行賬戶名
稱不一致的情況說明(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版)》如有，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章2
8填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)備案材料申請
函》
為避免投資者重復(fù)提供相同開戶
材料，提高開戶效率，特提供開戶
材料備案服務(wù)。備案規(guī)則主要采取
“共性資料事先備案、個性資料單
獨(dú)提供”的原則進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。如
有需要，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章
2
9填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》非金融機(jī)構(gòu)填寫，并加蓋單位公
章、經(jīng)辦人簽字2
10填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》涉及時，請?zhí)峁?
11填妥的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》加蓋單位公章2
1
合同或
批復(fù)函
若以證券公司、基金公司等資產(chǎn)管理計(jì)劃名義開
立基金賬戶，需提供加蓋單位公章的資產(chǎn)管理合
同首末頁的復(fù)印件或提供加蓋單位公章的向中
國證監(jiān)會報(bào)備的書面文件材料或相關(guān)證明文件
的復(fù)印件
涉及時，請按要求提供
1
2
若以信托公司設(shè)立某信托產(chǎn)品開立基金賬戶需
提供加蓋信托公司公章的該信托產(chǎn)品的設(shè)立證
明文件（合同首末頁或其他書面文件）的復(fù)印件
1
3
若以保險公司設(shè)立某保險產(chǎn)品開立基金賬戶需
提供加蓋單位公章的向中國銀行保險監(jiān)督管理
委員會報(bào)備的書面文件材料或相關(guān)證明文件的
復(fù)印件
1
4
若以銀行理財(cái)產(chǎn)品名義開立基金賬戶需提供加
蓋銀行公章的銀行理財(cái)產(chǎn)品登記通知書或相關(guān)
證明文件的復(fù)印件
1
5
若為企業(yè)年金，一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬
戶，需提供托管人基本資料；企業(yè)年金受托人開
戶授權(quán)委托書；企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函；企業(yè)年金
管理資格證書；與受托人間的投資管理合同首頁
及蓋章頁；與托管人間的托管協(xié)議的首頁及蓋章
頁的復(fù)印件(上述材料均加蓋托管人的托管部公
章）
1
6
若為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱QFII），一
般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，需提供托管人
基本資料；中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外
匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件；
托管人在中國境內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者金
融許可證的復(fù)印件；托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復(fù)
印件；QFII委托托管人辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶業(yè)
務(wù)的授權(quán)委托書原件；中國證監(jiān)會頒發(fā)的QFII證
券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的
審批證明（上述材料均加蓋托管人的托管部公
章）
1
1
證明材
料
出示有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒
發(fā)的注冊登記證書原件，并提供復(fù)印件（加蓋單
位公章）
需體現(xiàn)證件的有效期1
2出示組織機(jī)構(gòu)代碼證正/副本原件，并提供復(fù)印
件（加蓋單位公章）若已提供統(tǒng)一社會信用代碼證，無
需提供這兩項(xiàng)
1
3出示稅務(wù)登記證正/副本原件，并提供復(fù)印件（加
蓋單位公章）1
4企業(yè)開立銀行賬戶申請書及銀行受理書復(fù)印件
（加蓋單位公章）
(1)銀行賬戶證明須有銀行的章并
且能看清賬號、銀行戶名、開戶行
的信息
(2)需與《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請
表（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》中填寫的銀行
賬戶信息一致,該賬戶即為投資者
贖回、分紅款等用途的資金結(jié)算賬
戶
1
5
出示法定代表人、授權(quán)代表、負(fù)責(zé)人、被授權(quán)經(jīng)辦
人的有效身份證明文件原件，并提供復(fù)印件(加
蓋公章)
需體現(xiàn)證件有效期1
6出示機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件，并提供復(fù)印件（加蓋單
位公章）
機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件如金融許可證、
經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險法
人許可證、私募基金管理人登記證
等
1
7
出示相應(yīng)的股權(quán)或者控制權(quán)的相關(guān)證明材料，包
括但不限于注冊證書、存續(xù)證明文件、合伙協(xié)議、
公司章程等，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章）
需體現(xiàn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息1
8
機(jī)構(gòu)投資者為公司，請額外出示董事會、高級管
理層和股東名單，股東名單應(yīng)包括各股東持股數(shù)
量的相關(guān)內(nèi)容，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章）
需體現(xiàn)股東或董事會成員登記信
息1
9提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦理賬戶類
有關(guān)的其它證明材料
如需要時，請?zhí)峁?；并加蓋單位公
章1
1
適當(dāng)性
材料
專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉(zhuǎn)
換時必填）
（1）投資者需填寫專業(yè)投資者判
定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)果，附
上相應(yīng)證明材料。
（2）專業(yè)投資者證明材料如
下: a、經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)
設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、
期貨公司、基金管理公司及其子公
司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公
司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案
或者登記的證券公司子公司、期貨
公司子公司、私募基金管理人。
b、上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理
財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資
產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子
公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)
品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托
產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基
金。
c、社會保障基金、企業(yè)年金等
養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基
金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
（RQFII）。d、同時符合下列條件
的法人或者其他組織：1.最近1年
末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；2.最近
1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；
3.具有2年以上證券、基金、期貨、
黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
2
2普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書2
3投資知識測試問卷2
4專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確認(rèn)書
4、機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購申請
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
?。?）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章及交易經(jīng)辦人簽字《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
?。?）出示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
?。?）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)。
5、認(rèn)購資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
6、注意事項(xiàng)
?。?）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（4）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
?。?）為確保投資者資金及時準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。
?。?）以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（7）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，興業(yè)基金管理有限公司及其直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險不匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
五、清算與交割
1、若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金登記機(jī)構(gòu)（興業(yè)基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
六、退款
1、投資人通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
2、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗；如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：劉宗治
設(shè)立日期：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】288號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
2、基金托管人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓35層
法定代表人：王洪
成立時間：2001年05月15日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：791834.0996萬人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]3037號
3、銷售機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金份額發(fā)售基本情況”中的“10、銷售機(jī)構(gòu)”。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：劉宗治
設(shè)立日期：2013年4月17日
聯(lián)系電話：021-22211888
聯(lián)系人：金晨
5、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公場所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
6、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：曾浩
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：曾浩、王碩
興業(yè)基金管理有限公司
2026年5月18日
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