博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
編號：
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基
金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
合同版本號：202601
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋..........................................................................4
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................................................................5
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查................................................................................12
四、基金財產(chǎn)保管........................................................................................................................13
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行....................................................................................................16
六、交易及清算交收安排............................................................................................................19
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算............................................................................................24
八、基金收益分配........................................................................................................................27
九、信息披露................................................................................................................................27
十、基金費用................................................................................................................................29
十一、基金份額持有人名冊的保管............................................................................................29
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存............................................................................................31
十三、基金管理人和基金托管人的更換....................................................................................32
十四、禁止行為............................................................................................................................34
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................36
十六、違約責(zé)任............................................................................................................................37
十七、適用法律及爭議解決方式................................................................................................38
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本............................................................................................38
十九、其他事項............................................................................................................................39
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
公開募集證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：博時基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層
法定代表人：張東
成立時間：1998年7月13日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26號
注冊資本：2.5億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法
（試行）》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《博
時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及
其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的
安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若有
抵觸應(yīng)以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
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二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍主要包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（包
含香港互認基金、QDII基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、
商品基金，但具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額除外）、國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包含
主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、港股通標的證券（包含股
票和ETF）、債券（包括國債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司
債、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、公開發(fā)行的次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款（協(xié)
議存款、通知存款以及定期存款等）、同業(yè)存單、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金占基金資產(chǎn)的比例
不低于80%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為5%-30%（其中，本基金投資于境內(nèi)權(quán)益
類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于5%，投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%）；投資
于香港互認基金、QDII基金的比例不超過本基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市場基金的比例不
高于基金資產(chǎn)的15%。本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
權(quán)益類資產(chǎn)指股票（含存托憑證）、股票型基金和權(quán)益類混合型基金，權(quán)益類混合型基
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金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比
例不低于60%；（2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均
在60%以上。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種或?qū)ν顿Y比例要求有變更的，基
金管理人在履行適當程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金占基金資產(chǎn)的比
例不低于80%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為5%-30%（其中，本基金投資于境內(nèi)權(quán)
益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于5%，投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%）；投
資于香港互認基金、QDII基金的比例不超過本基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市場基金的比例
不高于基金資產(chǎn)的15%；
權(quán)益類資產(chǎn)指股票（含存托憑證）、股票型基金和權(quán)益類混合型基金，權(quán)益類混合型基
金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比
例不低于60%；2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均
在60%以上；
2）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有單只基金，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）被投資基金的運作期限應(yīng)當不少于1年，最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當不低
于1億元；
5）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得超過被投資
基金凈資產(chǎn)的20％，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，同一家公司在內(nèi)
地和香港同時上市的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金
份額，同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；
8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
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證券規(guī)模的10%；
11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
13）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
16）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
20）基金管理人運用基金中基金財產(chǎn)投資于股票、債券等金融工具的，投資品種和投資
比例應(yīng)當符合基金中基金投資目標和投資策略；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
基金托管人對上述指標的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上
述限制的，履行法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的適當程序并取得基金托管人同意后，基金不受上
述限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
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因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第
3）、5）項的，基金管理人應(yīng)當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外；對于除第2）、3）、5）、12）、17）、18）項外的其他比例限制，因證券市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，基金管理人在履行適
當程序后，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
在履行適當程序后本基金投資不再受相關(guān)限制。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他
基金份額，但中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；
（7）投資其他基金中基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必
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須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有
關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單，基金管理人有責(zé)任確保其向基金托管人提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真
實性、準確性、完整性，并負責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給基金托管人?；鸸芾砣说年P(guān)聯(lián)
方名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單
開始生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。如果基金托
管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督。基金管理人
有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手的資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人應(yīng)當負
責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)
進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當加強對基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險事件而造成損失時，由基金管理人負責(zé)追償。如果基金托管
人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款
銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”定義存在
不同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操
作風(fēng)險等各種風(fēng)險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準。
風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金
流動性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。基金管理人應(yīng)
在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動性風(fēng)險
處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；?
的支付結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)損失。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒
介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占
基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負責(zé)相關(guān)工
作的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證
基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實履行監(jiān)督職責(zé)的，
基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工作日
將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)
基金托管人評估認為可能存在無法消除的風(fēng)險，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕
執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。如基金托管
人經(jīng)評估認為不滿足監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和基金合同約定實施條件的，基金管理人不得啟用側(cè)袋機
制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管
人并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通
知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
4.對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造
成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，
由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費
等費用除外）。基金托管人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有
關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負
責(zé)向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M或
基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中
國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金
劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；?
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
托管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給
基金管理人，雙方進行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的配合。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開
戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人
刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；?
的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于存
取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本
基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分
公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等
的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)
所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準入備案
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負責(zé)以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算。基金托
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。
2.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留
印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
4.為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當約定提前支取條款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對
賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋?
對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應(yīng)的財產(chǎn)不承
擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鸸芾砣宋磳⑾嚓P(guān)合同送達基金托管人的，基金托管
人對相關(guān)合同不承擔(dān)保管責(zé)任。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下簡
稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说膭?
款指令授權(quán)通知書由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代
理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當日回函或回電向
基金管理人確認。劃款指令授權(quán)書無論產(chǎn)品成立時或后續(xù)更新，必須提前至少一個交易日，
發(fā)送掃描件或使用傳真或以其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)
出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時電
話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管
人收到變更通知當日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于
變更通知載明的生效時間起生效。劃款指令授權(quán)書原件在成立時未按時送達基金托管人的，
基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失?；?
金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外
的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1、指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進行資金結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的
方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義
務(wù)在發(fā)送指令后及時與托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認,
致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人依照“授權(quán)
通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人
不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在
其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由一般劃款指令（不
含銀行間指令、定期存款指令、非擔(dān)保交收指令、新股、新債、增發(fā)等申購指令）應(yīng)在15
點（指令截止時間）前提交基金托管人，如基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提
前2個工作小時(工作時間9點至11點30分,13點至17點)提交基金托管人。
新股、新債、增發(fā)等申購指令，基金管理人須在申購前1個工作日向基金托管人發(fā)送指
令，如需在申購當日下達指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指
令最遲不得晚于上午11：00點（指令截止時間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截止時間
的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)
任。
特定用途劃款指令關(guān)于截止時間點另有約定的，以另行約定為準。因基金管理人原因造
成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及
時傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
指令到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時通知基金管理
人，并有權(quán)附注相應(yīng)說明后立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。
指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令回傳給基金管理人?；鹜泄苋藨?yīng)授
權(quán)專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送
和接收方式。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)
議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權(quán)視情況暫緩或拒絕
執(zhí)行，并及時以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書
面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)
留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金財產(chǎn)、基金管理
人和基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個交
易日，發(fā)送掃描件或使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人
發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時
電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。基金托
管人收到變更通知當日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^電話向基金管理人確認。授權(quán)變更
于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通
知時間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托
管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人在此后三日內(nèi)將被授
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時，未能
按本協(xié)議約定及時通知基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損
的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提
前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管理人。
（七）其它事項
基金管理人承擔(dān)下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對基金財產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人有過錯的除外。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序
基金管理人負責(zé)根據(jù)相關(guān)標準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)進行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機構(gòu)
簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)
內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營機構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》及時送達基
金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算數(shù)據(jù)。
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合
同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)
證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責(zé)辦理。
2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當另行簽署托管
銀行證券資金結(jié)算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客
戶書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結(jié)算
銀行間上清所劃款指令和成交通知單應(yīng)在結(jié)算日15點（指令截止時間）前提交基金托
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
管人。銀行間中債登劃款指令和成交通知單應(yīng)在結(jié)算日15：30分（指令截止時間）前提交
基金托管人。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資
金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個工作日發(fā)
送給基金托管人，定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）最遲不得晚于
起息日13：00（指令截止時間）提交基金托管人。
存款銀行無法在存入當日17點前向基金托管人送達存款證實書的，基金管理人應(yīng)敦促
存款銀行將存款證實書掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達基金托管人后，基金托管
人負責(zé)保管存款證實書原件。基金托管人僅對存款證實書進行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬
戶名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚Υ婵钭C實書真實性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期
存款資金到賬當日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善送
至基金托管人處。“證實書”移交給基金托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一
切損失由存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管
人處提取“證實書”?！白C實書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而
造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的
書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至本基金開立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、大
額支付號。存款銀行應(yīng)確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶或
經(jīng)基金托管人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面同
意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對賬服務(wù)。首次對賬應(yīng)不晚于存款資金存入
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人對
“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手
續(xù)。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應(yīng)于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當天
所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，
基金管理人復(fù)核基金托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到
賬賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。證券賬目的賬實核對由基金托管人負
責(zé)，證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，
確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、投資人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體辦理時間以
公告為準?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸬淖疃坛钟衅诘狡谌掌穑ê斎眨╅_始辦理贖
回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基金管
理人或其委托的登記機構(gòu)負責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認的
申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負責(zé)?；?
托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出
款項?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日15:00前
向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本
協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除
外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖回等資金清
算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追
償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資金，
基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基
金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由
基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致
基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管
人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合
基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回資
金支付時，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原
因?qū)е沦Y金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給基
金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進行
相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。基金管理人應(yīng)
嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應(yīng)處理，并在決
定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結(jié)算
1、T+3日前（含T＋3日，T日為申請日），基金管理人負責(zé)根據(jù)T日投資人申購、贖回
基金的確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計
處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管賬戶應(yīng)收資金（申購申請對應(yīng)申購凈額與基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請對應(yīng)凈額之和）與
應(yīng)付資金（贖回申請對應(yīng)贖回金額扣除歸基金資產(chǎn)的費用與基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請對應(yīng)金額扣除
歸基金資產(chǎn)的費用之和）的差額來確定當日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交
收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃
到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真
給基金管理人進行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)在前一工作日將劃
款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收
日12:00之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有
關(guān)書面憑證交給基金管理人進行賬務(wù)管理。
當存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金
轉(zhuǎn)換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)
立即提醒基金管理人，由基金管理人負責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
之前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照
每個估值日,各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相
關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值的
計算結(jié)果對外予以公布?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)《基金合同》約定的估值日對基金資產(chǎn)估值。
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合
同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人每個估值
日交易結(jié)束后計算當日的基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管
理人按約定對外公布。
3.根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金
管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計
問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人
對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布，但基金托管人應(yīng)及時提示基金管理人按照有關(guān)
法律法規(guī)進行信息披露。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產(chǎn)估值
1、估值對象
基金所擁有的股票（含存托憑證）、基金份額、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)
支持證券及其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值原則及方法
估值原則、估值方法應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)
會計準則》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
對于公開市場無法獲取，僅能依賴基金管理人提供核算所需數(shù)據(jù)的情況，基金托管人
不對該類數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性負責(zé)。
當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯誤處理
1.當任一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%
時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈
值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告；通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計
算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，按照基金
合同和本協(xié)議約定的估值錯誤處理原則和程序進行處理。
2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持
有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的
責(zé)任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金
份額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
（2）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核
對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算
結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
（3）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導(dǎo)致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)賠
付。
3.由于不可抗力原因，或證券交易所或登記結(jié)算公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理
人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管
理人計算結(jié)果為準。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額
持有人利益的原則進行協(xié)商。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.占基金相當比例的被投資基金暫停估值時；
4．當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
5.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其它情形。
（六）基金賬冊的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬
冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準。
2.經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因
并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯
賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復(fù)核
1.基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半
年終了后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)完成年度報告編制
并公告。
3.基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當日，以雙方約定的方式
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將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果按照
約定方式及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成
當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報告，在半年中期
報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報告，在年度
報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管理人。
4.基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編
制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
5.基金定期報告應(yīng)當在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要
辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)
持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。
基金收益分配方案確定后，由基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介公告。
基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令，基金托管人按照基金管理人的指
令及時進行分紅資金的劃付。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
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除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及中國證
監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中
產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基
金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。
但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
1.基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報告（包括基金年度報告、
基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、澄
清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資基金的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的
信息披露、投資港股通標的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露等其他必要的公告文件，
由基金管理人擬定并負責(zé)公布。
3.基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；饍糁?
信息、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和更新的招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，
須由基金托管人進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。相關(guān)信息經(jīng)基金托
管人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時告知基金托
管人。年度報告中的財務(wù)報告部分，應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計后，方可披露。
4.基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證
監(jiān)會規(guī)定條件的報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由
基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披
露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠?zé)辦理應(yīng)由基金管理人負責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費后可以獲得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當比例的被投資基金暫停估值時；
（4）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其它情形。
十、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（一）基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。本基金的管理費按前
一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年實際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（除去投資于本基金管理人所管理的基金的部分，若為負數(shù)，
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
則E取0）
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金的托管費按前
一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年實際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（除投資于本基金托管人所托管的基金的部分，若為負數(shù)，
則E取0）
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
通過直銷機構(gòu)保有本基金C類基金份額不收取銷售服務(wù)費，在直銷機構(gòu)以外的其他銷
售機構(gòu)保有的且持續(xù)持有期限一年以內(nèi)的C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。對于在直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的且持續(xù)
持有期限超過一年的C類基金份額，不繼續(xù)收取銷售服務(wù)費。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年實際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回
款或清算款一并返還給投資者；基金管理人的銷售子公司銷售本基金的，參照直銷機構(gòu)相
關(guān)規(guī)則執(zhí)行。
（2）其他銷售機構(gòu)的銷售渠道：
對于投資者在其他銷售機構(gòu)保有的且持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額收取的
銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付，對于確認為基金財產(chǎn)支付的銷售服務(wù)費，
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基
金托管人協(xié)商解決。
對于投資者在其他銷售機構(gòu)保有的且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計提
的銷售服務(wù)費，在投資者贖回該筆基金份額（或基金合同終止）時，隨贖回款（或清算款）
一并返還給投資者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份
額）（含）或該筆基金份額申購確認日（含）至贖回確認日（不含）或基金最后運作日（含）
間的天數(shù)。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說
明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形
式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金份額持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真
實、準確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?
人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
年限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3.原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復(fù)基金財產(chǎn)的投資運
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時
接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案。審計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3.原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，不對基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資
產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級基金管理人員相互
兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1.承銷證券；
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.向基金管理人、基金托管人出資；
5.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
6.持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他
基金份額，但中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；
7.投資其他基金中基金；
8.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）根據(jù)《商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法（試行）》，基金托管人不得承擔(dān)以下
職責(zé)，法律另有規(guī)定的除外：
1.承擔(dān)基金財產(chǎn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等；
2.為基金財產(chǎn)提供直接或間接、顯性或隱性擔(dān)保，包括承諾本金或保證收益；
3.為基金財產(chǎn)墊付資金、提供流動性支持或融資承諾等；
4.參與投資者適當性管理；
5.保證投資項目及交易信息真實性；
6.保證基金財產(chǎn)資金來源的合法合規(guī)性；
7.對已劃出托管賬戶以及處于基金托管人實際控制之外的資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任；
8.參與基金管理人對托管產(chǎn)品的投資決策；
9.違規(guī)代替基金管理人向其他機構(gòu)或者個人進行托管產(chǎn)品信息披露或提供相關(guān)數(shù)據(jù)
信息；
10.基金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見進行信息披露產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任；
11.負責(zé)未兌付產(chǎn)品的資金追償、財產(chǎn)保全、訴訟仲裁、債務(wù)重組和破產(chǎn)程序等，法律
另有規(guī)定的除外；
12.因不可抗力，以及非本機構(gòu)履職錯誤或過失造成的基金財產(chǎn)損失；
13.國務(wù)院金融監(jiān)管部門規(guī)定的不屬于基金托管人托管業(yè)務(wù)范圍的其他職責(zé)。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消
或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人有權(quán)在履行適當程序后按照法律法規(guī)
或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公
章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認?；鹜泄軈f(xié)議的
變更報中國證監(jiān)會備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)，
或基金管理人存在拒不履行托管協(xié)議的；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯的一方應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責(zé)：
1.基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
2.在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而
行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；
3.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形；
4.計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊、法律法規(guī)變化、
注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?、證券交
易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致
業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償
責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人借助托管銀行的品牌、聲譽開展不當營銷宣傳的，應(yīng)
當督促相關(guān)機構(gòu)及時糾正。相關(guān)機構(gòu)未及時采取有效糾正措施的，基金托管人有權(quán)按照托管
協(xié)議約定終止業(yè)務(wù)合作，并進行通知。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時
采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、澳
門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)
商可以解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁，仲裁的地點在深圳，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用
由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本?；鸸芾砣?
應(yīng)確保報送證監(jiān)會注冊/備案的文本與雙方簽署的文本一致
（二）本協(xié)議自本協(xié)議成立且《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至
該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。如發(fā)生第十五條約定的其他情形的，
則自相應(yīng)情形發(fā)生時終止。本協(xié)議約定與《基金合同》不一致的，以本協(xié)議為準。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
持有一份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務(wù)之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
（二）反洗錢義務(wù)
基金管理人承諾自愿遵守反洗錢反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、擴
散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人進行客戶身份識別與盡職調(diào)查，提供真實、準
確、完整客戶資料，遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。如基金管理人信息（包括
但不限于名稱、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍等）發(fā)生變化時，應(yīng)當及時告知基金托管人。
基金托管人若具備合理理由懷疑基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資的，有權(quán)按照中國人民銀行
反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，或在法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許且遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則的前提下單方面終止本合同本協(xié)議且不執(zhí)行基金管理人的交易指令。
基金管理人確認并同意，基金托管人有權(quán)根據(jù)適用的反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及內(nèi)部管理要
求對基金管理人及本協(xié)議項下合作所涉及的交易等進行洗錢風(fēng)險評估，若基金管理人違反銀
行反洗錢管理規(guī)定，或基金托管人具備合理理由懷疑基金管理人及/或本協(xié)議項下業(yè)務(wù)涉嫌
參與聯(lián)合國安理會、反洗錢金融行動特別工作組、中國及中國有權(quán)機構(gòu)認可的國際組織或國
家認定的洗錢、制裁、恐怖融資或大規(guī)模殺傷性武器擴散融資活動、出口管制、或逃稅等
違法違規(guī)行為的，基金托管人有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)定
等采取必要的管控措施。同時，基金托管人有權(quán)在法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許且遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則的前提下，不經(jīng)通知基金管理人，直接限制、暫停本協(xié)議項下全部或部
分業(yè)務(wù)，有權(quán)終止本協(xié)議，并有權(quán)要求基金管理人承擔(dān)因此給基金托管人造成的所有損失。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)以書面形式作出，并送達至協(xié)議約
定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動，變動的一方應(yīng)當在變動發(fā)生之日起五（5）日書面通知
其他各方。
2由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人遞送，于遞
交時視為送達；以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時視為送達；以電子郵件方式發(fā)出，收件方
博時匯益優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
服務(wù)器接收視為送達。
3任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址都應(yīng)立即將該變更通過本協(xié)議約定或各
方認可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達，遞交給上述收件人或地址的通知或聯(lián)
絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。
4各方確認，本協(xié)議首頁列明的各方地址為其有效的送達地址。對本協(xié)議項下所發(fā)生的
任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過程中對其發(fā)出的函件、傳
票、通知等法律文書，只要以郵寄或本協(xié)議約定或各方認可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明的
送達地址即視為送達，具體送達日期適用《民事訴訟法》中關(guān)于送達日期的規(guī)定。上述郵寄
送達地址的變更非經(jīng)提前通知另一方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認的送達地址仍然視為
有效的送達地址。
（四）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（五）雙方約定的其他事項（若有）
（本頁以下無正文）
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