興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................................................................16
五、基金財產(chǎn)的保管.......................................................................................................17
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.......................................................................................21
七、交易及清算交收安排...............................................................................................25
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...............................................................................29
九、基金收益分配...........................................................................................................38
十、基金信息披露...........................................................................................................39
十一、基金費用...............................................................................................................42
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管...................................................................45
十三、基金有關文件檔案的保存...................................................................................46
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................47
十五、禁止行為...............................................................................................................51
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................................................54
十七、違約責任...............................................................................................................56
十八、爭議解決方式.......................................................................................................58
十九、托管協(xié)議的效力...................................................................................................59
二十、其他事項...............................................................................................................60
二十一、托管協(xié)議的簽訂...............................................................................................61
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于興業(yè)基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和
能力；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效
存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于興業(yè)基金管理有限公司擬擔任興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投
資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔任興業(yè)周期睿選混
合型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權(quán)利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管
協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號13、14層
法定代表人：劉宗治
設立日期：2013年4月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]288號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-22211866
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外
結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外
匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款
項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；代理政策性銀行、
外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外
匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買
賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；企業(yè)、個人財務
顧問服務；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；
企業(yè)年金托管業(yè)務；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證
券投資托管業(yè)務；代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行
業(yè)務；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門
批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信
息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式＞》、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)
定》”）等有關法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關
規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中
的權(quán)利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投
資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、
科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的
股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、地方政府債
券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換
債券）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存
款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比
例為60%-95%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個
交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理
人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金投資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為
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60%-95%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時
上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一
家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），
不超過該證券的10%，完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品
種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全
按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定
的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于
同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計
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規(guī)模的10%；
（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標
準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金
資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動
新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為
交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約
定的投資范圍保持一致；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基
金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股
票的總量；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，
與境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（15）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）如本基金投資股指期貨，則在任何交易日日終，持有的買入股
指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有
的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所
持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（17）如本基金投資國債期貨，則在任何交易日日終，持有的買入國
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債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有
的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金所持
有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有
關約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（18）如本基金投資國債期貨或股指期貨，則在任何交易日日終，持
有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（19）本基金參與融資業(yè)務的，每個交易日日終，本基金持有的融資
買入股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資
限制。
除上述第（2）、（10）、（11）、（12）項另有約定及法律法規(guī)另有規(guī)定外，
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在
10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比
例符合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策
略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基
金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止規(guī)定，如適用于本
基金，則在履行適當程序后，本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本
協(xié)議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應事先相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東、實際控制人和與本機構(gòu)有
其他重大利害關系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保
所提供的關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸熑伪?
管真實、完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更
后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人，基金托管人應及時確認已知名單的
變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)
進行關聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托
管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資
策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部
審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金
管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕?
事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本
基金，則履行適當程序后，本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本
基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交
易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市
場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易
對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券
市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前
與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認
調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚
未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y
信進行控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)
銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履
行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定
的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，
基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。如基金管理人在基金投資
運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金
管理人認可全市場交易對手。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金管理人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金
托管人的要求配合基金托管人完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類別基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、
基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印
制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并將在發(fā)現(xiàn)后
立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金
投資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)范圍并不完全一致，包
括非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限
鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的
證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策
流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?
根據(jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制
制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過
之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度的決
議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基
金托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下
文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復印件、基金管理人
與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、
總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述
信息的真實、完整。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為
因市場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成
較大風險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進
行補充和整改，并做出書面說明。若基金管理人未在規(guī)定期限內(nèi)補充、整
改以及說明的，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其
有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任
何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券
登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)
的責任與損失，由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或
者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金
管理人應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)
議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議
履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運
作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對于尚未完成的交易程序，應當拒
絕執(zhí)行；按照交易程序已經(jīng)達成交易的或無法拒絕執(zhí)行的，應及時以書面
形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，
說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
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人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定
的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基
金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告
的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。基金管理人
應根據(jù)基金托管人履行投資監(jiān)督職責的需要，及時、準確、完整地向基金
托管人提供本基金運作所必需的全部數(shù)據(jù)、信息、文件及投資范圍、比例
限制等監(jiān)督標準?；鹜泄苋嗽跓o法取得有效信息的情況下，不承擔監(jiān)督
責任。因基金管理人提供信息不及時、不準確或不完整導致基金托管人無
法有效履行監(jiān)督職責的，由基金管理人承擔全部責任。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基
金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提
出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大
限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟
用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
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側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排（包括但不限于對基金贖回
的影響、信息披露、費用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約
定，對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項
包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額
的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)
督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實
行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金
投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時
以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还?
作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾
正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人
有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極
配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理
人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提
出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作
出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財
產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分
賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定
保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金
賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基
金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人在及時履行通知職責后對此不承擔相應責
任，但應予以必要的協(xié)助和配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人或接受基金管理人委托代為辦
理登記業(yè)務的機構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金認購金額、發(fā)起資金提
供方承諾其認購的基金份額持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關
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規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的
基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，會計師事務所提交的
驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報
告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的托管資金賬戶的開設和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設本基金的托管資金
賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。托管資金賬戶名
稱應當包含開戶主體全稱和基金名稱。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖
回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管資金賬戶進
行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專
用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司（或簡稱“中國結(jié)算”）
上海分公司、深圳分公司和北京分公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名
的證券賬戶。
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2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券
賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任
公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收
取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由
基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資
業(yè)務，涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若
無相關規(guī)定，則基金托管人應協(xié)助基金管理人辦理賬戶的開立手續(xù)。
（五）債券托管與結(jié)算賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有
限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義
在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立
債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理
人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨的相關賬戶的開立和管理
基金管理人應當按照相關規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中
國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱
及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管
人辦理相關銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行
簽訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分
支機構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文
件上加蓋預留印鑒及基金管理人公章。存款證實書原件由托管人負責保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)
議，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、
賬戶管理等細則。存款協(xié)議須約定將托管人為本基金開立的托管銀行賬戶
指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款本息劃往任何
其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條
款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀
行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
對于通過全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達成的同業(yè)存款交易(簡稱
CFETS,存款業(yè)務)，基金管理人應在存款劃出之前向基金托管人提供基金管
理人蓋章的《全國銀行間同業(yè)拆借中心同業(yè)存款交易主協(xié)議》(以下簡稱“主
協(xié)議”)、對應該筆存入交易的經(jīng)存款交易雙方簽署的補充協(xié)議(如有)以及
交易中心系統(tǒng)出具的該筆同業(yè)存款交易的成交單，并為基金托管人審核上
述資料預留足夠的時間。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用
并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)
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定辦理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托
管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有?；鸸芾砣顺兄Z對交接
給基金托管人保管的有價憑證的真實性、完整性負責，基金托管人只負責
對有價憑證進行保管，不負責對有價憑證真?zhèn)蔚谋鎰e，不對有價憑證對應
存款的本金及收益的安全負責。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根
據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
基金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重
大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來
等有關事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應采用電子指令或傳真或郵件或雙方共
同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送電子指
令，或基金管理人通過調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使用客戶
證書及相應密碼辦理相關業(yè)務，不會否認其向基金托管人發(fā)出的電子指令
的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均視作基金管理人
所為，基金管理人不得否認其效力。
3、基金管理人應盡到合理注意義務，在安全的環(huán)境中使用客戶端，采
取及時更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補丁等合理措施；設置安全性較高
的密碼，避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管客戶證
書及相應密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等情況，應及時通知基
金托管人進行證書變更和密碼重置，在證書變更和密碼重置之前造成的一
切后果，不由基金托管人承擔。
當電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按傳真或郵件或雙方共同確認的其他
方式辦理相關業(yè)務。
（二）基金管理人對傳真或郵件方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼或郵箱向基金托管人發(fā)送指
令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件應加蓋基金
管理人公章，文件中應含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金托管
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的重要依據(jù)?；鸸芾砣讼蚧?
托管人發(fā)送授權(quán)文件后，應及時電話確認，以保證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件或郵件掃描件并經(jīng)基金管理人電
話確認后，授權(quán)文件即生效?；鸸芾砣藨诎l(fā)送傳真或郵件后三個工作
日內(nèi)將授權(quán)文件原件送達基金托管人，若基金托管人收到的授權(quán)文件原件
和傳真件或郵件掃描件不一致，以傳真件或郵件掃描件為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向
被授權(quán)人及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機
關另有要求的除外。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款指令）
以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到
賬時間、金額、收付款方信息等，并加蓋預留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和
交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托管行已
接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視為指令到達基金托管
人時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應及時查詢指令狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成
功或指令狀態(tài)有誤，應立即與基金托管人聯(lián)系共同解決。
基金管理人通過傳真或郵件方式發(fā)送加蓋預留印鑒的指令后，應及時以
電話方式向基金托管人確認。指令到達基金托管人后，基金托管人應對指
令進行表面一致性審查，及時審慎驗證有關內(nèi)容及印鑒，基金托管人對指
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2個工作
小時。特殊情況下，預留時間少于2個工作小時的，基金托管人也應當盡
力完成指令的執(zhí)行，但不保證劃款成功。由基金管理人的原因造成的指令
傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間、未準備足夠資金，致使資金未能
及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時執(zhí)行。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶有足夠
的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由
基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效，基金托管人在及時履
行通知義務后不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應及時通知
基金管理人，基金管理人確認該指令不予取消的，以資金備足并通知基金
托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不
由基金托管人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此
造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩執(zhí)行或拒絕執(zhí)行，及時通
知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使
本基金的利益受到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份
額持有人、基金財產(chǎn)或基金管理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損
失負賠償責任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改，應當提前至少三個工作
日電話通知基金托管人。基金管理人需提供書面的變更授權(quán)通知文件，在
加蓋公章后以傳真或郵件或其他雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人，同時
以電話形式向基金托管人確認。變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關
文件傳真件或郵件掃描件或其他雙方約定的文件形式和基金管理人的電話
確認時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送
交基金托管人。若原件與傳真件或郵件掃描件或其他雙方約定的文件形式
不一致，以傳真件或郵件掃描件或其他雙方約定的文件形式為準。
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應至少提
前1個工作日以郵件方式發(fā)送基金管理人。基金托管人更改接收基金管理
人指令的人員及聯(lián)系方式自更改通知送達基金管理人后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與
預留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行表面一致性檢查，對指令是否合法合規(guī)、符
合基金合同及本托管協(xié)議進行審核，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金管理人、基金的利益受到損害而負賠償責
任外，基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引
起的任何損失，基金托管人不承擔責任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序?；?
金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元
作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元
租用協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)
定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關情況、基
金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予
以披露，并將上述情況及基金專用交易單元號、傭金費率等基金基本信息
以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇為本基金提供期貨交易服務的期貨經(jīng)紀公司，并與
其簽訂期貨經(jīng)紀合同?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推谪浌镜瓤删突饏?
與期貨交易的具體事項另行簽訂協(xié)議約定。
因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)
和相關交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應由基金
托管人承擔相應責任；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交
易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管
理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基
金財產(chǎn)損失的由基金管理人承擔；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、交
易規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風險，基金
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托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基
金造成的損失由基金管理人承擔。
對于場內(nèi)交易，交易日（T日）日終，基金管理人應采取合理措施，保
證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬戶有足夠的資金可按時完成T+1日的資金交
收。若托管資產(chǎn)資金賬戶資金T日無法滿足T+1日交收要求時，對于基金
托管人采用固定比例最低備付金計收方式的，基金管理人應于T+1日11:00
前補足金額，對于基金托管人采用差異化最低備付金比例計收方式的，基
金管理人應最晚于T+1日8：30前補足金額，確?；鹜泄苋思皶r完成清
算交收。
對于T日清算的風控資金、紅利/公司收購資金、證券組合費，如為凈
應付的，基金管理人應保證在T+1日上午9:30前托管資金賬戶有足夠的資
金，基金托管人于T+1日上午9:30扣收凈應付資金。在T+1日14：00之
前有足夠的頭寸用于港股通T+2日交易資金的交收。
基金管理人已知曉中國結(jié)算港股通交易日歷優(yōu)化實施后的交收規(guī)則，理
解相關結(jié)算風險。對于兩地市場非對稱假期前（內(nèi)地節(jié)假日但香港非節(jié)假
日）的共同交易日，基金管理人應在T日16:30之前向基金托管人發(fā)送資
金劃轉(zhuǎn)指令，并保證有足夠的頭寸用于港股通T日交易資金的交收，履行
資金提前到賬義務。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基
金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，
基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
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（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之
前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整
或不真實，由此給基金造成的損失由責任方承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后
證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末由相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人指定的登記機
構(gòu)負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的
數(shù)據(jù)真實性負責。
3.基金管理人應保證其委托的登記機構(gòu)必須于每個工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4.登記機構(gòu)應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原
因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金
托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務，上述事宜由基金
管理人負責。
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6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算
的專用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當日15：
00前將資金劃往托管資金賬戶。
基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應及時
通知基金管理人劃付，因基金管理人過錯產(chǎn)生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進
行劃付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接
收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時
撥付，基金托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的過錯造成，
責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金參與融資業(yè)務業(yè)務
如本基金按國家有關規(guī)定參與融資業(yè)務時，基金托管人應提供必要的協(xié)
助。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基
金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額
凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)
估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托
管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、應收款項、國
債期貨、股指期貨合約、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未
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發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近
交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間的權(quán)益類證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛
牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤
價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司
股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)
協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）固定收益品種的估值
1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估
值。
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦
估值全價進行估值。對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，
在回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應
品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。回售登記期截止日（含當
日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。
3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場
的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；
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實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估
值全價。
4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定
其公允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場
分別估值。
（5）股指期貨合約估值方法
本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易
日結(jié)算價估值。
（6）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估
值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最
近交易日結(jié)算價估值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）本基金參與融資業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)
會的相關規(guī)定進行估值。
（9）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（10）估值計算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，應當以
估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準，或其他
可以反映公允價值的匯率進行估值。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互
通機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本
基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調(diào)整日
或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價
值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允
價值的價格估值。
（12）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金
管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本
基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達
成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第（11）
項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、
第三方估值基準服務機構(gòu)、存管銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，或
國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y
產(chǎn)估值的準確性、及時性。當任一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含
第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額估值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、
或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損
失的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)
的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差
錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方
應及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤
責任方承擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事
人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤
責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向
有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失
負責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x
務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠?
事人不返還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損
方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將
其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失
的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的
方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如
下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤
發(fā)生的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的
損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方
進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以
糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通
報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）對于基金托管人僅能依賴基金管理人所提供、且無法從公開市場
或其他獨立第三方獲取可靠數(shù)據(jù)，基金托管人對該等數(shù)據(jù)的責任限于進行
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
形式審核，即檢查數(shù)據(jù)格式是否符合約定、接收渠道是否依約、以及是否
與基金管理人提供的其他相關文件存在明顯矛盾，基金托管人不對該等數(shù)
據(jù)的實質(zhì)真實性、準確性及內(nèi)在合理性承擔審核或驗證責任，亦不因此種
依賴關系而對該部分核算估值結(jié)果的最終正確性承擔責任。基金托管人對
因該等數(shù)據(jù)本身缺陷導致的任何核算估值差錯、信息披露失實及由此引發(fā)
的任何后果，不承擔任何責任。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果
行業(yè)另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的
原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場/外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)或基金參與港股通交易且港股通臨時暫停時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估
基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管
人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、
基金托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理
人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為
準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息
的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
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（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。
月度報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；基金合
同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書。季度報告應在季度結(jié)束之日起15個
工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編
制完畢并予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以
公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復
核；基金托管人在收到后應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基
金管理人或進行電子確認?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P報告
提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，
并將復核結(jié)果書面通知基金管理人或進行電子確認?；鸸芾砣嗽谥衅趫?
告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后
30日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人或進行電子確認?；?
金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托
管人應在收到后45日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的
其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人
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和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方
式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤
后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務專用章或者出具
加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達
成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有
權(quán)就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎
數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例
分配。
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況
進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個
月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投
資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配
基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能
低于面值；
4、本基金A類基金份額和C類基金份額之間由于收取的基金費用不同
將導致在可供分配利潤上有所不同；同一類別每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且不損害基金份額持有人實
際利益的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，
并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書
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的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信
息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《運
作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關
規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息
以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)
議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的
保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密
信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人
違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄?
或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁
決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）因?qū)徲嫛⒎傻葘I(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)
顧問遵守保密義務。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)
議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈
值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、
基金中期報告和基金季度報告），以及臨時報告、澄清公告、基金份額持有
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人大會決議、清算報告、投資股指期貨的信息披露、投資國債期貨的信息
披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券的信息披露、基金投資存托憑證相關信息披露、投資港股通標的股
票的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、參與融資業(yè)務的信息披露、
中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經(jīng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人
利益為根本出發(fā)點，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有
關的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事
項，應經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布，對于基金管理
人或其他相關方擬披露信息中明確需基金托管人復核的內(nèi)容，基金托管人
以自身能夠獲取的數(shù)據(jù)和信息為限，在約定時間內(nèi)進行表面一致性、數(shù)據(jù)
準確性復核。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息
通過規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金
托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
相關信息：
(1)基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)或基金參與港股通交易且港股通臨時暫停時；
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估
基金資產(chǎn)價值時；
(3)發(fā)生暫停估值的情形；
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(4)法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、
并經(jīng)基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露
的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關
法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲得上
述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內(nèi)容與
所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的
計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核
對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行
支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費
的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核
對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行
支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費。通過直銷機構(gòu)認購或申購本
基金C類基金份額不收取銷售服務費，通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)
認購或申購C類基金份額且持有未超過1年的，收取銷售服務費。C類基金
份額的銷售服務費年費率為0.40%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
的0.40%年費率計提。
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銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務費具體收取/返還方式：
（1）通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額
對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資人贖回基金份額或基金
合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過其他銷售機構(gòu)認購/申購的C類基金份額
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額，銷售服務費每
日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后在次月初5個工作日內(nèi)按
照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過一
年后繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止
時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（四）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用（法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會另有規(guī)定的除外），基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、
仲裁費和訴訟費，基金份額持有人大會費用，基金的證券、期貨等交易費
用，基金的銀行匯劃費用，賬戶開戶費用、賬戶維護費用，因投資港股通
標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用，因參與融資業(yè)務而產(chǎn)生的各項合理費用
以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費
用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
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（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支
出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用
的項目。
（六）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的復核程序、支付方式
和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務
費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費、銷售服務費等按照本托管協(xié)議和基金合同
的有關規(guī)定進行支付。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》
及其他有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人
予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列
支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，
但不得收取基金管理費，詳見招募說明書或相關公告的規(guī)定。
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十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人
名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份
額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金
托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部
交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得無故拖延或
拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月
30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；
基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額
持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持
有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金
管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應
按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關資料。基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限保管。保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時以加
密方式將重大合同傳真或郵件方式給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合
同文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后
的接任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記
賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原任基金管理人職責終止后6個月
內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額
持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決
通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定
臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)
會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基
金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理
業(yè)務資料，及時向新任基金管理人或臨時基金管理人辦理基金管理業(yè)務的
移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時基金管理人應及時接收。新任基金管理
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人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并
將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列
支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人
要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字
樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對
被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日
起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定
臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托
管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托
管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管
人應與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并
將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列
支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有
基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基
金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基
金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任基
金托管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管
理人或原任基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持
有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履
行相關職責期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管
費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修
改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提
前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基
金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜泄苋?
不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份
額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者
承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對泄露因職務便利獲取的未公開信息、
利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指
令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董事、
監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法
指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
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4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金不再受相關限制或按變更后的規(guī)
定執(zhí)行。
（十二）基金托管人不承擔以下職責：
1、承擔基金財產(chǎn)的信用風險、市場風險等；
2、為本基金提供直接或間接、顯性或隱性擔保，包括承諾本金或保證
收益；
3、為本基金墊付資金、提供流動性支持或融資承諾等；
4、參與投資者適當性管理；
5、保證投資項目及交易信息真實性；
6、保證本基金資金來源的合法合規(guī)性；
7、對已劃出托管賬戶以及處于基金托管人實際控制之外的基金資產(chǎn)承
擔保管責任；
8、參與基金管理人對本基金的投資決策；
9、違規(guī)代替基金管理人向其他機構(gòu)或者個人進行基金信息披露或提供
相關數(shù)據(jù)信息；
10、基金管理人未接受基金托管人的復核意見進行信息披露產(chǎn)生的相
應責任；
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11、負責未兌付基金的資金追償、財產(chǎn)保全、訴訟仲裁、債務重組和
破產(chǎn)程序等，法律另有規(guī)定的除外；
12、因不可抗力，以及非基金托管人履職錯誤或過失造成的基金資產(chǎn)
損失；
13、國務院金融監(jiān)管部門規(guī)定的不屬于商業(yè)銀行托管業(yè)務范圍的其他
職責。
（十三）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政
法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其
他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金
資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金
管理權(quán)；
4、基金管理人存在拒不履行托管協(xié)議、被依法取消業(yè)務資格、被依法
解散撤銷等情形的，基金托管人將根據(jù)有關規(guī)定，采取措施保護財產(chǎn)安全，
并及時告知相關方。在采取必要、合理措施保障投資者合法權(quán)益的前提下，
基金托管人有權(quán)終止托管服務并解除托管協(xié)議；
5、基金管理人不得借助基金托管人的品牌、聲譽開展不當營銷宣傳，
如存在該行為，應當及時糾正。如基金管理人未及時采取有效糾正措施，
基金托管人有權(quán)終止業(yè)務合作并解除托管協(xié)議；
6、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工
作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中
國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基
金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、
清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活
動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）編制清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對
清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到
限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有
人持有的各類基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的
銷售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給
投資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年
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的C類基金份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費（如有）將在基金合同
終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律
意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金
財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法
律法規(guī)的規(guī)定。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約
定的，應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基
金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或
者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；
因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠
償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行
賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有
權(quán)利及義務代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
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2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要
的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，
不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由
違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限
度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼
續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一
方應提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差
錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行
檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造
成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。
但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成
的影響。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商解決，協(xié)商
不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，
按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地
點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各
自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護
基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人向中國證監(jiān)會提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管協(xié)議
當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注
冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起
生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持壹份，上報有關監(jiān)管部門壹份，
每份具有同等法律效力。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本
協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）、簽訂地、簽訂日
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
本頁無正文，為《興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁。
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：二〇年月日
興業(yè)周期睿選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf