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              西部利得裕興回報債券型證券投資基金

基金合同

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

二〇二六年六月

目錄

第一部分前言...............................................................................................................................1

第二部分釋義...............................................................................................................................3

第三部分基金的基本情況...........................................................................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售.........................................................................................................11

第五部分基金備案.....................................................................................................................13

第六部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................14

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務.....................................................................................23

第八部分基金份額持有人大會.................................................................................................31

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................40

第十部分基金的托管.................................................................................................................43

第十一部分基金份額的登記.....................................................................................................44

第十二部分基金的投資.............................................................................................................46

第十三部分基金的財產(chǎn).............................................................................................................60

第十四部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................61

第十五部分基金費用與稅收.....................................................................................................69

第十六部分基金的收益與分配.................................................................................................73

第十七部分基金的會計與審計.................................................................................................75

第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................76

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................84

第二十部分違約責任.................................................................................................................86

第二十一部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................87

第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................88

第二十三部分其他事項.............................................................................................................89

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................90

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當事人的

權(quán)利義務，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管

理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管

理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦

法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風

險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、西部利得裕興回報債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國

證監(jiān)會”)注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風

險。

四、本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范

圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）可能使本

基金面臨港股通交易機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等

差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0

回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的

股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通

機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通

不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風

險請詳見本基金招募說明書的“風險揭示”部分。

五、本基金投資港股通標的股票的比例下限為零，即本基金可根據(jù)投資策

略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的

股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股

通標的股票。

六、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資

可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。詳情請參見本基金招募

說明書中“風險揭示”章節(jié)。

七、本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的

業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。

八、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準。

九、當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履

行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章

節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)

袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)

袋機制時的特定風險。

十、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效

的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指西部利得裕興回報債券型證券投資基金

2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《西部利得裕興回報債券型

證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《西部利得裕興

回報債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或《招募說明書》：指《西部利得裕興回報債券型證券投資

基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《西部利得裕興回報債券型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《西部利得裕興回報債券型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知

等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委

員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時

做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會公布的《關(guān)于修改部分證券期貨

規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)

對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒

布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等

對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的機構(gòu)

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔

義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境

外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

23、基金銷售業(yè)務：指為投資者開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理

基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬

戶信息查詢等活動

24、銷售機構(gòu)：包括直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)。直銷機構(gòu)指西部利得基金管理

有限公司，即基金管理人；代銷機構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，

辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)

25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為西部利得基金

管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基

金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請

的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可

根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務）

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務規(guī)則》：指《西部利得基金管理有限公司開放式基金注冊登記

業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務

規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更

所持基金份額銷售機構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的

節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券投資基金基金份額、各類有價

證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程

52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、基金份額分類：本基金根據(jù)基金銷售費用收取方式的不同，將基金份

額分為A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算

基金份額凈值

54、A類基金份額：指在投資者認/申購基金份額時收取認/申購費用，在贖

回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，而不計提銷售服務費的基金份額，其中，通

過基金管理人認購、申購A類基金份額的不收取認購、申購費用

55、C類基金份額：指在投資者認/申購基金份額時不收取認/申購費用，而

是從非直銷銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)

持有期限收取贖回費用的基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購的C類

基金份額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時

隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認購/申

購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資

者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者

56、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務的費用

57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

58、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額

凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)

益不受損害并得到公平對待

59、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客

觀事件

60、港股通標的股票：指內(nèi)地投資人委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交

易所設(shè)立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)

的香港聯(lián)合交易所上市的股票

61、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬

戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門

賬戶稱為側(cè)袋賬戶

62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍

導致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減

值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重

大不確定性的資產(chǎn)

63、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務規(guī)則，專門用

于管理信用風險的信用衍生工具

64、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方

65、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方

66、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆為信用衍生品交易提供信用風

險保護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

西部利得裕興回報債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標

本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額發(fā)售面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額類別的設(shè)置

本基金根據(jù)認/申購費、銷售服務費等收取方式的不同，將基金份額分為不

同的類別。其中：

1、在投資者認/申購基金時收取認/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取

贖回費用，而不計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額，其中，通過

基金管理人認購、申購A類基金份額的不收取認購、申購費用。

2、在投資者認/申購基金份額時不收取認/申購費用，而是從非直銷銷售機

構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回

費用的基金份額，稱為C類基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購的C

類基金份額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止

時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認購/

申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費將在投

資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金

A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值，計算公式如下：

T日某類基金份額的基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值／T

日該類基金份額的基金份額余額總數(shù)

投資者可自行選擇認/申購的基金份額類別。

在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無

實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可根據(jù)實際情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致并履行適當程序后，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則

進行調(diào)整、調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務費率、變更收費方式或者停

止現(xiàn)有基金份額的銷售等，該等調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但須提前

公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金

份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、

合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資

人。具體發(fā)售對象以招募說明書、基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告為準。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額在認購時收取認購費用，C類基金份額不收取認購費

用。本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基

金產(chǎn)品資料概要中列示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

5、認購申請的確認

基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于

認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否

則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每

筆認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。

5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。

如接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，

則基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)

以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，

基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)

售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向

中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公

告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為

結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自

承擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人

或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披

露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當于10個工作日內(nèi)向中

國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并

或者終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理

人在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減

銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷

售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且

該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否

開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準），但基金管理

人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回

時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相

應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務

辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務

辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)

換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放

日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份

額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款

項，申購申請成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，

贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付

贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回

款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故

障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托

管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款項劃付時間相應順延。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立

或無效，則申購款項退還給投資人。

基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表

銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確

認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。

4、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務辦理

時間進行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體

規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁娬心颊f明書或相關(guān)公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)

益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模

予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前（含當日）依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈

值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可

以適當延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募

說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類

基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到

小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明

書》。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料

概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈

值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，

保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

4、A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基

金財產(chǎn)；C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。

6、本基金A類基金份額的申購費率、各類基金份額的申購份額具體的計算

方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金

合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或相關(guān)公告中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨?
合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施

日前（含當日）依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份

額持有人利益不產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計

劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間按相關(guān)監(jiān)管部門

要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，并進行公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時間非正常停市或者基金參與港股通

交易且港股通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導致基金銷

售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

9、在基金管理人就本基金的基金總規(guī)模、單日凈申購比例、單一投資者單

日和/或單筆申購金額設(shè)置上限的情況下，接受某筆或某些申購申請超過前述某

項或全部上限比例的。

10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購

款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購

業(yè)務的辦理，具體時間以基金管理人屆時公告為準。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。

3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時間非正常停市或者基金參與港股通

交易且港股通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持

有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備

案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將

可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部

分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；?
金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在

暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告，具體

時間以基金管理人屆時公告為準。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖

回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回

最低份額的限制。

當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的

贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請?；鸸芾砣藢蝹€基金

份額持有人超過基金總份額20%以上部分的贖回申請，實施延期辦理的，對該

單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請，當基金管理人認為支付

投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可

能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于

上一開放日基金總份額的10%的前提下，對于當日的贖回申請，按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例支付當日的贖回款項。延期的贖回申請與下一

開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基

礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者

招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處

理方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、暫停申購或贖回結(jié)束、基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公

告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時

不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦基金轉(zhuǎn)

換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機

構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶或

者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上述

何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，

或按法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)規(guī)定的方式處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求

登記機構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其

他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符

合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定

的標準收費。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)

的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支

付。法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，

基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。

十六、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機

構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前

公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)

務。

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：西部利得基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室

法定代表人：何方

設(shè)立日期：2010年7月20日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】864號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：叁億柒仟萬元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：（021）38572888

（二）基金管理人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；代表基金份額持有人的

利益，直接參與所持有基金的份額持有人大會，并在遵循基金份額持有人利益

優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資業(yè)務；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或其

他為基金提供服務的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進行證券、基金投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)要求，或向?qū)徲嫛?
法律等外部專業(yè)機構(gòu)提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)

基金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號

法定代表人：廖林

成立日期：1984年1月1日

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：國務院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央

銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3

號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失

的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投

資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所

需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清

算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、

司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)要求，或向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)機構(gòu)提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是

否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于

法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠

償責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有

人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條

件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金

合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)，若未來本基金份額持有人大會成立

日常機構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)

或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務費或變更收費方式或者停止現(xiàn)

有基金份額的銷售、調(diào)整基金份額類別設(shè)置或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行

調(diào)整；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

非交易過戶、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；

（6）基金推出新業(yè)務或服務；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，基金

托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應

當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)

決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基

金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管

理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時間內(nèi)

未能作出書面答復的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份

額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人

依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不

得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，在規(guī)定

媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及

網(wǎng)絡授權(quán)方式等）、送達時間和地點；

（5）會務常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式（包括但不

限于以紙質(zhì)表決票投票、網(wǎng)絡投票及短信投票等）、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系

方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重

新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應不

少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持

有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相

符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，授權(quán)方式可以采用

書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通

知中列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方

式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開

會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、

短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，

在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)

另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有

效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關(guān)均認為有充分

的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決

視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表

決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決意見的基金

份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介

上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必

須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨或合計代表相關(guān)基

金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

十、本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金管理人應當代

表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金份額

持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)

投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會?；鸸芾砣诵鑼⒈頉Q

意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。投資

者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有的

基金的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)

定的從其規(guī)定。

在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理

人可代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額

持有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金

基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召

開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)對于本基金參與所

持有基金的基金份額持有人大會的程序或要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十一、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提

下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，

臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管

理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審

計費用在基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理

人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審

計費用在基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人和基金托管人的決議須報中

國證監(jiān)會備案；

4、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介上聯(lián)

合公告。

三、新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新基金托管人

或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托

管人應繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的

行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照本

基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對相應內(nèi)容進行

修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定

訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務

本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務辦理機構(gòu)

本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)

辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托

代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜

中的權(quán)利和義務，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利

基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機構(gòu)的義務

基金登記機構(gòu)承擔以下義務：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不

得少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法

律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供

其他必要的服務；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投

資基金（包含全市場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金、權(quán)益類

混合型基金，不包含QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資公募

基金的非基金中基金、貨幣市場基金）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、

科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、港

股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債券、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)

債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支

持機構(gòu)債、政府支持債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的

純債部分）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債

券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品，以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相

關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存

托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交

易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中，投資于境

內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股

票占股票（含存托憑證）資產(chǎn)的比例不超過50%）。本基金持有其他基金，其

市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金所持

有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。

其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：

1、基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的

混合型基金；

2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基

金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。

若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適

當程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。

三、投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金根據(jù)對宏觀經(jīng)濟趨勢、國家宏觀調(diào)控政策方向、行業(yè)和企業(yè)盈利、

信用狀況及其變化趨勢、債券市場和股票市場估值水平及預期收益等因素的動

態(tài)分析，在限定投資范圍內(nèi)，決定債券類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)的配置比例，并跟

蹤影響資產(chǎn)配置策略的各種因素的變化，定期或不定期對大類資產(chǎn)配置比例進

行調(diào)整。

2、債券投資策略

（1）久期管理策略。在全球經(jīng)濟的框架下，本基金管理人對宏觀經(jīng)濟運行

趨勢及其引致的財政貨幣政策變化做出判斷，密切跟蹤CPI、PPI、匯率、M2

等利率敏感指標，對未來市場利率趨勢進行分析與預測，并據(jù)此確定合理的債

券組合目標久期，通過合理的久期控制實現(xiàn)對利率風險的有效管理。

（2）期限結(jié)構(gòu)策略。通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債

券進行久期配置；當收益率曲線走勢難以判斷時，參考基準指數(shù)的樣本券久期

構(gòu)建組合久期，確保組合收益超過基準收益。具體來看，又分為跟蹤收益率曲

線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。

1）騎乘策略是當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，買入

期限位于收益率曲線陡峭處的債券，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本

利得收益；

2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點，適用于收

益率曲線較陡時；

3）杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，適用于

收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動；

4）梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分布于收益率曲線，適用于收

益率曲線水平移動。

（3）杠桿投資策略。在考慮債券投資的風險收益情況，以及回購成本等因

素的情況下，在風險可控以及法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過債券回購，放大杠

桿進行投資操作。

（4）信用策略。信用債收益率等于基準收益率加信用利差，信用利差收益

主要受兩個方面的影響，一是該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線

走勢；二是該信用債本身的信用變化?；谶@兩方面的因素，我們分別采用以

下的分析策略：

1）基于信用利差曲線變化策略：一是分析經(jīng)濟周期和相關(guān)市場變化對信用

利差曲線的影響，二是分析信用債市場容量、結(jié)構(gòu)、流動性等變化趨勢對信用

利差曲線的影響，最后綜合各種因素，分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢，

確定信用債券總的及分行業(yè)投資比例。

2）基于信用債信用變化策略：發(fā)行人信用發(fā)生變化后，基金管理人將采用

變化后債券信用級別所對應的信用利差曲線對公司債、企業(yè)債定價。影響信用

債信用風險的因素分為行業(yè)風險、公司風險、現(xiàn)金流風險、資產(chǎn)負債風險和其

他風險等五個方面。我們主要依靠內(nèi)部評級系統(tǒng)分析信用債的相對信用水平、

違約風險及理論信用利差。

本基金投資于信用級別評級為AA+及以上的信用債券（包含資產(chǎn)支持證

券），前述的信用評級依照評級機構(gòu)出具的債項信用評級，短期融資券、超短

期融資券和其他無債項評級的信用債券的信用評級依照評級機構(gòu)出具的主體信

用評級。如出現(xiàn)沒有對應評級的信用債券，基金管理人需結(jié)合自身的內(nèi)部信用

評級進行獨立判斷與認定，以基金管理人的判斷結(jié)果為準。本基金持有信用債

期間，如果其信用評級下降不再符合前述標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個

月內(nèi)調(diào)整至符合約定。

本基金投資不同信用級別評級的信用債的比例如下：

信用級別評級  占信用債的比例  

AA+  0%-20%  

AAA  80%-100%  



（5）互換策略。不同券種在利息、違約風險、久期、流動性、稅收和衍生

條款等方面存在差別，投資管理人可以同時買入和賣出具有相近特性的兩個或

兩個以上券種，賺取收益級差?；Q策略分為兩種：

1）替代互換。判斷未來利差曲線走勢，比較期限相近的債券的利差水平，

選擇利差較高的品種，進行價值置換。由于利差水平受流動性和信用水平的影

響，因此該策略也可擴展到新老券置換、流動性和信用的置換，即在相同收益

率下買入近期發(fā)行的債券，或是流動性更好的債券，或在相同外部信用級別和

收益率下，買入內(nèi)部信用評級更高的債券。

2）市場間利差互換。一般在公司信用債和國家信用債之間進行。如果預期

信用利差擴大，則用國家信用債替換公司信用債；如果預期信用利差縮小，則

用公司信用債替換國家信用債。

（6）息差策略。通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，從而

獲得杠桿放大收益。

（7）個券挖掘策略。本部分策略強調(diào)公司價值挖掘的重要性，在行業(yè)周期

特征、公司基本面風險特征基礎(chǔ)上制定絕對收益率目標策略，甄別具有估值優(yōu)

勢、基本面改善的公司，采取高度分散策略，重點布局優(yōu)勢債券，爭取提高組

合超額收益空間。

（8）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券是一種兼具債券和股票特性的復合性衍生證券，本基金對可轉(zhuǎn)

換債券的投資主要從公司基本面分析、理論定價分析、投資導向的變化等方面

綜合考慮。本基金在不同的市場環(huán)境中，對可轉(zhuǎn)換債券投資的投資導向也有所

不同。

一般而言，在熊市環(huán)境中，更多地關(guān)注可轉(zhuǎn)換債券的債性價值、上市公司

的信用風險以及條款博弈的價值；在牛市環(huán)境中，則更多地關(guān)注可轉(zhuǎn)換債券的

股性價值。

（9）可交換債券投資策略

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新

發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有股性

和債性，其中債性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票

面價值和票面利息；而對于股性的分析則需關(guān)注目標公司的股票價值。本基金

將通過對目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價值分析綜合

開展投資決策。

3、股票投資策略

（1）A股投資策略

本基金股票資產(chǎn)以A股市場基本面良好的上市公司為投資對象，基金經(jīng)理

將基于行業(yè)配置的要求，對A股市場的股票進行分類和篩選，選擇各行業(yè)龍頭

企業(yè)和價值被低估的企業(yè)作為重點關(guān)注對象。對重點公司建立財務模型，預測

其未來幾年的經(jīng)營情況和財務狀況，在此基礎(chǔ)上對公司股票進行估值，以決定

是否納入本基金的投資范圍。

在個股的具體選擇策略上，采取自下而上的方式，主要從定量分析、定性

分析兩個方面對上市公司進行考察，精選個股。并根據(jù)市場走勢與上市公司基

本面的變化，適時調(diào)整股票投資組合。

定量分析

a.成長性指標：主營業(yè)務收入增長率、凈利潤增長率等；

b.財務指標：毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)營活動凈

收益/利潤總額等；

c.估值指標：市盈率（PE）、市盈率相對盈利增長比率（PEG）、市銷率

（PS）和總市值。絕對估值與相對估值相結(jié)合。

定性分析

a.公司的核心競爭力，體現(xiàn)在行業(yè)地位、市場占有率、產(chǎn)品、技術(shù)、品牌、

營銷、資源、渠道等多個方面；

b.具有良好的公司管理能力和治理結(jié)構(gòu)。

（2）港股通標的股票投資策略

本基金將通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場，

通過對行業(yè)分布、交易制度、市場流動性、投資者結(jié)構(gòu)、市場波動性、漲跌停

限制、估值與盈利回報等方面選擇有估值優(yōu)勢與投資價值的標的股票。

（3）存托憑證投資策略

本基金投資于存托憑證，參照本基金股票投資策略執(zhí)行，同時積極參與存

托憑證發(fā)行申購，增厚組合收益。

4、基金投資策略

本基金投資于全市場的股票型ETF以及本基金管理人管理的股票型基金、

計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金。計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個

條件之一：

（1）基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%

的混合型基金；

（2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占

基金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。

本基金在確定大類資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上，對于子基金的選擇，分為主動管理影

響較小的基金和主動管理影響較大的基金兩種類型：

主動管理影響較小的基金（如指數(shù)基金、ETF基金等）：主要從定量的角

度分析其跟蹤誤差、信息比率、規(guī)模、流動性以及費率等情況；

主動管理影響較大的基金（主動管理基金）：主要通過對基金管理人和基

金經(jīng)理的研究情況進行篩選，構(gòu)建精選基金池，并結(jié)合市場情況和基金風格構(gòu)

建投資組合，努力獲取基金經(jīng)理優(yōu)秀管理能力所產(chǎn)生的超額收益。

具體操作方面，通過定量和定性相結(jié)合的方法篩選出各類資產(chǎn)類別中優(yōu)秀

的基金經(jīng)理和基金品種進行投資。定性研究主要指通過對基金管理人和基金經(jīng)

理進行分析和調(diào)研的方式對其盈利模式、風格特點及投資理念進行研究，定量

研究主要包括：

業(yè)績分析：主要包括相對收益、絕對收益、風險調(diào)整后收益等關(guān)注方向；

歸因分析：主要包括擇時能力、行業(yè)配置能力、選股能力等；

持倉分析：在行業(yè)配置層面，主要觀察行業(yè)集中度、行業(yè)偏離度、行業(yè)輪

換度等指標；在重倉股層面，主要關(guān)注重倉股的市盈率、市凈率、PEG、流動

性水平等指標。通過動態(tài)跟蹤基金整體持倉的變化，評估基金風格的穩(wěn)定性；

容量分析：通過分析基金風格和基金管理人的既往歷史業(yè)績，分析基金比

較適合的資金容量；

風險控制能力：主要考察下行標準差、區(qū)間最大回撤、VaR等指標。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將通過對資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)資產(chǎn)及結(jié)構(gòu)設(shè)計的研究，結(jié)合多種定價

模型，根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況適度進行資產(chǎn)支持證券的投資。本基金可投資的

資產(chǎn)支持證券評級按照信用債券評級標準執(zhí)行。

6、國債期貨投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為目的，運用國債期貨對基本

投資組合進行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國

債期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。

7、信用衍生品投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以風險對沖為目的，審慎開展信用衍生品

投資。本基金投資信用衍生品，將通過對宏觀經(jīng)濟周期、行業(yè)景氣度、發(fā)行主

體資質(zhì)和信用衍生品市場的研究，充分考慮信用衍生品的收益性、流動性及風

險性特征，運用信用衍生品適當投資風險收益比較高的債券，以達到分散信用

風險、提高資產(chǎn)流動性、增強組合收益的目的。

未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變

投資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當程序后相應調(diào)整或更新投

資策略，并在招募說明書更新中公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票

（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可

分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中，投

資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通

標的股票占股票（含存托憑證）資產(chǎn)的比例不超過50%）；其中，計入上述權(quán)

益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：

①基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的

混合型基金；

②根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基

金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，

本基金所持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；

（3）本基金持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不

超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最

近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；

（5）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不

得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露

的規(guī)模為準；

（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），

其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資

產(chǎn)凈值的10％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金

所投資的基金份額），不超過該證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的

A+H股合計計算）的10％；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（12）本基金應投資于信用級別評級為AA+及以上的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金參與國債期貨交易，應當遵循下列要求：

1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例

的有關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開

放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市

公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新

增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（19）本基金不得持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約

類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保

護債券面值的100%；

（20）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計

不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基

金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述（19）、（20）所規(guī)

定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；

（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（12）、（17）、（18）、（19）、（20）條外，因證券、

期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進

行調(diào)整。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資不符合上述（5）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行

調(diào)整。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，

以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認定的其他基金份額；

（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管

理的其他基金；

（6）向其基金管理人、基金托管人出資；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事

項進行審查。

本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方基金的情況，不屬于前述重大

關(guān)聯(lián)交易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。

若法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適

用于本基金，則履行適當程序后本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定

執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為：中債-綜合全價（總值）指數(shù)收益率*85%+滬深

300指數(shù)收益率*10%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*5%。

1、業(yè)績比較基準設(shè)定的原因

（1）基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于

債券等固定收益類資產(chǎn)，同時適度參與A股股票、港股通股票等權(quán)益類資產(chǎn)的

投資，相應選取與之匹配的債券指數(shù)、A股指數(shù)、港股指數(shù)作為基準要素。同

時基于基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%等投資比例限制，以

及預期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債券資產(chǎn)與股票資產(chǎn)所對應的基準要素

權(quán)重分別設(shè)置為85%與15%，其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票所對

應的基準要素權(quán)重分別設(shè)置為10%與5%。

（2）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全

市場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準指數(shù)與

產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，本

基金選取中債-綜合全價（總值）指數(shù)作為債券部分的基準要素。

中債-綜合全價（總值）指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報

情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合作

為本基金債券部分的業(yè)績比較基準要素。

（3）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的權(quán)益類資產(chǎn)主要

作為增強組合收益的補充，采用全市場選股策略。綜合考慮基準指數(shù)的表征性、

認可度，本基金選取滬深300指數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）分別作為A

股股票和港股通股票部分的基準要素。

滬深300指數(shù)的樣本選自滬深兩個證券市場，覆蓋了大部分流通市值，其

成份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高的股票，能夠反映A股市場總

體發(fā)展趨勢，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準要素。

中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）選取符合港股通資格的普通股作為樣本股，

采用自由流通市值加權(quán)計算，以反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢，

適合作為本基金港股股票部分的業(yè)績比較基準要素。

綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、

投資比例限制相匹配。

2、業(yè)績比較基準要素的基本信息

中債-綜合全價（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)

代碼為CBA00203，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：

www.chinabond.com.cn。

滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，指數(shù)具

體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼

為930933，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：

www.csindex.com.cn。

3、業(yè)績比較基準的計算方法

本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)

為計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中中債-綜合全價（總值）指數(shù)、

滬深300指數(shù)、中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)的每日收益率，再按照預設(shè)權(quán)重比

例計算當日組合要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。

4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法

本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與

監(jiān)測評估，監(jiān)測指標主要包括合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標（如超額收益率等）、

大類資產(chǎn)配置比例、最大回撤等指標，以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基

準的偏離情況，從而在控制風險的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。

本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)

績、約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的?；鸸芾砣嗽诨鸷?
同約定的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策

略、市場研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準

要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份證券和權(quán)

重可能存在偏離。

5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序

業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的，基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三十

日公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：

(1)原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀

因素導致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關(guān)

于投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)

類別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素

不再具備市場代表性；

(2)調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)

績比較基準代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；

(3)中國證監(jiān)會認可的其他情形。

業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注

冊、召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除

外：

(1)基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，并

變更業(yè)績比較基準的；

(2)其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。

六、風險收益特征

本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混

合型基金、股票型基金。

本基金若投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及港股通機制下因投資

環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召

開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券投資基金基金份額、各類有價證券、

銀行存款本息、基金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管

理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基

金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由

基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋恕⒒鸬怯洐C構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以

其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍

結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔

的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法

律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、基金、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、

國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)

會計準則》、《關(guān)于固定收益品種的估值處理標準》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于

該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允

價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)

表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，

確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債

所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足

夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公

允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察

輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應

對估值進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券（不包括證券投資基金）的估值

（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），

以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最

近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的

重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境

發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；

（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的

債券，實行全價交易的選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的選取

估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用在當前情況下適用并且

有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場掛牌

轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信

息支持的估值技術(shù)確定公允價值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市

場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值

日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用當前情

況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技

術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

首次公開發(fā)行未上市的債券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)

據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，

按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供

的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照

第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對

于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款

日期間選取第三方估值機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，

同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷?
（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。

4、本基金所持有的證券投資基金的估值

（1）本基金投資于非上市基金的估值

本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金按所投資基金估值日的份額凈值估值。

（2）本基金投資于交易所上市基金的估值

1）本基金投資的ETF基金，按所投資基金估值日的收盤價估值。

2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份

額凈值估值。

3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估

值日的收盤價估值。

（3）對于證券投資基金特殊情況的估值處理

如遇所投資的證券投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值

日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：

1）以所投資基金的份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致

但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的份額凈值為基礎(chǔ)估值。

2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境

發(fā)生了重大變化的，可使用最新的份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行

市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

3）若所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基

金管理人將根據(jù)份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、

持倉份額等因素合理確定公允價值。

（4）當基金管理人認為所投資基金按上述第（1）至第（3）條進行估值存

在不公允時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標準確定其

公允價值。

5、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處

的市場分別估值。

6、同業(yè)存單按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值全價估值。

7、本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結(jié)算價估值，

估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近

交易日結(jié)算價估值。

8、在基金估值日，港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣對人民幣

匯率的，可參考當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價，或

其他可以反映公允價值的匯率進行估值。

稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機

制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按

權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納

稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行

相應的估值調(diào)整。

9、信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，但基金管

理人依法應當承擔的估值責任不應委托而免除；選定的第三方估值機構(gòu)未提供

估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理估值技術(shù)確

定公允價值。

10、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其

它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在

與基金托管人協(xié)商一致后，可采用第三方估值機構(gòu)提供的推薦價格或在三方估

值機構(gòu)提供的價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。

11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

13、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，

按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照估值日各類基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類基金

份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額

贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)

定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由

基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估

值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或

銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承

擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，

由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應

賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值

錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部

分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得

的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）各類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，

基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金

份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其

他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負

責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值

和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確

認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理方法

1、基金管理人或基金托管人按上述估值方法第12項進行估值時，所造成

的誤差不作為基金份額凈值估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司等機構(gòu)發(fā)

送的數(shù)據(jù)錯誤等，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金

托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施

進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由

此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金

管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進

行估值并披露主袋賬戶的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)

袋賬戶份額凈值。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證

監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、審計費、公證費、

訴訟費或仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的申購費、贖回費、銷售服務費等銷

售費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支和本合同另有約定的除外；

9、基金的銀行匯劃費用；

10、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

11、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提，但本基金投

資于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有本基金管理人所管理的基

金的部分），若為負數(shù)，則E取0

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，托管人按照雙方約定的時間，自動在次

月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款

指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知托管人。

若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提，但本基金

投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。托管費的計算方法如

下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有本基金托管人所托管的基

金的部分），若為負數(shù)，則E取0

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，托管人按照雙方約定的時間，自動在次

月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支取，基金管理人無需再出具劃款

指令。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前

一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

（1）基金管理人的銷售服務費的收取與返還機制

對于通過管理人認購、申購該類基金份額的情況，將先行收取相應的銷售

服務費，待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或

清算款）一并返還給投資者。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（2）代銷機構(gòu)的銷售服務費的收取與返還機制

對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取

的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

基金管理人發(fā)送的指令或其他雙方協(xié)商一致的支付方式，托管人按照雙方約定

的時間，在次月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，支付時間及收

款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知托管人。由登記機構(gòu)代收，登

記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休

日或不可抗力等，支付日期順延。

對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者

贖回基金份額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投

資者。上述持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）

或該筆份額申購、轉(zhuǎn)入確認日與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日

下一工作日的間隔天數(shù)。

上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通

過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、被投資基金招募

說明書約定應當收取，并記入基金資產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售

費用。

四、基金綜合費用水平

本基金綜合費用水平在招募說明書、產(chǎn)品資料概要或其他披露文件中列示。

五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。

六、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其

他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進

行收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》

生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇

現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不

選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基

準日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于基金費用的不同，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不

同，同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利

影響的前提下，基金管理人可在履行適當程序后對基金收益分配原則和支付方

式進行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信

息披露辦法》在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基

金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表

進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法

規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并

保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披

露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以

中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)

議、基金份額發(fā)售公告

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。

基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明

的基金概要信息。基金管理人應當依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披

露與更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料

概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應當?shù)禽d在基金銷售機

構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資

料概要。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。

4、基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載

在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、

基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應當?shù)?
載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基

金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

（三）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放

日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類

基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（四）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

（含資產(chǎn)組合季度報告）

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的

會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金中期報告和年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管

理費、托管費、銷售服務費的金額，以及支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費總

額、基金管理人實際收取的管理費凈額。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風險分析等。

（六）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當按規(guī)定編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際

控制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12

個月內(nèi)變動超過百分之三十；

12、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金

托管業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計

提方式和費率發(fā)生變更；

17、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、基金改聘會計師事務所；

19、更換基金登記機構(gòu)；

20、本基金開始辦理申購、贖回；

21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

24、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

25、基金推出新業(yè)務或服務；

26、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

28、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的其他事項。

（七）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開

澄清。

（八）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

（九）清算報告

基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對

基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）資產(chǎn)支持證券的投資情況

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披

露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告

期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的

資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值

占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十一）國債期貨的投資情況

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露的國債期貨交易情況，應當包括交易政策、持倉情況、

損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以

及是否符合既定的交易政策和交易目標等。

（十二）流通受限證券的投資情況

基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會

規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及

總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十三）港股通標的股票的投資情況

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露參與港股通標的股票交易的相關(guān)情況。

（十四）信用衍生品的投資情況

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況

等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響，以及是否符合既定的

投資目標及策略。

（十五）證券投資基金的投資情況

本基金在定期報告和招募說明書等文件中應設(shè)立專門章節(jié)披露投資于其他

基金的相關(guān)情況并揭示相關(guān)風險。

1、投資策略、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；

2、交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務費、管理

費、托管費等，招募說明書中應當列明計算方法并舉例說明；

3、本基金持有的基礎(chǔ)基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他

基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等；

4、本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。

基金管理人應在定期報告中披露本基金參與證券投資基金的基金份額持有

人大會的表決意見。

（十六）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（十七）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金管理人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算

報告等相關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露

的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業(yè)機構(gòu)，應當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，以供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)

信息：

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其

他原因暫停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時；

2、不可抗力；

3、發(fā)生暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。

在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照

本基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的

人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財

產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受

到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

各類基金份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書

后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證

監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應

當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅

限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的

規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而

造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人

在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措

施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失

擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免錯誤發(fā)生的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人

損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人

應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應將爭議提交上海

國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁

規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的，對各方當事人均有

約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用、合理的律師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、

勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合

法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章（或合同專用章）

以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、

基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務

（一）基金管理人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；代表基金份額持有人的

利益，直接參與所持有基金的份額持有人大會，并在遵循基金份額持有人利益

優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資業(yè)務；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或其

他為基金提供服務的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進行證券、基金投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)要求，或向?qū)徲嫛?
法律等外部專業(yè)機構(gòu)提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)

基金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失

的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投

資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所

需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清

算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、

司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)要求，或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)機構(gòu)提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是

否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于

法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠

償責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有

人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條

件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金

合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)，若未來本基金份額持有人大會成立

日常機構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)

或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務費或變更收費方式或者停止現(xiàn)

有基金份額的銷售、調(diào)整基金份額類別設(shè)置或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行

調(diào)整；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

非交易過戶、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；

（6）基金推出新業(yè)務或服務；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，基金

托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應

當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應

當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)

決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基

金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管

理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時間內(nèi)

未能作出書面答復的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份

額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人

依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不

得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，在規(guī)定

媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及

網(wǎng)絡授權(quán)方式等）、送達時間和地點；

（5）會務常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式（包括但不

限于以紙質(zhì)表決票投票、網(wǎng)絡投票及短信投票等）、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系

方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重

新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應不

少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持

有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相

符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，授權(quán)方式可以采用

書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通

知中列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方

式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開

會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、

短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確

定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份

額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的

效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，

在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)

另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有

效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關(guān)均認為有充分

的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決

視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表

決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決意見的基金

份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介

上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必

須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨或合計代表相關(guān)基

金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

（十）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金管理人應當

代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金份

額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相

關(guān)投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。基金管理人需將表

決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。投

資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有

的基金的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理

人可代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額

持有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金

基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召

開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)對于本基金參與所

持有基金的基金份額持有人大會的程序或要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提

下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進

行收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》

生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇

現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不

選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基

準日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于基金費用的不同，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不

同，同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利

影響的前提下，基金管理人可在履行適當程序后對基金收益分配原則和支付方

式進行調(diào)整。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提，但本基金投

資于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有本基金管理人所管理的基

金的部分），若為負數(shù)，則E取0

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，托管人按照雙方約定的時間，自動在次

月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款

指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知托管人。

若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提，但本基金

投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。托管費的計算方法如

下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有本基金托管人所托管的基

金的部分），若為負數(shù)，則E取0

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，托管人按照雙方約定的時間，自動在次

月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支取，基金管理人無需再出具劃款

指令。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前

一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

（1）基金管理人的銷售服務費的收取與返還機制

對于通過管理人認購、申購該類基金份額的情況，將先行收取相應的銷售

服務費，待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或

清算款）一并返還給投資者。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（2）代銷機構(gòu)的銷售服務費的收取與返還機制

對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取

的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

基金管理人發(fā)送的指令或其他雙方協(xié)商一致的支付方式，托管人按照雙方約定

的時間，在次月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，支付時間及收

款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知托管人。由登記機構(gòu)代收，登

記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休

日或不可抗力等，支付日期順延。

對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者

贖回基金份額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投

資者。上述持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）

或該筆份額申購、轉(zhuǎn)入確認日與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日

下一工作日的間隔天數(shù)。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資范圍

本基金的投資范圍主要為經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投

資基金（包含全市場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金、權(quán)益類

混合型基金，不包含QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資公募

基金的非基金中基金、貨幣市場基金）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、

科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、港

股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債券、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)

債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支

持機構(gòu)債、政府支持債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的

純債部分）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債

券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品，以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相

關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存

托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交

易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中，投資于境

內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股

票占股票（含存托憑證）資產(chǎn)的比例不超過50%）。本基金持有其他基金，其

市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金所持

有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。

其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：

1、基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的

混合型基金；

2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基

金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。

若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適

當程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。

（二）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票

（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可

分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中，投

資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通

標的股票占股票（含存托憑證）資產(chǎn)的比例不超過50%）；其中，計入上述權(quán)

益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：

①基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的

混合型基金；

②根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基

金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，

本基金所持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；

（3）本基金持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不

超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最

近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；

（5）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不

得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露

的規(guī)模為準；

（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），

其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資

產(chǎn)凈值的10％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金

所投資的基金份額），不超過該證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的

A+H股合計計算）的10％；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（12）本基金應投資于信用級別評級為AA+及以上的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金參與國債期貨交易，應當遵循下列要求：

1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例

的有關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開

放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市

公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新

增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（19）本基金不得持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約

類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保

護債券面值的100%；

（20）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計

不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基

金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述（19）、（20）所規(guī)

定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；

（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（12）、（17）、（18）、（19）、（20）條外，因證券、

期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進

行調(diào)整。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資不符合上述（5）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行

調(diào)整。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，

以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認定的其他基金份額；

（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管

理的其他基金；

（6）向其基金管理人、基金托管人出資；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項進行審查。

本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方基金的情況，不屬于前述重大

關(guān)聯(lián)交易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。

若法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適

用于本基金，則履行適當程序后本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定

執(zhí)行。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（二）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券（不包括證券投資基金）的估值

（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），

以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最

近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的

重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境

發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；

（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的

債券，實行全價交易的選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的選取

估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用在當前情況下適用并且

有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場掛牌

轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信

息支持的估值技術(shù)確定公允價值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市

場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值

日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用當前情

況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技

術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

首次公開發(fā)行未上市的債券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)

據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，

按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供

的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照

第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對

于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款

日期間選取第三方估值機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，

同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日

（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。

4、本基金所持有的證券投資基金的估值

（1）本基金投資于非上市基金的估值

本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金按所投資基金估值日的份額凈值估值。

（2）本基金投資于交易所上市基金的估值

1）本基金投資的ETF基金，按所投資基金估值日的收盤價估值。

2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份

額凈值估值。

3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估

值日的收盤價估值。

（3）對于證券投資基金特殊情況的估值處理

如遇所投資的證券投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值

日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：

1）以所投資基金的份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致

但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的份額凈值為基礎(chǔ)估值。

2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境

發(fā)生了重大變化的，可使用最新的份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行

市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

3）若所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基

金管理人將根據(jù)份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、

持倉份額等因素合理確定公允價值。

（4）當基金管理人認為所投資基金按上述第（1）至第（3）條進行估值存

在不公允時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標準確定其

公允價值。

5、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處

的市場分別估值。

6、同業(yè)存單按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值全價估值。

7、本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結(jié)算價估值，

估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近

交易日結(jié)算價估值。

8、在基金估值日，港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣對人民幣

匯率的，可參考當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價，或

其他可以反映公允價值的匯率進行估值。

稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機

制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按

權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納

稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行

相應的估值調(diào)整。

9、信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，但基金管

理人依法應當承擔的估值責任不應委托而免除；選定的第三方估值機構(gòu)未提供

估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理估值技術(shù)確

定公允價值。

10、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其

它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在

與基金托管人協(xié)商一致后，可采用第三方估值機構(gòu)提供的推薦價格或在三方估

值機構(gòu)提供的價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。

11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

13、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫浴?
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，

按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

（三）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放

日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類

基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。

在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照

本基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的

人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財

產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受

到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

各類基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書

后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證

監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應

當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應將爭議提交上海

國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁

規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的，對各方當事人均有

約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用、合理的律師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、

勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合

法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

本頁無正文，為《西部利得裕興回報債券型證券投資基金基金合同》的簽字蓋

章頁。

基金管理人：西部利得基金管理有限公司（公章/合同章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司（公章/合同章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：

簽訂地點：

簽訂日：年月日


              

                

               西部利得裕興回報債券型證券投資基金基金合同.pdf