中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資
基金托管協(xié)議
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二○二六年五月
鑒于中歐基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國(guó)銀行股份有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于中歐基金管理有限公司擬擔(dān)任中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金的
基金管理人，中國(guó)銀行股份有限公司擬擔(dān)任中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金
的基金托管人；
為明確中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間
的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
法定代表人：竇玉明
設(shè)立日期：2006年7月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]102號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.20億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外
匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯
借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買
賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)
外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬
買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
令可發(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)金監(jiān)總局等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理
辦法（試行）》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券
投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信
息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律法規(guī)
與《中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”
或“基金合同”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金基金托管人
和中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人在充分獲取所必須數(shù)據(jù)信息的前提下，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基
金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)
的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行
票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)
債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、
衍生工具（包括國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)）、信用衍生品（不含合約類信用衍生品）、
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的股票交易型開(kāi)放式證券投資基金（以下統(tǒng)稱為
“股票型ETF”）等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資組合中股票、存托憑證、股票型ETF及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例合
計(jì)占基金資產(chǎn)的10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例不低于
基金資產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)本基金所投資股票資產(chǎn)的50%；本
基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、
國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金投資組合中股票、存托憑證、股票型ETF及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比
例合計(jì)占基金資產(chǎn)的10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例不低
于基金資產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)本基金所投資股票資產(chǎn)的50%；本
基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證
金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其市值（同一
家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不
含本基金所投資的基金份額且同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)
該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)
定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以
及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市
公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金若參與國(guó)債期貨、股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的20%；
4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券
總市值的30%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
7）本基金任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（15）本基金若參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)地上市交易
的股票合并計(jì)算；
（18）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報(bào)告
披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（19）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有
單只基金不超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
（20）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上
述第（19）項(xiàng)約定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的特殊情形除外。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（19）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，
但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)
及時(shí)提示基金管理人。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約
定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托
管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)
基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕
執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
信息等。
（六）對(duì)于需要外部市場(chǎng)公共數(shù)據(jù)支持才可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的監(jiān)控指標(biāo)，基金托管人不負(fù)
責(zé)外部數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。對(duì)于需要基金管理人提供材料支持才可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)督
的監(jiān)督指標(biāo)，基金托管人不負(fù)責(zé)此部分材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣?
提供材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)導(dǎo)致基金托管人無(wú)法開(kāi)展有效監(jiān)督的情形，基金
托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為(包括但不限于其投資策略及決定)、投資回
報(bào)以及基金財(cái)產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)投資項(xiàng)目及交易信息真實(shí)性、基
金資金來(lái)源的合法合規(guī)性不作任何擔(dān)保、暗示或表示并對(duì)由此所引起的損失不負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
（八）基金管理人應(yīng)配合履行反洗錢和制裁合規(guī)義務(wù)，在符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、監(jiān)管規(guī)定
的前提下，按基金托管人反洗錢和制裁合規(guī)盡職調(diào)查要求，提供和更新本機(jī)構(gòu)及受益所有人
信息，提供有關(guān)交易的背景信息等。
基金管理人應(yīng)建立健全客戶盡職調(diào)查等反洗錢和制裁合規(guī)內(nèi)部控制機(jī)制，落實(shí)客戶盡職
調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存、交易監(jiān)測(cè)、大額和可疑交易報(bào)告、名單監(jiān)控等相關(guān)監(jiān)
管要求。確保資金使用合法，不涉及洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)或制裁違規(guī)行為。
基金管理人應(yīng)按照監(jiān)管要求開(kāi)展產(chǎn)品盡職調(diào)查和受益所有人識(shí)別，并向基金托管人提供
產(chǎn)品及其受益所有人信息。如產(chǎn)品的受益所有人發(fā)生變化，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知托管人，
并提供變更后的產(chǎn)品受益所有人信息。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、
證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確保基
金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)
告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基
金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜。
（三）基金的托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人負(fù)責(zé)辦理本基金托管賬戶開(kāi)設(shè)，基金管理人應(yīng)當(dāng)給予必要的配合。
2、基金托管人以基金名義在基金托管人處開(kāi)設(shè)本基金的托管賬戶，基金托管賬戶名稱
應(yīng)當(dāng)包括開(kāi)戶主體和產(chǎn)品名稱字樣，與基金產(chǎn)品名稱相對(duì)應(yīng)?；鹜泄苜~戶的銀行預(yù)留印鑒
由基金托管人保管和使用。本基金托管賬戶的一切資金劃撥由基金托管人負(fù)責(zé)依據(jù)基金管理
人根據(jù)本協(xié)議約定出具的指令、授權(quán)或本協(xié)議約定的其他情形進(jìn)行劃撥，基金管理人和基金
托管人不得自行劃撥。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)包括但不限于投資、支付贖回款、支付基
金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的托管賬戶進(jìn)行?；鹜泄苋藢?duì)已劃出基金托管賬戶
以及處于基金托管人實(shí)際控制之外的基金財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
3、本基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，存
款賬戶名稱原則上應(yīng)當(dāng)與托管賬戶名稱一致，與基金產(chǎn)品名稱相對(duì)應(yīng)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)該賬
戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)
提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)以本基金的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中
國(guó)結(jié)算”）開(kāi)設(shè)證券賬戶，證券賬戶的開(kāi)設(shè)及管理遵照中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、
使用的規(guī)定。
（六）債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)
辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市
場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行
銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。債券賬戶的開(kāi)設(shè)及管理遵照中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（七）期貨結(jié)算賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶，在中國(guó)金融期貨交易所
獲取交易編碼，在基金托管人指定銀行辦理銀期轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)業(yè)務(wù)。期貨結(jié)算賬戶名稱及交易編
碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件。重大合同及有關(guān)憑證由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（十）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷
本基金清盤結(jié)束、或未運(yùn)作、或發(fā)生其他應(yīng)銷戶情形時(shí)，基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)要
求盡快向基金托管人提交書(shū)面銷戶申請(qǐng)，配合基金托管人完成相關(guān)賬戶的注銷。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
（一）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資結(jié)算指令。
相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知和數(shù)據(jù)視為基金管理人向基金托管人發(fā)出
的指令。
（二）指令的形式
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和線下指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子指
令、采用SWIFT電子報(bào)文發(fā)送的電子指令、通過(guò)中國(guó)銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動(dòng)
生成的電子指令（基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)通過(guò)預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)
生成的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令。基金管理人通過(guò)深證通金融
數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USER ID和APP ID唯一識(shí)別基金管理人身
份，基金管理人應(yīng)妥善保管USER ID和APP ID，基金托管人身份識(shí)別后對(duì)于執(zhí)行該電子指
令造成的任何損失基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
線下指令指以傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式傳送的指令。
（三）線下指令的授權(quán)與發(fā)送
1、基金管理人對(duì)發(fā)送線下指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理
人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍?；鸸芾?
人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知（含變更授權(quán)通知）應(yīng)加蓋公章并由法定代表
人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鸸芾砣?
向基金托管人以傳真或郵件的形式發(fā)送授權(quán)通知（含變更授權(quán)通知）后同時(shí)電話通知基金托
管人。授權(quán)通知自基金托管人接到基金管理人的電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。
通知載明的生效時(shí)間不得早于電話確認(rèn)時(shí)間?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知原
件送交基金托管人。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人
員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
2、線下指令的發(fā)送由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真、郵件
或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得
否認(rèn)其效力。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理
人應(yīng)及時(shí)通過(guò)電話或其他雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人，確保指令成功傳送至基金托管人。
因基金管理人未及時(shí)通知基金托管人，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由基金托管人
承擔(dān)。
2、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等
進(jìn)行表面一致性的檢查。對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理
延誤。
3、對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間
同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)發(fā)送給基金托管人。如不需采用
發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應(yīng)對(duì)基金托管人進(jìn)行書(shū)面授權(quán)確認(rèn)。如果銀行間簿記系
統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書(shū)面通知基金托管人。
4、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳
輸不及時(shí)或未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承
擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤及其他本協(xié)議
約定的情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不予
執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出
上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，
確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指
令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承
擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基
金托管人應(yīng)及時(shí)采取措施予以補(bǔ)救，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金
管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議），并按
照法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告和信息披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時(shí)送交基金托管人?；鸸?
理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號(hào)碼、券商名稱、傭金費(fèi)率等基
金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知
基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽
訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根
據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。場(chǎng)外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)
相關(guān)資金劃撥回資金托管賬戶事宜。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基
金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資
金不承擔(dān)保管職責(zé)和交收職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的期
貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任和交收責(zé)任。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)
任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在發(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，基金管理
人應(yīng)積極采取措施、最大程度控制違約交收風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)損失，并同意基金托管人按照中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o(wú)法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由
此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金托管賬戶有足夠的資金用于交
易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金托管賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
6、基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)
天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工
作小時(shí)發(fā)送，并保證相關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；鸸芾砣宋丛谏鲜鼋刂箷r(shí)間前2小時(shí)發(fā)送的
劃款指令,基金托管人盡力配合執(zhí)行。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)
下申購(gòu)繳款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購(gòu)繳款指令發(fā)送給基金托管人，最遲不應(yīng)
晚于T日上午10：00時(shí)。
對(duì)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易
日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人，或在前期授權(quán)托管行依據(jù)中登數(shù)據(jù)自行處理相關(guān)業(yè)
務(wù)，并且配合托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成限時(shí)T+0業(yè)務(wù)的交收。若今后結(jié)算規(guī)則調(diào)整，
此條款相應(yīng)調(diào)整。
因基金管理人指令傳輸不及時(shí)或未備足資金頭寸，致使資金未能及時(shí)劃入中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償由此引起基金托管人其他托管
客戶場(chǎng)內(nèi)交易失敗、賠償因占用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司最低備付金帶來(lái)的利息損失。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)
議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄每個(gè)估值日進(jìn)行對(duì)帳
（估值日間隔至少少于半年）。
（四）申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等款項(xiàng)的資金清算采用“全額清算、凈額交收”的結(jié)算方式，在
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間進(jìn)行資金交收，每日按照基金托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付
資金的差額來(lái)確定基金托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬
戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日及時(shí)從“基金清算賬戶”劃到
基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈
應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃到“基金清算賬戶”。
基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金托管賬戶，由此產(chǎn)
生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及
時(shí)匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)(不可抗力或基金托管人無(wú)過(guò)
錯(cuò)的情況除外)。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則，股票投資比例合計(jì)應(yīng)當(dāng)符合法律
法規(guī)和基金合同的約定，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
1、基金管理人聲明和承諾
（1）基金管理人承諾其是依照中國(guó)內(nèi)地法律設(shè)立且有效存續(xù)的法人機(jī)構(gòu)，具備從事
港股通業(yè)務(wù)的資質(zhì)；
（2）基金管理人承諾托管資產(chǎn)具有合法的港股通交易資格，不存在相關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不適于參與港股通交易的
情形；
（3）基金管理人保證其提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，且
用于港股通交易的資金來(lái)源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定；
（4）基金管理人承諾遵守港股通交易的中國(guó)內(nèi)地與香港地區(qū)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，并承諾按照基金托管人的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；
基金管理人應(yīng)準(zhǔn)確理解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括不限于交收規(guī)則、投資額度、匯兌安排、
交易日、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、延遲交收等，由于基金管理人對(duì)港股通業(yè)務(wù)規(guī)則理解錯(cuò)誤而導(dǎo)致的
交收失敗及其他損害基金份額持有人合法權(quán)益的行為，基金管理人自行承擔(dān)全部賠償責(zé)任，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（5）基金管理人承諾，同意由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為持有通過(guò)港股通取
得的證券；基金管理人已清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)從事港股通交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，特別是其中有關(guān)
基金托管人的免責(zé)條款。
2、賬戶開(kāi)立
基金管理人在參與港股通交易前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則委托基金托管人代
為在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶用于證券交易、清算交收和
計(jì)付利息等?；鸸芾砣艘呀?jīng)開(kāi)立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶的，可使用
上述現(xiàn)有賬戶進(jìn)行港股通交易。
基金管理人通過(guò)港股通購(gòu)買的證券記錄在中國(guó)結(jié)算在香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱
“香港結(jié)算”）開(kāi)立的證券賬戶，并由中國(guó)結(jié)算存管?；鸸芾砣艘灾袊?guó)結(jié)算名義持有的證
券，以香港中央結(jié)算（代理人）有限公司的名義登記于香港聯(lián)合交易所有限公司上市公司的
股東名冊(cè)?；鸸芾砣瞬荒芤蟠嫒牖蛱崛〖埫婀善?，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
3、港股通交易及清算交收安排
中國(guó)結(jié)算按照香港結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，與香港結(jié)算完成港股通交易的證券和資金的交收。
港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由基金托管人與中國(guó)結(jié)算根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成。
香港結(jié)算因無(wú)法交付證券對(duì)中國(guó)結(jié)算實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的，中國(guó)結(jié)算參照香港結(jié)算的處理原
則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。因香港結(jié)算出現(xiàn)違約或發(fā)生破產(chǎn)等原因，而導(dǎo)致其未全部履行對(duì)中國(guó)
結(jié)算的交收義務(wù)的，由中國(guó)結(jié)算協(xié)助境內(nèi)結(jié)算參與人向香港結(jié)算追索，中國(guó)結(jié)算和基金托管
人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)損失。
港股通交易各項(xiàng)業(yè)務(wù)的收付款時(shí)點(diǎn)按如下約定：
基金管理人應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金用于證券交易資金清算，如資金頭寸不足則基
金托管人應(yīng)按照中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
（1）交易類資金
對(duì)于T日港股通交易清算結(jié)果為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，管理人應(yīng)保證在T+1日14:00前資金
賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日14:00自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對(duì)于T日港股
通交易的清算結(jié)果為托管資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中國(guó)結(jié)算支付的資金后于T+3日
上午12:00前返還應(yīng)收資金至資金賬戶。
在港股通新增交易日，如當(dāng)日交易軋差金額為凈應(yīng)付，基金管理人應(yīng)根據(jù)當(dāng)日交易情況
按照中國(guó)結(jié)算規(guī)則自行計(jì)算并準(zhǔn)備應(yīng)提前到賬資金，并于16：20前向基金托管人發(fā)送應(yīng)提前
到賬資金劃款指令，基金托管人按照指令將應(yīng)提前到賬資金劃付至結(jié)算備付金賬戶。
（2）風(fēng)控資金、現(xiàn)金紅利、公司收購(gòu)款、證券組合費(fèi)
對(duì)于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日上午9:30前資金賬戶
有足夠的資金，基金托管人于T+1日上午9:30自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對(duì)于T日上述資
金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中國(guó)結(jié)算支付的資金后，于T+1日17:00前返還應(yīng)
收資金至資金賬戶。
基金托管人負(fù)責(zé)差額繳款、按金等風(fēng)控資金的計(jì)算，基金管理人應(yīng)按照基金托管人的計(jì)
算結(jié)果按上段約定的時(shí)間在資金賬戶存入風(fēng)控資金。若基金管理人對(duì)基金托管人的計(jì)算結(jié)果
有異議，可在繳款完成后與基金托管人溝通協(xié)商解決。
如因特殊原因?qū)е孪愀劢Y(jié)算延遲交收時(shí)，若托管資產(chǎn)為凈應(yīng)付的，則基金管理人和基金
托管人仍按前述約定的時(shí)間進(jìn)行扣收；若托管資產(chǎn)為凈應(yīng)收的，則交收時(shí)間視中國(guó)結(jié)算向基
金托管人的支付情況確定?；鸸芾砣藨?yīng)做好資金頭寸管理，避免因延遲交收而導(dǎo)致的透支。
對(duì)于由于基金托管人的資金交收時(shí)間等原因?qū)е沦Y金已從資金賬戶劃出或尚未劃入資
金賬戶，資金滯留在基金托管人備付金賬戶的情況，基金托管人應(yīng)將中國(guó)結(jié)算支付的相應(yīng)利
息支付給托管資產(chǎn)。
由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е峦泄苜Y產(chǎn)資金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)
任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人有權(quán)按照中國(guó)結(jié)算的
有關(guān)規(guī)定辦理。
由于基金管理人出現(xiàn)資金交收違約并造成基金托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算違約的，基金托管人有
權(quán)將相當(dāng)于違約金額的基金管理人的應(yīng)收證券指定為暫不交付證券并由中國(guó)結(jié)算按其業(yè)務(wù)
規(guī)則進(jìn)行處理，由此造成的風(fēng)險(xiǎn)、損失和責(zé)任，由基金管理人全部承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)保證在港股通交易日（T日）前證券賬戶有足夠的證券用于證券交易清算，
如基金管理人出現(xiàn)證券交收違約的，基金托管人有權(quán)將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不
劃付給基金管理人。
基金管理人知曉并認(rèn)可，出于降低全市場(chǎng)資金成本的原因，中國(guó)結(jié)算可以依照香港結(jié)
算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，將每日凈賣出證券向香港結(jié)算提交作為交收擔(dān)保品。
4、公司行動(dòng)
（1）服務(wù)種類
基金托管人提供的與公司行動(dòng)相關(guān)的服務(wù)種類以中國(guó)結(jié)算所能提供的服務(wù)種類為限，雙
方一致認(rèn)可，如中國(guó)結(jié)算增加或減少相應(yīng)服務(wù)種類，基金托管人的公司行動(dòng)服務(wù)種類與之同
步增減，不需要另行修改本補(bǔ)充協(xié)議。
（2）服務(wù)范圍
基金托管人提供的與公司行動(dòng)相關(guān)的服務(wù)限于以下項(xiàng)目：
A.根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“上海中登”）港股通結(jié)算明細(xì)（hk_jsmx）庫(kù)以
及上海中登制定的交收規(guī)則從上海中登接收或者向上海中登支付公司行動(dòng)相關(guān)的資金，并根
據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開(kāi)立在基金托管人的資金賬戶。
B.根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳中登”）港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫(kù)以
及深圳中登制定的交收規(guī)則從深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行動(dòng)相關(guān)的資金，并根
據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開(kāi)立在基金托管人的資金賬戶。
C.根據(jù)上海中登港股通證券變動(dòng)（hk_zqbd）庫(kù)記錄開(kāi)立在上海中登的證券賬戶的公司
行動(dòng)相關(guān)證券的變動(dòng)情況。
D.根據(jù)深圳中登港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫(kù)記錄開(kāi)立在深圳中登的證券賬戶的公司行
動(dòng)相關(guān)證券的變動(dòng)情況。
E.對(duì)于有選擇項(xiàng)的現(xiàn)金紅利、投票、公司收購(gòu)等需要基金管理人在證券發(fā)行人提供的選
項(xiàng)中進(jìn)行選擇向中登申報(bào)的公司行動(dòng)，基金管理人應(yīng)向基金托管人發(fā)送申報(bào)數(shù)據(jù)，基金托管
人負(fù)責(zé)通過(guò)港股通公司行動(dòng)申報(bào)實(shí)時(shí)接口完成申報(bào)。基金托管人提供的公司行動(dòng)服務(wù)不包括
以下項(xiàng)目：
a.向基金管理人提供公司行動(dòng)公告和公司行動(dòng)相關(guān)的細(xì)節(jié)信息。
b.對(duì)基金管理人發(fā)送的申報(bào)數(shù)據(jù)的內(nèi)容進(jìn)行審核。
c.稅務(wù)處理。
5、匯率
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日元等主要貨幣對(duì)
人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金合同約定為準(zhǔn)。如基金合同中未明確約定的，應(yīng)以估值當(dāng)日中國(guó)
人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣對(duì)外幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額價(jià)值。各類基金份額凈值是按照
每個(gè)估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。特殊情況下，基金管
理人可與基金托管人、登記機(jī)構(gòu)協(xié)商增加基金份額凈值計(jì)算位數(shù)，以維護(hù)基金投資人利益。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。如存在第三方渠道可靠數(shù)據(jù)的，基金托管人復(fù)核時(shí)應(yīng)主要以該第三
方數(shù)據(jù)為依據(jù)進(jìn)行核對(duì)。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布?；鸸芾砣宋?
接受基金托管人關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的復(fù)核意見(jiàn)而進(jìn)行信息披露的，由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任
由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、其他基金份額、國(guó)債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、債
券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。
估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，
應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（2）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
3、估值方法
（1）基金估值方法
1）交易所上市基金的估值
本基金投資的ETF基金，按所投資ETF估值日的收盤價(jià)估值。
2）如遇所投資基金進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則
進(jìn)行估值：
A、以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使
用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
B、如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，本基金根據(jù)
收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
3）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第1）至第2）項(xiàng)進(jìn)行估值存在不公允時(shí)，應(yīng)與
基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公允價(jià)值。
（2）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。回售登記期截
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估
值全價(jià)進(jìn)行估值；
6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以
活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允
價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市
場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（3）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)
行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公
允價(jià)值。
（4）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，
行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一
估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期
所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券、
資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，按估值技術(shù)估值。
（5）同一債券或股票同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券或股票所處的市場(chǎng)分
別估值。
（6）本基金持有的股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)估
值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價(jià)估值。
（7）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
（8）估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)
機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市
場(chǎng)上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根
據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（9）信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，但基金管理人依法
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)
法律法規(guī)及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
（11）同業(yè)存單按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值；選定的第三
方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按估值技術(shù)估值。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（13）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
（15）若無(wú)法從其他渠道獲取可靠數(shù)據(jù)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，僅依賴基金管理人提供數(shù)據(jù)的，
托管人不承擔(dān)因該數(shù)據(jù)有誤而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金管理人在其信息披露時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托
管人所復(fù)核的數(shù)據(jù)和信息?；鸸芾砣宋唇邮芑鹜泄苋岁P(guān)于基金凈值信息的復(fù)核意見(jiàn)而進(jìn)
行信息披露的，由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第
4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。但在不存在過(guò)錯(cuò)的前提下，基金托管人對(duì)基金管理人提供的原始數(shù)據(jù)和信息
的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所引起的任何損失不承擔(dān)責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做
法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。同時(shí)，
基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金托管人分別
獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存
在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而
影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起
2個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的
編制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托
管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
九、基金收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)各類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取
紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購(gòu)費(fèi)；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金各類基金份額收取的費(fèi)用不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有
所不同。本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
4、因紅利再投資所得的份額與原份額適用相同的鎖定持有期；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告?；鸸芾砣嗽谄湫畔⑴稌r(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人所復(fù)核的數(shù)據(jù)
和信息?；鸸芾砣宋唇邮芑鹜泄苋岁P(guān)于收益分配方案的復(fù)核意見(jiàn)而進(jìn)行信息披露的，由
此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照法律法規(guī)中關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管
人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基
金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第
三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3、因?qū)徲?jì)、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問(wèn)提供信息，并要求專業(yè)顧問(wèn)遵守保密義務(wù)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)。
2、對(duì)于基金管理人或其他相關(guān)方擬披露信息中明確需托管人復(fù)核的內(nèi)容，托管人以自
身能夠獲取的數(shù)據(jù)和信息為限，在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行表面一致性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性復(fù)核。
3、托管人對(duì)信息的復(fù)核不構(gòu)成對(duì)該等信息內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性或合法性的
任何保證或承諾，亦不減輕或免除基金管理人作為信息披露義務(wù)人的任何責(zé)任。
4、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告、基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人
按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
5、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
6、本基金的信息披露，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可
以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
7、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
8、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值信
息），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗力
等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。
9、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露。
（三）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告
中分別出具托管人報(bào)告。
（四）信息保護(hù)
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)要求有效保護(hù)和合理利用托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及基金管理人、基
金份額持有人的信息。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取管理費(fèi)。本基
金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人自身管理的其他基金份額
所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公開(kāi)募集證
券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取托管費(fèi)。本基
金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人自身托管的其他基金份額
所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開(kāi)募集證
券投資基金部分，如扣除后E
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。具體收取及返還方式詳見(jiàn)基金合同。
銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，托管人
無(wú)需復(fù)核。
（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之
外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（五）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的計(jì)提
方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用
中國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)
分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤?
所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履行
保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理人
或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新
任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新任
基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)
給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見(jiàn)《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得
動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制的，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序
后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得借助基金托管人的品牌、聲譽(yù)開(kāi)展不當(dāng)營(yíng)銷宣傳。
若基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)借助基金托管人的品牌、聲譽(yù)開(kāi)展不當(dāng)營(yíng)銷宣傳的，基金托管
人有權(quán)督促其立即糾正?；鸸芾砣?、基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)基金托管人書(shū)面通知后未在5個(gè)工作
日內(nèi)完成整改的，基金托管人有權(quán)單方終止業(yè)務(wù)合作，并由不當(dāng)營(yíng)銷宣傳的基金管理人或基
金銷售機(jī)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用及法律責(zé)任。自基金托管人向基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)
送達(dá)書(shū)面終止通知之日起，本協(xié)議終止；
5、基金管理人存在違反資產(chǎn)管理目的，不當(dāng)處分基金財(cái)產(chǎn)或存在拒不履行本協(xié)議、被
依法取消業(yè)務(wù)資格、被依法解散撤銷等情形，基金托管人有權(quán)終止托管服務(wù)。如基金管理人
拒不簽署終止協(xié)議或未落實(shí)繼任托管人，托管人有權(quán)在采取必要、合理措施保障投資者合法
權(quán)益的前提下，采用止付措施，或公告解除托管協(xié)議，不再履行托管職責(zé)?；鹜泄苋私K止
托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定，采取有關(guān)措施保護(hù)財(cái)產(chǎn)安全，并及時(shí)告知相關(guān)方；
6、具備以下情形之一的，基金托管人有權(quán)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，包括但不限于拒
絕交易、限制交易、中止或終止業(yè)務(wù)合作、關(guān)閉賬戶、退出客戶關(guān)系等：
（1）基金管理人拒絕配合基金托管人開(kāi)展盡職調(diào)查或提供虛假、不實(shí)信息，或未在指
定期限內(nèi)提供信息；
（2）基金管理人或其交易涉嫌洗錢、恐怖融資、核武器擴(kuò)散等違法犯罪活動(dòng)或制裁違
規(guī)行為；
（3）基金管理人受到聯(lián)合國(guó)、中國(guó)或其他需適用制裁發(fā)布主體的制裁；
（4）出于執(zhí)行我國(guó)反洗錢法律規(guī)定、基于履行反洗錢義務(wù)的必要；
（5)其他涉嫌違反中國(guó)或其他需適用的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為；
7、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各
自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成
的損失等；
3、基金托管人不對(duì)已劃出托管賬戶以及處于自身實(shí)際控制之外的資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任；
對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收
的基金資產(chǎn)及其收益不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
4、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非基金
管理人、基金托管人過(guò)錯(cuò)造成的意外事故。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)
任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人
和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理
人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或
變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；
3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面一致性審核，
導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)
責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核
后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；但
在不存在過(guò)錯(cuò)的前提下，基金托管人對(duì)基金管理人提供的原始數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性
和完整性所引起的任何損失不負(fù)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托
管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)
責(zé)任；但在不存在過(guò)錯(cuò)的前提下，基金托管人對(duì)基金管理人提供的原始數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性所引起的任何損失不負(fù)責(zé)任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的
直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購(gòu)以外的其他資金交收義務(wù)，
交收完成后資金余額方可用于新股申購(gòu)。如果因此資金不足造成新股申購(gòu)失敗或者新股申購(gòu)
不足，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和
損失由基金管理人承擔(dān)。
（八）基金托管人不承擔(dān)以下各項(xiàng)職責(zé)，且不對(duì)因該等職責(zé)相關(guān)事項(xiàng)所產(chǎn)生的任何損
失承擔(dān)責(zé)任：
1、承擔(dān)基金財(cái)產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等；
2、為基金提供直接或間接、顯性或隱性擔(dān)保，包括承諾本金或保證收益；
3、為基金墊付資金、提供流動(dòng)性支持或融資承諾等；
4、參與投資者適當(dāng)性管理；
5、保證投資項(xiàng)目及交易信息真實(shí)性；
6、保證基金資金來(lái)源的合法合規(guī)性；
7、對(duì)已劃出托管賬戶以及處于基金托管人自身實(shí)際控制之外的資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任；
8、參與基金管理人對(duì)基金的投資決策；
9、違規(guī)代替基金管理人向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露或提供相關(guān)數(shù)
據(jù)信息；
10、基金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見(jiàn)進(jìn)行信息披露產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任；
11、負(fù)責(zé)未兌付產(chǎn)品的資金追償、財(cái)產(chǎn)保全、訴訟仲裁、債務(wù)重組和破產(chǎn)程序等，法律
另有規(guī)定的除外；
12、因非基金托管人履職錯(cuò)誤或過(guò)失造成的托管資產(chǎn)損失；
13、國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門規(guī)定的不屬于基金托管人托管業(yè)務(wù)范圍的其他職責(zé)。
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)
商或者調(diào)解解決。雙方當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)
事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局的，并對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另
有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)簽字人簽字之日起成立，自基金合同生效之日起
生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)各一份，每份具有
同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見(jiàn)簽署頁(yè)。
中歐恒益穩(wěn)健180天持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf