天弘國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
天弘國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中信證券股份有限公司
重要提示
1、天弘國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會2026年6月8日證監(jiān)許可【2026】1392號文準(zhǔn)予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為天弘基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信證券股份有限公司。
3、本基金類型為ETF聯(lián)接基金。基金運作方式為契約型開放式、發(fā)起式。
本基金為發(fā)起式基金，基金的最低募集金額為1000萬元人民幣。發(fā)起式基金是指，基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年。發(fā)起式基金的基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動終止。
4、本基金根據(jù)所收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中：在投資人通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購A類基金份額時不收取認(rèn)購/申購費用；在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用、贖回時收取贖回費用，而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，直銷計提的銷售服務(wù)費和其他銷售機構(gòu)持有超過一年后計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
5、本基金A類基金份額通過本公司直銷機構(gòu)（含直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)，下同）和代銷機構(gòu)公開發(fā)售。C類基金份額通過代銷機構(gòu)公開發(fā)售，暫不通過直銷機構(gòu)發(fā)售，C類基金份額后續(xù)在直銷機構(gòu)上線的具體情況將另行公示或投資者可詳詢直銷中心電話 (022)83865560及登錄本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
6、本基金的發(fā)售期為2026年6月26日至2026年7月17日。
7、投資者欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
8、有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
10、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀披露在本公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《天弘國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、《天弘國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》。
11、在募集期間，如出現(xiàn)增加發(fā)售機構(gòu)的情形，本公司將及時披露基金銷售機構(gòu)名錄或在官網(wǎng)列示。
12、本公司可綜合各種情況對本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金發(fā)售時間，并及時公告。
13、風(fēng)險提示：
本基金的招募說明書等法律文件經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險以及本基金特有風(fēng)險等。
本基金標(biāo)的指數(shù)為國證航天航空行業(yè)指數(shù)。
1、選樣空間
滿足下列條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：
(1) 非ST、*ST證券；
(2) 科創(chuàng)板證券、北交所證券上市時間超過1年，其他證券上市時間超過6個月；
(3) 公司最近一年無重大違規(guī)、財務(wù)報告無重大問題；
(4) 公司最近一年經(jīng)營無異常、無重大虧損；
(5) 考察期內(nèi)證券價格無異常波動；
(6) 公司所屬國證三級行業(yè)為航天航空。
2、選樣方法
(1) 備選池
對滿足入圍標(biāo)準(zhǔn)的證券，計算一段時期（一般為前六個月）證券日均自由流通市值和日均成交金額，分別從高到低排序。若入圍證券數(shù)量超過10只，則剔除成交金額排名后10%的證券，剩余證券作為備選池；若入圍證券數(shù)量等于或小于10只，則全部納入備選池。
(2) 樣本數(shù)量
樣本數(shù)量的確定，考察備選池的樣本數(shù)量和自由流通市值覆蓋率兩個指標(biāo)，具體確定方法如下：
備選證券（N）樣本數(shù)量
N≤30全部入選
30〈N≤50
1、確定自由流通市值覆蓋率達(dá)到85%的證券數(shù)量，取大于等
于該數(shù)值的最小的10的倍數(shù)M；
2、在M與30之間，選取最大值作為樣本數(shù)量。
N〉50
1、確定自由流通市值覆蓋率達(dá)到85%的證券數(shù)量，取大于等
于該數(shù)值的最小的10的倍數(shù)M；
2、在M與N之間，選取最小值作為固定樣本數(shù)量。
(3) 樣本篩選
入圍證券按照自由流通市值排名，依次入選，直至達(dá)到確定的樣本數(shù)量。
3、指數(shù)計算：
指數(shù)采用派氏加權(quán)法，依據(jù)下列公式逐日連鎖實時計算：
其中，樣本權(quán)數(shù)調(diào)整方法參見指數(shù)計算與維護(hù)細(xì)則，權(quán)重調(diào)整因子見“樣本權(quán)重調(diào)整”。
4、樣本調(diào)整
(1) 樣本定期調(diào)整
樣本定期調(diào)整于每年6月和12月的第二個星期五的下一個交易日實施。樣本調(diào)整方案通常在實施前兩周公布。
樣本定期調(diào)整遵循數(shù)量保持相對穩(wěn)定的原則，若按上期樣本數(shù)量入選的樣本在下期自由流通市值覆蓋率不低于80%，則樣本數(shù)量不作調(diào)整；若低于80%，則調(diào)高樣本數(shù)量至自由流通市值覆蓋率達(dá)到85%，如果一次調(diào)整幅度過大，則分步驟實施。
在確定新入選樣本后，在剩余證券中按日均自由流通市值從高到低排序選取樣本數(shù)量5%的證券作為備選樣本。
(2) 樣本臨時調(diào)整
樣本出現(xiàn)終止上市時，將其從指數(shù)樣本中剔除，選擇備選樣本名單中排序最靠前的樣本補足。
樣本公司被實施風(fēng)險警示，發(fā)生收購、合并、分拆情形的處理， 同國證1000指數(shù)。
5、樣本權(quán)重調(diào)整
在指數(shù)計算中，設(shè)置權(quán)重調(diào)整因子，使單只樣本在每次定期調(diào)整時的權(quán)重不超過15%，前五大樣本權(quán)重合計不超過60%。如果樣本數(shù)量不足10只，則不設(shè)置權(quán)重限制。
權(quán)重調(diào)整因子每年調(diào)整2次，于樣本定期調(diào)整時實施。在下一個定期調(diào)整日之前，權(quán)重調(diào)整因子一般固定不變。
當(dāng)出現(xiàn)樣本臨時調(diào)整時，新進(jìn)樣本繼承被剔除樣本在調(diào)整前最后一個交易日的權(quán)重，據(jù)此計算新進(jìn)樣本的權(quán)重調(diào)整因子。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.cnindex.com.cn。
本基金為ETF聯(lián)接基金，且目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
一、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回等業(yè)務(wù)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
二、本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書的“風(fēng)險提示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股為主要投資對象。如指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險時，可能在一定時間后被剔除指數(shù)成份股，或由于尚未達(dá)到指數(shù)剔除標(biāo)準(zhǔn)，仍存在于指數(shù)成份股中。為充分維護(hù)基金份額持有人的利益，針對前述風(fēng)險證券，基金管理人有權(quán)降低配置比例或全部賣出，或進(jìn)行合理估值調(diào)整，從而可能造成與標(biāo)的指數(shù)之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
三、本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。具體風(fēng)險揭示煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
四、本基金可投資于科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，本基金須承受投資于科創(chuàng)板上市公司相關(guān)的特有風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
五、本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
基金管理人在此特別提示投資者：本基金存在法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：天弘國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金簡稱及代碼：
天弘國證航天航空行業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接A：028090
天弘國證航天航空行業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接C：028091
?。ǘ┗痤愋?br/> ETF聯(lián)接基金
?。ㄈ┗疬\作方式
契約型開放式、發(fā)起式
本基金為發(fā)起式基金，基金的最低募集金額為1000萬元人民幣。發(fā)起式基金是指，基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年。發(fā)起式基金的基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動終止。
?。ㄋ模┗鸱蓊~的類別設(shè)置
本基金根據(jù)所收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中：
1、在投資人通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購A類基金份額時不收取認(rèn)購/申購費用。
2、在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用、贖回時收取贖回費用，而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，直銷計提的銷售服務(wù)費和其他銷售機構(gòu)持有超過一年后計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金 A 類和C 類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C 類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期限
不定期。
基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同應(yīng)當(dāng)自動終止?！痘鸷贤飞旰罄^續(xù)存續(xù)的，連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金以人民幣發(fā)售，基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。ㄆ撸┠技瘜ο?br/> 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。ò耍┠技绞?br/> 本基金A類基金份額通過本公司直銷機構(gòu)（含直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)，下同）和代銷機構(gòu)公開發(fā)售。C類基金份額通過代銷機構(gòu)公開發(fā)售，暫不通過直銷機構(gòu)發(fā)售，C類基金份額后續(xù)在直銷機構(gòu)上線的具體情況將另行公示或投資者可詳詢直銷中心電話 (022)83865560及登錄本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
?。ň牛┠技?guī)模限制
本基金為發(fā)起式基金，本基金的最低募集金額為1000萬元。
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不含募集期利息）。采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限，基金管理人將提前結(jié)束本次募集并予以公告，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
（十）募集期限
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金的發(fā)售期為2026年6月26日至2026年7月17日。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，并及時公告。
二、本基金發(fā)售的相關(guān)規(guī)定
?。ㄒ唬┱J(rèn)購賬戶
投資者欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
（二）認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項退回。
投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。
?。ㄈ┱J(rèn)購費率
1、本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
2、認(rèn)購費用
募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費率按每筆認(rèn)購申請單獨計算。
本基金分為A類和C類基金份額。通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，不收取認(rèn)購費、銷售服務(wù)費。
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，投資人在認(rèn)購A類基金份額時支付認(rèn)購費用，認(rèn)購C類基金份額不支付認(rèn)購費用。
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（M）A類基金份額認(rèn)購費率
M＜500萬元0.30%
M≥500萬元1,000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購費用由通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
認(rèn)購費率優(yōu)惠活動以各銷售機構(gòu)為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。
?。?）通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額時收取認(rèn)購費用，A類基金份額的認(rèn)購份額計算方法如下：
1）若投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人在認(rèn)購期通過直銷機構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的A類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人通過直銷機構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時，這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的A類基金份額為100,030.00份。
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額時收取認(rèn)購費用，
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。認(rèn)購份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額／（1＋認(rèn)購費率）
（注：對于500萬元（含）以上的適用絕對費用數(shù)額的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費用）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
?。ㄗⅲ簩τ?00萬元（含）以上的適用絕對費用數(shù)額的認(rèn)購，認(rèn)購費用＝固定認(rèn)購費用）
認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購金額、份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認(rèn)購費率為0.30%，假設(shè)該筆認(rèn)購最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，則其可得到的A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+0.30%)＝99,700.90元
認(rèn)購費用＝100,000－99,700.90＝299.10元
認(rèn)購份額 =（99,700.90+50）/1.00 =99,750.90份
即：投資者通過其他銷售機構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認(rèn)購費率為0.30%，假設(shè)該筆認(rèn)購最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，則其可得到99,750.90份A類基金份額。
?。?）C類基金份額的認(rèn)購
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/ 基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資100,000元認(rèn)購本基金的C類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，不收取認(rèn)購費用，假設(shè)該筆認(rèn)購最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，則其可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購份額=（100,000＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：投資者投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，不收取認(rèn)購費用，假設(shè)該筆認(rèn)購最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
?。ㄋ模┩顿Y者對基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購時間安排
本基金的發(fā)售期為2026年6月26日至2026年7月17日。
2、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費按每筆A類基金份額的認(rèn)購申請單獨計算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，應(yīng)于T+2日后（含該日）通過基金管理人直銷系統(tǒng)、基金管理人的客戶服務(wù)中心或其他銷售機構(gòu)查詢認(rèn)購申請是否被成功受理。
投資者應(yīng)于基金合同生效后通過基金管理人直銷系統(tǒng)、基金管理人的客戶服務(wù)中心或其他銷售機構(gòu)查詢認(rèn)購確認(rèn)份額。
3、認(rèn)購的限額
?。?）投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
?。?）在本基金募集期內(nèi)，在基金管理人直銷機構(gòu)（含直銷中心與網(wǎng)上直銷系統(tǒng)）的首次單筆最低認(rèn)購金額為人民幣0.1元，追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣0.1元。在其他銷售機構(gòu)的首次單筆最低認(rèn)購金額為人民幣0.1元（含認(rèn)購費，下同），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣0.1元。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。但最低認(rèn)購金額不得低于人民幣0.1元。
?。?）募集期間不設(shè)置投資者單個賬戶持有基金份額的比例和最高認(rèn)購金額限制，但招募說明書另有規(guī)定的除外。
?。ㄎ澹┌l(fā)售機構(gòu)
1、投資者可在本基金發(fā)售期登錄基金管理人網(wǎng)站查詢銷售機構(gòu)信息。
2、如在募集期間新增其他銷售機構(gòu)，本公司將另行公告或通過官網(wǎng)列示。
（六）本基金具體銷售費用設(shè)置請詳見《天弘國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》，提示投資者在認(rèn)購本基金前了解各類基金份額的銷售費用收取方式、標(biāo)準(zhǔn)和用途。
三、本基金的開戶與認(rèn)購程序
本公司直銷中心辦理開戶與認(rèn)購的程序
1、開戶和認(rèn)購的時間
基金募集期間的9:30-17:00。
2、辦理開戶（或賬戶注冊）
?。?）個人投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）提供由本人簽字的《個人信息收集和使用告知函》一份；
2）提供填妥并由本人簽章的《天弘基金客戶業(yè)務(wù)申請表（個人版）》一式兩份；
3）提供由本人簽字的《風(fēng)險承受能力測試問卷》一份；
4）提供填妥并由本人簽章《稅收居民身份聲明文件（個人版）》 （如投資人為“非中國稅收居民”或“既是中國稅收居民又是其他國家地區(qū)稅收居民”時，需要填寫）；
5）提供由本人簽章《普通投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》或《專業(yè)投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》（請根據(jù)投資者分類提供對應(yīng)風(fēng)險告知及確認(rèn)函）；
6）出示本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證等）并提供能清晰看到證件有效期的證件復(fù)印件，并確保該證件的有效性；
7）出示投資者本人的銀行儲蓄存折（卡）原件，提供復(fù)印件；
8）若您為專業(yè)投資者，并簽署了《專業(yè)投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》，還需提供
?、偬峁┫嚓P(guān)金融機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明原件或工作單位出具的收入證明；
?、谔峁┫嚓P(guān)金融機構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件（如對賬單或交易流水）；或如具有相關(guān)金融從業(yè)經(jīng)歷，則可提供由工作單位出具的在職證明。
9）若個人投資者需開立中登基金賬戶，則出示證券賬戶卡原件并提供復(fù)印件。
若有代理人，需提供以下證明材料：
1）提供填妥并由投資者本人簽章和代理人簽章的《天弘基金客戶業(yè)務(wù)申請表（個人版）》一式兩份；
2）提供填妥的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（個人版）》一份；
3）提供由投資者本人簽字的《風(fēng)險承受能力測試問卷》一份；
4）提供填妥并由本人簽章《稅收居民身份聲明文件（個人版）》（如投資人為“非中國稅收居民”或“既是中國稅收居民又是其他國家地區(qū)稅收居民”時，需要填寫）；
5）提供由本人簽章《普通投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》或《專業(yè)投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》（請根據(jù)投資者分類提供對應(yīng)風(fēng)險告知及確認(rèn)函）；
6）出示投資者本人有效身份證明原件并提供能清晰看到證件有效期的證件復(fù)印件，并確保該證件的有效性；
7）出示代理人的有效身份證明原件并提供能清晰看到證件有效期的證件復(fù)印件，并確保該證件的有效性；
8）出示投資者本人的銀行儲蓄存折（卡）原件，提供復(fù)印件；
9）天弘基金管理有限公司認(rèn)為與基金賬戶開戶有關(guān)的其他證明材料。
?。?）機構(gòu)投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人(或授權(quán)代表人)簽章及經(jīng)辦人簽章的《天弘基金客戶業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)版）》一式兩份；
2）提供填妥的《天弘基金客戶業(yè)務(wù)印鑒卡（機構(gòu)版）》一式三份；
3）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)代表人）簽章及被授權(quán)人簽章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機構(gòu)版）》；
4）投資管理人提供填妥并加蓋單位公章及經(jīng)辦人簽章的《風(fēng)險承受能力測試問卷》一份；
5）提供填妥并加蓋單位公章的《投資人電子委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份；
6）提供填妥并加蓋單位公章的《投資者風(fēng)險告知及確認(rèn)函》；
7）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人授權(quán)代表簽章《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；（請根據(jù)《天弘基金客戶業(yè)務(wù)申請表》中稅收居民信息問題進(jìn)行提供）
8）提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人受益所有人信息登記表》及對應(yīng)證明文件；
9）提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照正、副本或事業(yè)法人、社會團體或其他組織的主管部門或民政部門頒發(fā)的注冊登記證書的復(fù)印件；
10）提供加蓋單位公章的組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證的復(fù)印件；（如提供營業(yè)執(zhí)照為統(tǒng)一社會信用代碼證可不提供此項）；
11）提供加蓋單位公章的開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明文件的復(fù)印件；
12）提供加蓋單位公章的由銀行出具的銀行賬戶證明的復(fù)印件；
13）提供加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件正反面的復(fù)印件；
14）提供加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件正反面的復(fù)印件；
15）提供天弘基金管理有限公司認(rèn)為與基金賬戶開戶有關(guān)的其它證明材料；
3、認(rèn)購
?。?）個人投資者辦理認(rèn)購手續(xù)需提供的資料：
1）有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
2）資金結(jié)算憑證或復(fù)印件；
3）填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請表》；
4）委托他人代辦的，還需提供授權(quán)委托書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
?。?）機構(gòu)投資者辦理認(rèn)購手續(xù)需提供的資料：
1）提供加蓋預(yù)留印鑒及經(jīng)辦人簽章的《開放式基金認(rèn)/申購、贖回業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)版）》；提供加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件正反面的復(fù)印件。
2）普通投資者如有以下情形，則需另外提供以下資料：
申請認(rèn)/申購基金產(chǎn)品高于自身風(fēng)險測評的風(fēng)險等級時，提供投資者本人簽署的《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》。
4、認(rèn)購資金的劃撥
投資者辦理本基金的認(rèn)購需將足額認(rèn)購資金匯入本公司基金直銷資金賬戶，可選擇以下賬戶：
賬戶一：
賬戶名稱：天弘基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司天津西康路支行
銀行賬號：0302011229300234825
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：102110000156
賬戶二：
賬戶名稱：天弘基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司天津分行營業(yè)部
銀行賬號：441270100101266051
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：309110018179
賬戶三：
賬戶名稱：天弘基金管理有限公司
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司北京阜成路支行
銀行賬號：35110180809118150
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：303100000209
其他直銷資金賬戶信息，請詳見本公司網(wǎng)站。
5、注意事項
?。?）投資者須注明認(rèn)購的基金份額名稱或基金代碼。
?。?）以下情形將被認(rèn)定為無效認(rèn)購
1）投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
3）投資者已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）本公司確認(rèn)的其它無效資金。
（3）投資者因上述情形造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購本基金的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和注意事項請登錄本公司網(wǎng)址（www.thfund.com.cn）查詢。
7、投資者在其他銷售機構(gòu)開戶及認(rèn)購手續(xù)，具體以各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定或說明為準(zhǔn)。
8、合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的開戶及認(rèn)購程序以銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交收
1、投資者無效認(rèn)購資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購資金將于基金注冊登記機構(gòu)確認(rèn)為無效后5個工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶。
2、本基金《基金合同》生效前，全部認(rèn)購資金將存入專門賬戶，募集期間產(chǎn)生的資金利息將折合成基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金募集結(jié)束后，基金注冊登記機構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
五、基金的驗資與基金合同生效
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元（不含認(rèn)購費用），發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起持有期限不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、《基金合同》生效時，認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
3、若《基金合同》不能生效時，本基金管理人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項。
六、本基金募集的當(dāng)事人和中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：天弘基金管理有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈（新金融大廈）16層02單元3號房間
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心A座16層
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：黃辰立
客服電話：400-986-8888
（二）基金托管人
名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
成立日期：1995年10月25日
聯(lián)系電話：95548-3
（三）本基金的銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：
名稱：天弘基金管理有限公司
住所: 天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈（新金融大廈）16層02單元3號房間
辦公地址:天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心A座16層
法定代表人:黃辰立
電話:（022）83865560
傳真:（022）83865564
聯(lián)系人:司媛
客服電話: 400-986-8888
本基金A類基金份額通過本公司直銷機構(gòu)（含直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)）公開發(fā)售。C類基金份額暫不通過直銷機構(gòu)發(fā)售，C類基金份額后續(xù)在直銷機構(gòu)上線的具體情況將另行公示或投資者可詳詢直銷中心電話 (022) 83865560及登錄本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
2、其他銷售機構(gòu)
投資者可在本基金發(fā)售期登錄基金管理人網(wǎng)站查詢銷售機構(gòu)信息。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┳缘怯洐C構(gòu)
名稱：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈（新金融大廈）16層02單元3號房間
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心A座16層
法定代表人：黃辰立
電話：（022）83865560
傳真：（022）83865564
聯(lián)系人：薄賀龍
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：陳臻
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
聯(lián)系人：陳穎華
?。嫀熓聞?wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
1、名稱（審計基金財產(chǎn)）：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：010-85085000
經(jīng)辦注冊會計師：左艷霞、管祎銘、李瑞叢、賈君宇
聯(lián)系人：管祎銘
2、名稱（募集資金驗資）：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、費澤旭
聯(lián)系人：蔣燕華
天弘基金管理有限公司
二〇二六年六月二十三日
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