平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
平安添頤債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：北京銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則............................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.............................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查......................................................11
五、基金財產(chǎn)保管..........................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行........................................................................15
七、交易及清算交收安排...............................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.................................................................21
九、基金收益分配..........................................................................................27
十、信息披露.................................................................................................29
十一、基金費用..............................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管.................................................................34
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存.................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換..........................................................36
十五、禁止行為..............................................................................................39
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................40
十七、違約責任..............................................................................................42
十八、爭議解決方式......................................................................................43
十九、基金托管協(xié)議的效力............................................................................44
二十、其他事項..............................................................................................45
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂........................................................................46
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人：羅春風
設(shè)立日期：2011年1月7日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】1917號
組織形式：有限責任公司（中外合資）
注冊資本：人民幣130,000萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-22623179
（二）基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
法定代表人：關(guān)文杰
成立時間：1996年1月29日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：2114298.4272萬元人民幣
批準設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：中國人民銀行1995年12月28日《關(guān)于北京城市合作銀行
開業(yè)的批復》（銀復[1995]470號）
基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱業(yè)務(wù)；辦理地方財政信用周轉(zhuǎn)使用資金的
委托貸款業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；同業(yè)外匯拆借；國際結(jié)算；結(jié)
匯、售匯；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯擔保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；買賣和代理買
賣股票以外的外幣有價證券；自營和代客外匯買賣；證券結(jié)算業(yè)務(wù)；開放式證券投資基金代
銷業(yè)務(wù)；債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)；短期融資券主承銷業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
其它業(yè)務(wù)。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《中華
人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國反洗錢法》（以下簡稱《反
洗錢法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證
券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7
號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管
理辦法》、《平安添頤債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)
定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，保護基金份
額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有
相同含義；若有抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準，并依其條款為準。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會
允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標的股票、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開
募集證券投資基金（僅限于全市場的股票型ETF、公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱
“公募REITs”）及本基金管理人旗下的股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包
括QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資基金的基金、貨幣市場基金、非本
基金管理人管理的基金（全市場的股票型ETF和公募REITs除外））、債券（包括國債、央行
票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、
可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、
政府支持債券等中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、現(xiàn)金、國債期貨、
信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金對股票（含存托憑證）、股票
型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券的投資比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票
型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，港股通標的股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)（含存
托憑證）的50%；本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個交易日日
終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券。現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。其中，
計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，
可以做出相應(yīng)調(diào)整。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例進
行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金對股票（含存托憑證）、
股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)
債）、可交換債券的投資比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股
股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，港股通標的股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)（含
存托憑證）的50%；本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券?，F(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當不少于1年，最近定期報告
披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元；
（4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超過被投資
基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；因證券、期貨
市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管
理人應(yīng)當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定；
（5）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額且同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基
金份額且同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交
易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
（14）本基金若參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金及定期開放式基金等流通受
限基金）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、
所投資基金暫停或延期辦理贖回申請、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信用衍生品；
本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應(yīng)受保護債券面值的100%；投資于
同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券市
場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在3個月內(nèi)進行調(diào)整；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)
會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（4）、（13）、（15）、（16）項情形外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始?；鹜泄苋藢ι鲜鲋笜说谋O(jiān)
督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金是否符合上述比例限
制?；鹜泄苋瞬灰蛱峁┍O(jiān)督而對基金管理人的違法違規(guī)、違反基金合同或本協(xié)議約定投資
等承擔任何責任。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他
基金份額；
（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基
金；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前以書面形式向基金托管人提供關(guān)聯(lián)方名單，并在基金
存續(xù)期內(nèi)及時更新關(guān)聯(lián)方名單，基金管理人有責任確保及時將關(guān)聯(lián)方名單發(fā)送給基金托管
人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔。如基金管理人未在基金投資運作之前以書面
形式向基金托管人提供關(guān)聯(lián)方名單，基金托管人有權(quán)不對關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督?；鹜泄苋藢?
基金管理人的違法違規(guī)投資等上述事項和由此造成的任何損失不承擔相應(yīng)責任。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新
后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔?；鸸芾?
人應(yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人未向基金托管
人提供交易對手書面名單，基金托管人有權(quán)不對交易對手是否在名單內(nèi)進行監(jiān)督。在基金存
續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基
金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議
進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單的，應(yīng)向基金托管
人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，
基金托管人應(yīng)提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運作之前
未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權(quán)不對基金投資銀行存款的交
易對手進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，有權(quán)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)在當日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對書面通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)
會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約
定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，有權(quán)及時書面通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，有權(quán)及時書面通知基金管理人，并報告中國證
監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人承諾其按照《中華人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定
的要求履行反洗錢義務(wù)，不會實施任何違反前述規(guī)定的違法行為?；鸸芾砣嘶蚱湮械匿N
售機構(gòu)應(yīng)當開展客戶身份識別及交易記錄保存工作，在基金存續(xù)期間及時更新基金份額持有
人信息，基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定，有權(quán)要求基金管理
人向基金托管人提供基金份額持有人的身份證明文件和其他相關(guān)資料的復印件或影印件，基
金托管人具備合理理由懷疑基金管理人或本基金涉嫌洗錢、恐怖融資的，基金托管人有權(quán)按
照相關(guān)法律法規(guī)及中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，并有權(quán)向反洗錢監(jiān)管部
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
門報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會，同時有權(quán)書面
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出書面警告仍不
改正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬灰蛱峁┍O(jiān)督而對基金管理人違法違
規(guī)投資等承擔責任。
（四）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可
以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金托管人有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處置
和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職
責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、協(xié)助基金管理人開設(shè)基金財
產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄露基金投資信息等違反《基金
法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回
函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。
基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會，基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因基金托管人過錯違反本協(xié)議約定所遭受的
直接經(jīng)濟損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)按照本協(xié)議約定安全保管托管賬戶內(nèi)的基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的
正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人協(xié)助管理人或基金管理人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。
6、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與
有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向
有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合，但對此不承擔責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
8、資產(chǎn)托管人不承諾或保證基金財產(chǎn)本金不受損失或取得收益。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的公募基金募集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含
2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應(yīng)當予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的資產(chǎn)托管專戶（銀行賬戶）的開立和管理
基金托管人協(xié)助基金管理人開立和管理本基金銀行賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)及時提供賬戶業(yè)
務(wù)所需相關(guān)資料，基金托管人不承擔因基金管理人未提供相關(guān)資料而引發(fā)的風險?；鹜泄?
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)基金資金賬戶（托管專戶）（以實際開立戶名為準），并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付，本基金的銀行預留印鑒由托管人保管和使
用。因托管人原因預留印鑒變更時，管理人應(yīng)配合提供相關(guān)資料?；鸸芾砣吮ＷC本基金的
一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需
通過本基金資金賬戶進行。
該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記
結(jié)算有限責任公司進行托管人集中清算模式下資金結(jié)算的專用賬戶。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
基金托管人應(yīng)嚴格管理基金在基金托管人處開立的資產(chǎn)托管專戶、協(xié)助基金管理人查詢
資產(chǎn)托管專戶余額，基金托管人對由于基金管理人違反本協(xié)議導致賬戶信息變更不及時而引
發(fā)的合規(guī)風險，不承擔責任。
（四）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶與期貨賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司/北京分公司開立證券賬戶。
基金托管人協(xié)助基金管理人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司
/北京分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借和轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
如需開立期貨賬戶，基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨公司的相關(guān)規(guī)定開立和管
理期貨賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責根據(jù)中國人民銀行、銀行間市
場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立銀行間債券市
場債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并由基金托管人負責基金的債券交易的后臺
確認及資金的清算?；鸸芾砣舜砘饘ν夂炗喼袊y行間市場債券回購交易主協(xié)議。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
（六）其他賬戶的開立和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人或基金管理人
協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
有價憑證應(yīng)由基金托管人保管的，由基金托管人存放于其檔案庫或保險柜。保管憑證由
基金托管人持有，基金托管人承擔保管職責?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋藢嶋H有效控制以外
的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)
保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；?
管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金
托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限按照法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件并保證其真實性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令或雙方認可的其他形式。對發(fā)送指令人
員的授權(quán)方式、指令內(nèi)容、指令發(fā)送和確認方式及其他相關(guān)事項應(yīng)當按照本協(xié)議約定或基金
管理人和基金托管人雙方書面共同確認的方式執(zhí)行。若基金管理人對同一指令通過不同形式
重復發(fā)送，基金托管人有權(quán)按照所有指令執(zhí)行劃款，造成的責任和損失由基金管理人自行承
擔。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預留印鑒和被授權(quán)人簽章樣本，事先書面通知（以下稱
“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管
理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送
授權(quán)通知當日與基金托管人通過電話或其他雙方認可的方式進行確認，授權(quán)文件于載明的生
效日期生效。授權(quán)文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)雙方確
認的時點。如早于，則以基金托管人與基金管理人完成授權(quán)文件確認的時間為生效時間?；?
金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以
外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、一方上市的證券交易所另有
要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付
的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用加密傳
真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣?
有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行
指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔?；鹜泄苋艘勒铡笆?
權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理
人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指
令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間?；鸸芾砣税l(fā)
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
送指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時間為當天的15:00，如基
金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并及時與基金
托管人進行確認。由于基金管理人原因?qū)е碌闹噶顐鬏敳患皶r、未能留出足夠的劃款時間、
指令無效等原因，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋耸盏?
基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)形式審核指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的表面一致性，復核無誤
后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、
偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非托管人原因造成的情形，只要
托管人根據(jù)本協(xié)議約定對有關(guān)指令的印鑒與簽名表面一致性形式審核無誤，相應(yīng)責任由基金
管理人承擔。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金可用余額，對
基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，
并通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信
息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)視情況決定暫緩或
拒絕執(zhí)行，并有權(quán)以雙方認可的方式通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基
金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并有權(quán)及時通知基金管理人糾正，基金管
理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成基金財產(chǎn)
或基金份額持有人的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯違反本協(xié)議約定造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送
的正常的有效資金劃撥指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，給基金財產(chǎn)或基金份
額持有人造成損失的，應(yīng)負賠償責任，但僅限于賠償直接經(jīng)濟損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用
加密傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽
字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新的被授權(quán)人的簽章樣本，同時電話通知基金托管人，
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
授權(quán)文件于載明的生效日期生效。授權(quán)文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管人收到
授權(quán)文件并經(jīng)雙方確認的時點。如早于，則以基金托管人與基金管理人完成授權(quán)文件確認的
時間為生效時間。基金管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變
更通知正本與基金托管人收到的傳真件或掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或掃
描件為準。逾期未交付正本，以基金托管人確認的傳真件或掃描件為準?；鸸芾砣烁鼡Q被
授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的
指令，基金托管人均有權(quán)視為無效指令并拒絕執(zhí)行，但應(yīng)通知基金管理人。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人負責根據(jù)相關(guān)標準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)進行考察
后確定代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，并承擔相應(yīng)責任。基金管理人
和被選擇的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況以書面
形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券交易資金
結(jié)算協(xié)議》或在托管協(xié)議中約定相關(guān)條款，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券
交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責任。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人有效的資金劃撥指令進行表
面一致性形式審核無誤后在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，但管理人指令存在錯漏或指令不能執(zhí)行的情
況導致指令延遲執(zhí)行的，托管人不承擔相應(yīng)責任。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負
責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海
分公司、深圳分公司、北京分公司、其他相關(guān)登記結(jié)算機構(gòu)及清算代理銀行辦理。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司的《結(jié)算備付金管理辦法》和《證券結(jié)算保證金管理辦法》
的有關(guān)規(guī)定，中登公司于每月月初對各托管資產(chǎn)的最低備付金和結(jié)算保證金進行調(diào)整，為
保證各項調(diào)整順利進行，基金管理人應(yīng)于調(diào)整當日在托管賬戶中備足頭寸。產(chǎn)品銷戶時有
關(guān)備付金、保證金資金劃回事宜原則上應(yīng)遵循中登相關(guān)政策執(zhí)行?；鹜泄苋藢⒂诿吭鲁?
第二個交易所工作日調(diào)整結(jié)算保證金，每月第六個交易所工作日調(diào)整最低備付金。（以中國
結(jié)算最新規(guī)定為準）
如基金參與T+0交易所非擔保交收債券交易的，管理人應(yīng)確保有足額頭寸用于上述交
易，并不晚于T+0日14時之前出具有效劃款指令（含不履約申報申請指令），并確保指令
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
要素（包括但不限于交收金額、成交編號等）與實際交收信息一致。對于T+0深圳交易所
非擔保交收交易，若管理人未能于T+0日14:00之前出具有效劃款指令（含不履約申報申
請指令）的，托管人有權(quán)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的數(shù)據(jù)，從托管賬戶中直接扣劃相應(yīng)資金
用于資金交收，管理人后續(xù)應(yīng)及時補出指令。
如果因基金托管人過錯在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負責賠
償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資或違反本協(xié)議或雙
方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)
后有權(quán)立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由
此給基金造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋擞袡?quán)按照中國結(jié)算相關(guān)規(guī)則采取相關(guān)
措施。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，
有權(quán)立即書面提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管
理人承擔。如果因基金管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午10:00時之前完成融
資，用以完成清算交收。
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交
收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令并同時
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的
合理時間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，由此給基金資產(chǎn)、基
金托管人及基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的過錯導致基金無法按時支
付證券清算款，由此給基金造成的直接經(jīng)濟損失由基金托管人承擔。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。每日對外披露各類基金
份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損
失由基金的會計責任方承擔。
對基金的資金賬目，由雙方每日對賬一次，確保雙方賬賬相符。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
對基金證券賬目，由每周最后一個交易日終了時雙方進行對賬。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當事人的責任
1、托管協(xié)議當事人在開放式基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責任
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點進行申購和贖
回申請，由基金登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人依照基金管理人的投資
指令來劃付贖回款項。
2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)于每個開放日14:00之前將前一個開放日經(jīng)確認的基金申購金額和贖回份額
以書面形式并加蓋業(yè)務(wù)專用章通知基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換
開放式基金的數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責。
3、開放式基金的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此
確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時之前從基
金清算賬戶劃往基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按照基金管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃往基金清算賬戶。發(fā)生巨額贖回的情
形，款項的交收參照本基金基金合同有關(guān)條款處理。
如果當日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人有權(quán)自行或通過托管人及時查收資金是否到
賬。對于未準時劃付的資金，基金管理人負責通知相關(guān)方及時完成劃付，由此產(chǎn)生的責任
應(yīng)由基金管理人承擔。后果嚴重的基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
如果當日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的有效指令及時進行劃付。
對于已發(fā)送有效指令且基金管理人預留出了合理時間但因基金托管人過錯未準時劃付的資
金，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟責任應(yīng)由基金托管人承
擔。后果嚴重的基金管理人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每
個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算。本基金各類
基金份額凈值計算均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大
額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果以基金管理人和基金托管人認可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由
基金管理人按規(guī)定對外公布。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值
信息的計算結(jié)果對外予以公布，對于由此引致的相應(yīng)結(jié)果基金托管人不承擔責任。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的債券、股票、基金份額、銀行存款本息、應(yīng)收款項、國債期貨、資產(chǎn)支
持證券、信用衍生品及其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）、基金估值方法
1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
2）本基金投資于交易所上市基金的估值
①本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
②本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值估值。
③本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的收盤價
估值。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情況，
本基金根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值；
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用
最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易
市價，確定公允價值；
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，根據(jù)基金份額
凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理確定公允價值。
4）當基金管理人認為所投資基金按上述第1）至第3）條進行估值存在不公允時，應(yīng)與
基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標準確定其公允價值。
（2）、證券交易所上市的有價證券的估值（不包括基金）
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間
選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分
考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥?
權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
6）對于交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情
況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（4）、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當日的估值全價估值。對于銀行間市場上含權(quán)固定收益品種，按照第三方估值基
準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值；對于銀行間市場上含
投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間按照第三方
估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行
人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照
長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（5）、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（6）、持有的銀行定期存款或通知存款按實際利率法逐日確認利息收入。
（7）、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（8）、信用衍生品按第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的當日的估值價格進行估值，但基金
管理人依法應(yīng)當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)未提供估
值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理估值技術(shù)確定公允價值。
（9）、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率
為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價，或其他可以反映公
允價值的匯率。
（11）、稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將
按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算
的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（12）、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理
人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（13）、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。
（14）、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家
最新規(guī)定估值。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布，基金托管人不承擔由此引致的相應(yīng)責任和損失。
3、特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（12）項進行估值時，所造成的誤差不作為
基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所或外匯市場、登記結(jié)算公司、第三方估值基
準服務(wù)機構(gòu)等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或未能避免錯誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但是
因為前述原因無法更正而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責
任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類
基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差
錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)
水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可
抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠?
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
事人仍應(yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責
任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失
承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間
進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)
當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅
對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯
誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當
得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；
如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值
錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確
定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機
構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
（2）任一類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管
理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%
時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠
償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管
人未對計算過程或結(jié)果提出疑義，出現(xiàn)基金份額凈值出錯且給基金份額持有人造成損失的，
應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金
額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應(yīng)的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果
對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠
付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理
人的處理方法為準，對此引致的相應(yīng)后果基金托管人不承擔責任。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾
正，保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因
而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準，對此引致的相應(yīng)后果基金托
管人不承擔責任。
（五）基金定期報告的編制和復核
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；基金管理人在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期
報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告?；鹉甓葓蟾娴呢?
務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報
告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到
后7個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果以書面或電子方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?
中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復
核，并將復核結(jié)果以書面或電子方式通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將
有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結(jié)果以書面或
電子方式通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在
基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復核意見書或以
雙方認可的方式進行書面或電子確認。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之
日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，由此造成的
損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責任，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報
證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應(yīng)的復核確認書或以雙方認可的方式進行書面或電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時
提示。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金的收益分配原則如下：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的A類、C類基金份額分別選擇不同的
收益分配方式；選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購費；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準日的任一
類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于各類基金份額類別的收費方式不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有
所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
的前提下，經(jīng)履行適當程序后，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，
但應(yīng)于變更實施前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金
托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的正當指令及時進行分紅資金的劃付。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十、信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理
規(guī)定》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定或者有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、
一方上市的證券交易所要求進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的未
公開信息以及從對方獲得的未公開業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對
基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定或者有權(quán)機關(guān)、一方上市的證券交易所要求之外，不得在
其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管
人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)
監(jiān)管機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)及其他有權(quán)機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務(wù)顧
問、審計人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應(yīng)的信
息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、《基金合
同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基
金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報
告和基金季度報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、資產(chǎn)支
持證券的投資情況、國債期貨的投資情況、信用衍生品的投資情況、參與港股通交易的信
息披露、基金投資存托憑證的信息披露、基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中設(shè)立專門章節(jié)披露所持基金的相關(guān)情況、實施
側(cè)袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息等其他必要的公告文件，由基金管
理人擬定并負責公布。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基
金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金
信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金年報中的財務(wù)報告部分，經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)定媒介披
露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容
與所公告的內(nèi)容完全一致。
基金管理人和基金托管人負責辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜時，對于根據(jù)本協(xié)議、
《基金合同》規(guī)定或信息使用方要求的應(yīng)由對方復核的事項，應(yīng)經(jīng)對方復核無誤后，由基金
管理人或基金托管人予以公布。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
3、基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取管理費。本
基金的管理費按前一日除基金管理人管理的基金外的基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。
管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公開募
集證券投資基金部分（若扣除后基金資產(chǎn)凈值小于0，則E=0）
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取托管費。本
基金的托管費按前一日除基金托管人托管的基金外的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計
提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開募
集證券投資基金部分（若扣除后基金資產(chǎn)凈值小于0，則E=0）
（三）基金的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基
金份額基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金合同生效以后的與基金相關(guān)的信息披露費用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的除外）、會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用（包括但不限
于場地費、會計師費、律師費和公證費）；基金的證券、期貨、信用衍生品等交易費用；銀
行匯劃費用、基金相關(guān)賬戶的開戶費用和賬戶維護費用，因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各
項費用；基金投資其他基金產(chǎn)生的相關(guān)費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以
在基金財產(chǎn)中列支的其他費用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
入當期費用，從基金財產(chǎn)中列支。
證券賬戶開戶費用：證券賬戶開戶費經(jīng)基金管理人與基金托管人核對無誤后，自本基金
成立一個月內(nèi)由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令從基金財產(chǎn)中劃付，如基金財產(chǎn)余額不足
支付該開戶費用，由基金管理人于本基金成立一個月后的5個工作日內(nèi)進行墊付，基金托管
人不承擔墊付開戶費用義務(wù)。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金(ETF除外)，應(yīng)當通過直銷渠道申
購且不得收取申購費、銷售服務(wù)費等銷售費用。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)
的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費的復核程序、支付方式和時間
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費等，根據(jù)本托
管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行復核。
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延至下一
個工作日。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延至下一個工作日。
C類基金份額銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人渠道銷售服務(wù)費的返還機制
通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費。對于通過基金管理人
認購、申購該類基金份額的情況，將先行計提相應(yīng)的銷售服務(wù)費，待投資者贖回基金份額
或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
（2）其他銷售機構(gòu)渠道銷售服務(wù)費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)
費，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。
對于基金份額持有人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)
費。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份
額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。費用劃付后，基金管理人應(yīng)進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認為基金管理人無正當或合理的理由，有權(quán)拒絕支付并及時告知基金管理人。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有
人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期備份，保存期限按照法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外
的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、一方上市的證
券交易所另有要求的除外。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記
錄和重要合同等，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，對相關(guān)信息負有保密義務(wù)，但司法強
制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活
動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人處?；鸸芾?
人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有關(guān)文
件。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）、被依法取消基金管理資格；
（2）、被基金份額持有人大會解任；
（3）、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當符合法律法規(guī)及中國證
監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）、審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）、被依法取消基金托管資格；
（2）、被基金份額持有人大會解任；
（3）、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名；
（2）、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金
托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含
三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當符合法律法規(guī)及
中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管
人；
（4）、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人
大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）、交接：基金托管人職責終止的，基金托管人應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交
手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托
管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）、審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報
中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
（1）、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）、公告：新任或臨時基金管理人和新任或臨時基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托管人或臨
時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律
法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不做出對基金份額持有人的
利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按
照基金合同和托管協(xié)議的約定收取基金管理費或基金托管費。。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人經(jīng)履行適當程序并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
1、基金管理人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
2、基金托管人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
3、除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，本協(xié)議當事人不得用基金財產(chǎn)從事《基金法》
規(guī)定禁止的投資或活動。
4、除《基金法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得
利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為自身和任何第三人謀取非法利益。
5、基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的方式公開披
露的信息，不得違反本協(xié)議約定對他人泄露。
6、基金托管人對基金管理人的正當指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。
7、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分基
金財產(chǎn)。
8、基金托管人、基金管理人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
9、基金管理人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
10、本協(xié)議當事人不得從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他
行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，在履行適當程序后，則本基金不受
上述相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)按照法律法規(guī)
規(guī)定、監(jiān)督管理機構(gòu)要求及《基金合同》約定履行適當程序。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當程序后終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員
組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告
出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及
時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
5、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)
清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例
進行分配。
其中，對于投資者通過基金管理人認購、申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)
費（如有），或投資者通過其他銷售機構(gòu)認購、申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類
基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨清算款一并返還給
投資者。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)
會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作
日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議不符合約
定的，應(yīng)當承擔違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，應(yīng)當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，應(yīng)
當承擔連帶賠償責任；對損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟損失，一方承擔連帶責任后有權(quán)根據(jù)
另一方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、部門規(guī)章、市場交易規(guī)則或
監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或
潛在損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金財產(chǎn)或基金投資者造
成損失，另一方當事人（“守約方”）有權(quán)利代表基金對違約方進行追償；如果由于違約方的
違約行為導致“守約方”賠償了該基金財產(chǎn)或基金投資者所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違
約方追索，違約方應(yīng)賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的
損失。
（四）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。
（五）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防
止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免
錯誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但是因為前述原因無法更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟損失。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如不愿或者不能通過
協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應(yīng)當將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約
束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和
臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的本基金托管協(xié)議草案，該
等草案系經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽署，協(xié)議當事人雙方
可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正
式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。
基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，協(xié)議雙方各持一份，
每份具有同等法律效力。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管協(xié)議上蓋
章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
平安添頤債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf