平安基金管理有限公司關(guān)于平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金增設(shè)C類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
平安基金管理有限公司關(guān)于平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金增設(shè)C類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足投資者的投資理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定及平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金合同的約定，平安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經(jīng)與本基金基金托管人中國銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2026年7月27日起在現(xiàn)有基金份額的基礎(chǔ)上增設(shè)C類基金份額，原基金份額自動轉(zhuǎn)換為A類份額。為此，本公司對本基金的基金合同、托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了相應(yīng)修訂，并根據(jù)法律法規(guī)更新、本基金實(shí)際運(yùn)作情況進(jìn)行相關(guān)調(diào)整?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、本次增設(shè)C類份額的具體情況
1、基金份額類別
本基金根據(jù)是否收取申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等不同，將基金份額分為不同的類別。本基金在現(xiàn)有基金份額的基礎(chǔ)上增設(shè)C類份額。
在申購時收取申購費(fèi)，但不從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額，其中，通過基金管理人申購A類基金份額的不收取申購費(fèi)用；A類基金份額參與上市交易；在申購時不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額，其中，通過基金管理人申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額暫不參與上市交易。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于各類份額的收費(fèi)方式不同，本基金A類、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。投資者可通過場內(nèi)、場外兩種渠道申購與贖回A類基金份額；可通過場外渠道申購與贖回C類基金份額。
2、基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)
（1）管理費(fèi)與托管費(fèi)
本基金A類、C類基金份額適用相同的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。
（2）申購費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
（3）贖回費(fèi)率
本基金場外C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回C類基金份額時收取，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
C類份額 持有期限（N為日歷日） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0
（4）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×C類基金份額對應(yīng)的銷售服務(wù)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人銷售服務(wù)費(fèi)的返還機(jī)制
通過基金管理人認(rèn)購、申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)。對于通過基金管理人認(rèn)購、申購該類基金份額的情況，將先行收取計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)的收取與返還機(jī)制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。
對于基金份額持有人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。對于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)提取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費(fèi)用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
3、其他事項(xiàng)
（1）基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)
（2）收益分配原則
1）本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。按照《基金合同》約定，本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
2）基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3）由于各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對上述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
4、信息披露
本基金A類、C類份額分別設(shè)置基金代碼。由于兩類份額的收費(fèi)方式不同，本基金A類份額和C類份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
5、對本基金投資者已持有基金份額的處理
本基金增設(shè)C類份額后，原有基金份額將自動轉(zhuǎn)換為A類份額，對本基金的持有、贖回或轉(zhuǎn)換的規(guī)則無變化，對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響。
二、新增C類份額的銷售機(jī)構(gòu)
C類份額投資人僅可通過場外方式進(jìn)行申購與贖回。具體的銷售機(jī)構(gòu)由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。未來，基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況開通C類份額等其他份額類別的場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)，具體見基金管理人屆時公告。
（1）直銷中心
平安基金管理有限公司直銷中心
地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
電話：0755-22627627
傳真：0755-23990088
聯(lián)系人：鄭權(quán)
網(wǎng)址：fund.pingan.com
客戶服務(wù)電話：400-800-4800
（2）平安基金網(wǎng)上交易平臺
網(wǎng)址：fund.pingan.com
聯(lián)系人：張勇
客戶服務(wù)電話：400-800-4800
（3）其它銷售機(jī)構(gòu)
詳見基金公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。
本公司可根據(jù)具體情況增加或者調(diào)整C類基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的辦理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（4）本基金C類基金份額申購、贖回、定期定額投資計(jì)劃和轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
1）申購金額的限制：投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)場外申購，單個基金賬戶單筆最低申購金額起點(diǎn)為人民幣1元（含申購費(fèi)），追加申購的最低金額不受限制?；鸸芾砣酥变N網(wǎng)點(diǎn)接受首次申購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元，追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制，首次申購、追加申購最低起點(diǎn)金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
2）贖回份額的限制：每個場外交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)致某一場外銷售機(jī)構(gòu)的某一交易賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金余額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。
3）投資者投資基金管理人“定期定額投資計(jì)劃”時，每期扣款金額最低不少于人民幣10元。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（5）本公司有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對上述業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整并按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》進(jìn)行披露。
三、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，修訂相關(guān)內(nèi)容。
1、A類基金份額的申購費(fèi)修改為：
1）申購費(fèi)率
本基金A類基金份額在通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購時收取申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金A類基金份額對申購設(shè)置級差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類基金份額的場外申購費(fèi)率結(jié)構(gòu)表：
申購金額區(qū)間 申購費(fèi)率
500萬元以下 0.5%
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金的場內(nèi)申購費(fèi)率由場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)參照場外申購費(fèi)率執(zhí)行。投資者通過基金管理人申購本基金A類基金份額的，不收取申購費(fèi)。
2）A類基金份額的贖回費(fèi)修改為：
本基金場外A類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在A類基金份額持有人贖回基金份額時收取，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
A類份額 持有期限（N為日歷日） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜365日 0.50%
365日≤N＜730日 0.25%
N≥730日 0
對投資者收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。本基金A類基金份額的場內(nèi)贖回費(fèi)率由場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)參照場外贖回費(fèi)率執(zhí)行。
四、根據(jù)《公募基金證券投資基金業(yè)績比較基準(zhǔn)指引》，修訂業(yè)績比較基準(zhǔn)部分內(nèi)容
五、重要提示
1、本基金因增加C類份額而相應(yīng)修改基金合同的事項(xiàng)對原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響。基金管理人已就相關(guān)事項(xiàng)履行規(guī)定程序，符合法律法規(guī)及本基金基金合同的規(guī)定。
2、公司將于公告當(dāng)日，將修改后的本基金基金合同、托管協(xié)議登載于公司網(wǎng)站及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站，并在更新的《平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》、《平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》中，對上述相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)修改。投資者欲了解基金信息請仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書及相關(guān)法律文件。修訂后的基金合同、托管協(xié)議自2026年7月27日起生效。
3、投資者可自2026年7月27日起辦理本基金C類份額的申購、贖回、定期定額投資及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；本基金C類基金份額在當(dāng)前申購階段暫不開通直銷機(jī)構(gòu)（含直銷中心、線上直銷系統(tǒng)）渠道，投資者如需選擇C類基金份額的，可通過其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購。本基金C類基金份額后續(xù)在直銷機(jī)構(gòu)上線的具體情況將另行公告；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
4、本基金各類基金份額的申購、贖回價格應(yīng)按基金估值后確定的各類基金份額凈值計(jì)算，C類基金份額首次開放申購當(dāng)日（2026年7月27日）的申購價格為A類基金份額的基金份額凈值。
5、投資者可通過平安基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：400-800-4800（免長途電話費(fèi)）或登錄本公司網(wǎng)站fund.pingan.com了解詳情。
四、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同和招募說明書及其更新文件。敬請投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
平安基金管理有限公司
2026年6月27日
附件：平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金基金合同、托管協(xié)議主要修訂條款對照表
一、基金合同
章節(jié) 修訂前 修訂后
全文 平安鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金 平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金
指定媒介、指定報(bào)刊、指定網(wǎng)站 規(guī)定媒介、規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站
第一部分前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
……
三、平安鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
……
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
……
三、平安大華鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
……
五、根據(jù)基金合同的約定，平安大華鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金自2018年6月20日起轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“平安大華鼎越靈活配置混合型證券投資基金”。自2018年10月25日起，平安大華鼎越靈活配置混合型證券投資基金的管理人法定名稱由“平安大華基金管理有限公司”變更為“平安基金管理有限公司”。為保護(hù)投資者利益，避免對投資者造成混淆和誤導(dǎo)，基金名稱由“平安大華鼎越靈活配置混合型證券投資基金”變更為“平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱‘本基金’）”。
六、對于通過基金管理人申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第二部分釋義 7、基金份額發(fā)售公告：指《平安鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為平安基金管理有限公司或接受平安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
64、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
7、基金份額發(fā)售公告：指《平安大華鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為平安基金管理有限公司或接受平安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
64、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
68、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
69、基金份額類別：指本基金根據(jù)是否收取申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等不同，將基金份額分為不同的類別。在申購時收取申購費(fèi)，但不從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額，其中，通過基金管理人申購A類基金份額的不收取申購費(fèi)用；A類基金份額參與上市交易；在申購時不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額，其中，通過基金管理人申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額暫不參與上市交易
第三部分基金的基本情況 八、基金份額類別
本基金根據(jù)是否收取申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額指在投資人申購時收取申購費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其中，通過基金管理人申購A類基金份額的不收取申購費(fèi)用。
C類基金份額指在投資人申購時不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其中，通過基金管理人申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于各類份額的收費(fèi)方式不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。投資者可通過場內(nèi)、場外兩種渠道申購與贖回A類基金份額；可通過場外渠道申購與贖回C類基金份額。本基金A類基金份額參與上市交易，C類基金份額暫不參與上市交易。
本基金有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對已有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上披露，不需要召開基金份額持有人大會。
第六部分基金份額的上市交易 一、基金份額的上市
2、上市交易的時間
本基金合同生效后三個月內(nèi)，基金管理人可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在符合基金上市交易條件下，申請本基金在深圳證券交易所上市交易。 一、基金份額的上市
2、上市交易的時間
本基金合同生效后三個月內(nèi)，基金管理人可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在符合基金上市交易條件下，申請本基金在深圳證券交易所上市交易。本基金A類基金份額已申請上市交易，C類基金份額暫不上市交易。
未來，基金管理人在履行相關(guān)程序后也可申請本基金C類基金份額上市交易，基金管理人可根據(jù)需要修改基金合同相關(guān)內(nèi)容，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
第七部分基金份額的申購與贖回 一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場外代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，場內(nèi)申購和贖回場所為深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位，具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
4、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
……
本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
四、申購與贖回的程序
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
……
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
……
六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。在基金份額上市交易前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金凈值信息。在基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露前一日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說明書。本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份?；鹫J(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見招募說明書。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。在業(yè)內(nèi)技術(shù)條件允許的前提下，本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費(fèi)用應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定按照比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
6、投資者申購本基金需繳納申購費(fèi)，申購費(fèi)率、申購金額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或相關(guān)公告中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
……
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停投資者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
……
九、巨額贖回的情形及處理方式
（二）轉(zhuǎn)型后的巨額贖回的情形及處理方式
2、場外巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
……
十三、基金的注冊登記、交易與轉(zhuǎn)托管
4、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。 一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。投資人可以使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的開放式基金賬戶，通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及場外其他銷售機(jī)構(gòu)辦理A類基金份額、C類基金份額的場外申購和贖回業(yè)務(wù)。投資人也可使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理A類基金份額的場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)實(shí)際情況開通C類基金份額的場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)，具體見基金管理人屆時的公告。
本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場外其他銷售機(jī)構(gòu)，場內(nèi)申購和贖回場所為深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位，具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
4、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
……
本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
四、申購與贖回的程序
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
……
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
……
六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。在基金份額上市交易前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金凈值信息。在基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，披露前一日各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示，本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。基金認(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見招募說明書。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。在業(yè)內(nèi)技術(shù)條件允許的前提下，本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日的該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的A類基金份額的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、投資者申購本基金需繳納申購費(fèi)，申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或相關(guān)公告中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
……
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停投資者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
……
九、巨額贖回的情形及處理方式
（二）轉(zhuǎn)型后的巨額贖回的情形及處理方式
2、場外巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
……
十三、基金的注冊登記、交易與轉(zhuǎn)托管
4、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將其持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于A類基金份額，本基金A類基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
本基金的登記和轉(zhuǎn)托管應(yīng)遵守深圳證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
第九部分基金份額持有人大會 一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（9）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外；
2、在不違背法律法規(guī)和基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率，或在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整收費(fèi)方式及標(biāo)準(zhǔn)、增加新的基金份額類別；
（6）在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； 一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)；
（9）終止A類基金份額上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外；
2、在不違背法律法規(guī)和基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)，或在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整收費(fèi)方式及標(biāo)準(zhǔn)、增加新的基金份額類別；
（6）在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
第十三部分基金的投資 四、投資限制
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（4）向基金管理人、基金托管人出資；
……
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)是：
滬深300指數(shù)收益率×50%+中證綜合債指數(shù)收益率×50%。
業(yè)績比較基準(zhǔn)選擇理由：滬深300指數(shù)選樣科學(xué)客觀，流動性高，是目前市場上較有影響力的股票投資業(yè)績比較基準(zhǔn)。中債綜合指數(shù)具廣泛市場代表性，旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報(bào)情況?；诒净鸬奶卣鳎褂蒙鲜鰳I(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時，本基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可以變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，在履行適當(dāng)程序后報(bào)中國證監(jiān)會備案，并在中國證監(jiān)會指定媒介及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
四、投資限制
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
……
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證800指數(shù)收益率*85%+中債-綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)收益率*15%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于A股股票、債券等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、債券指數(shù)作為基準(zhǔn)要素。同時基于本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為0%-95%的投資比例限制，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為85%與15%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)靈活運(yùn)用大類資產(chǎn)配置策略、定向增發(fā)股票、債券投資策略等多種投資策略，充分挖掘市場投資機(jī)會，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風(fēng)格特征、行業(yè)與個股分布等，本基金選取中證800指數(shù)作為A股股票部分的基準(zhǔn)要素。
中證800指數(shù)由滬深市場市值較大、流動性較好的800只股票構(gòu)成，反映滬深市場大中盤上市公司證券的整體表現(xiàn)。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進(jìn)行投資管理，預(yù)期組合久期整體偏向于中短久期。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債-綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)作為債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債-綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)由在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的國債、政策性銀行債券、商業(yè)銀行債券、中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債等成份券組成，成份券待償期在1-3年（含1年），反映境內(nèi)人民幣中短久期債券市場整體表現(xiàn)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000906，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址www.csindex.com.cn。
中債-綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為CBA00221，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址www.chinabond.com.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績比較基準(zhǔn)中中證800指數(shù)、中債-綜合財(cái)富(1-3年)指數(shù)的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對基金實(shí)際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤與監(jiān)測評估?；鸸芾砣嗽诒O(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）；對于股票資產(chǎn)，可以采用股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風(fēng)格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準(zhǔn)成份券覆蓋率、主動比率等指標(biāo)；對于債券資產(chǎn)，可以采用久期中樞、信用風(fēng)險(xiǎn)暴露集中度、含權(quán)資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標(biāo)。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備市場代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
第十五部分基金資產(chǎn)估值 四、估值程序
1、本基金基金份額凈值的計(jì)算公式為:
T日基金份額凈值＝T日基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額余額總數(shù)
基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
……
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
……
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。 四、估值程序
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算公式為:
T日基金份額凈值＝T日基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額余額總數(shù)
各類基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外披露。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
……
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
……
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息予以公布。
第十六部分基金費(fèi)用與稅收 六、費(fèi)用的調(diào)整
在符合相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，及不損害基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行相應(yīng)程序后，可酌情調(diào)整基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。 一、基金費(fèi)用的種類
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人銷售服務(wù)費(fèi)的返還機(jī)制
通過基金管理人認(rèn)購、申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)。對于通過基金管理人認(rèn)購、申購該類基金份額的情況，將先行收取計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)的收取與返還機(jī)制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。
對于基金份額持有人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。對于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)提取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費(fèi)用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
如后續(xù)法律法規(guī)調(diào)整或系統(tǒng)迭代更新，基金管理人可對上述銷售服務(wù)費(fèi)先收取再返還的方式進(jìn)行調(diào)整，并根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行公告。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
四、基金綜合費(fèi)用水平
本基金綜合費(fèi)用水平在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。
第十七部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
1、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。按照《基金合同》約定，本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 三、基金收益分配原則
1、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。按照《基金合同》約定，本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。針對場外份額，當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對于場內(nèi)基金份額，則遵循深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
第十八部分基金的會計(jì)與審計(jì) 二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。 二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
第十九部分基金的信息披露 二、信息披露義務(wù)人
……
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
五、公開披露的基金信息
（五）基金凈值信息
……
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
……
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（八）臨時報(bào)告
15、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值估值錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
21、基金停牌、基金份額暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
……
（九）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會、基金上市交易的證券交易所。
……
六、信息披露事務(wù)管理
……
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
……
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
二、信息披露義務(wù)人
……
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
五、公開披露的基金信息
（五）基金凈值信息
……
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
……
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
……
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額、基金管理人實(shí)際收取的管理費(fèi)凈額。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）臨時報(bào)告
15、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
21、基金停牌、A類基金份額暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
……
（九）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
……
六、信息披露事務(wù)管理
……
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
……
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介媒體披露信息，但是其他公共媒介媒體不得早于指定媒介規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者，對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，超過一年繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限15年以上。
二、托管協(xié)議
章節(jié) 修訂前 修訂后
全文 平安鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金 平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金
指定媒介、指定報(bào)刊、指定網(wǎng)站 規(guī)定媒介、規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋 （一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律法規(guī)與《平安鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。 （一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律法規(guī)與《平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 （二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。 （二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。 1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 （八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。 （八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
七、交易及清算交收安排 （四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間實(shí)行申購T+2日、贖回T+3日清算交收。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在T+2日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T+3日12:00前劃到“基金清算賬戶”。 （四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日16:00前劃到“基金清算賬戶”。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個交易日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時進(jìn)行。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計(jì)價錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國證監(jiān)會備案的同時并及時進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是指工作日各類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時進(jìn)行。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)(含第四位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計(jì)價錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國證監(jiān)會備案的同時并及時進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
九、基金收益分配 （二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
1）本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。按照《基金合同》約定，本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
2）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3）每一基金份額享有同等分配權(quán)； （二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
1）本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。按照《基金合同》約定，本基金轉(zhuǎn)型為上市開放式基金（LOF）后，本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
2）基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3）由于各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
十、基金信息披露 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會指定的媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
十一、基金費(fèi)用 （三）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。 （三）基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人銷售服務(wù)費(fèi)的返還機(jī)制
通過基金管理人認(rèn)購、申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)。對于通過基金管理人認(rèn)購、申購該類基金份額的情況，將先行收取計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)的收取與返還機(jī)制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。
銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，托管人無需復(fù)核。
對于基金份額持有人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。對于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)提取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費(fèi)用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
如后續(xù)法律法規(guī)調(diào)整或系統(tǒng)迭代更新，基金管理人可對上述銷售服務(wù)費(fèi)先收取再返還的方式進(jìn)行調(diào)整，并根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行公告。
（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 （一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為15年。 （一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分 （八）本協(xié)議適用法律、法規(guī)規(guī)定的基金托管人不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的其他情形。
十九、托管協(xié)議的效力 （四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各壹份，每份具有同等法律效力。 （四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份，每份具有同等法律效力。
平安基金管理有限公司關(guān)于平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金增設(shè)C類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf