財(cái)通基金管理有限公司關(guān)于旗下財(cái)通多策略福享混合型證券投資基金（LOF）增加C類基金份額、調(diào)整基金份額最低交易限額并相應(yīng)修改法律文件的公告
財(cái)通基金管理有限公司關(guān)于旗下財(cái)通多策略福享混合型證券投資基金
（LOF）增加C類基金份額、調(diào)整基金份額最低交易限額并相應(yīng)修改
法律文件的公告
為了更好地滿足投資者的投資理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)和《財(cái)通多策略福享混
合型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”）
的有關(guān)規(guī)定，財(cái)通基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基
金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定于2026年7月23日起對(duì)旗下財(cái)
通多策略福享混合型證券投資基金（LOF）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）在現(xiàn)有基金份額
的基礎(chǔ)上增加收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類基金份額、調(diào)整基金份額最低交易限額，并根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修改基金合同等法律文件。本次修改對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利
益無實(shí)質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、增加C類基金份額的基本情況
自2026年7月23日起，本基金增加基金份額類別后，將分設(shè)A類和C類基金份
額。兩類基金份額將分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼并分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值，投資者可以自主選擇與A類基金份額或C類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼
進(jìn)行申購。新增的C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，不收取申購
費(fèi)用。
在增加C類基金份額后，原有的基金份額全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為A類基金份額，該類
基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則以及費(fèi)率結(jié)構(gòu)均保持不變。本基金不同基金份額
類別之間暫不開通互相轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，如后續(xù)開通此項(xiàng)業(yè)務(wù)，基金管理人將及時(shí)公告，
無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
投資者可通過場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外兩種渠道申購與贖回A類基金份額；可通過場(chǎng)外渠道
申購與贖回C類基金份額。本基金A類基金份額參與上市交易，C類基金份額不參
與上市交易。
二、新增C類基金份額后的基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)
（一）財(cái)通多策略福享混合型證券投資基金（LOF）A類基金份額（現(xiàn)有份
額），基金簡(jiǎn)稱：財(cái)通多策略福享混合（LOF）A，基金代碼：501026。
1、申購費(fèi)用
本基金A類基金份額申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金
財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金A類基金份額的場(chǎng)外申購費(fèi)率如下：
單筆申購金額（M） 申購費(fèi)率
M 1.50%
100萬≤M 1.00%
300萬≤M 0.50%
M≥500萬 每筆1000元
（注：M：申購金額；單位：元）
本基金A類基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購費(fèi)率由基金場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)參照?qǐng)鐾馍曩徺M(fèi)率執(zhí)
行。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，
在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)中扣除應(yīng)歸基金資產(chǎn)的部分后，其
余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金A類基金份額的場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率如下：
持有期（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7日≤Y 0.75%
30日≤Y 0.50%
365日≤Y 0.25%
Y≥730日 0
（注：贖回份額的持有期限，自基金合同生效日（含）或申購申請(qǐng)確認(rèn)日
（含）起開始計(jì)算。）
贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，對(duì)份額存續(xù)時(shí)間小于30個(gè)自然日的，贖回費(fèi)用
全部歸基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)份額存續(xù)時(shí)間小于3個(gè)自然月的，贖回費(fèi)用的75%歸基金財(cái)
產(chǎn)，對(duì)份額存續(xù)時(shí)間小于6個(gè)自然月的，贖回費(fèi)用的50%歸基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)份額存續(xù)
時(shí)間大于等于6個(gè)自然月的，贖回費(fèi)用的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付市場(chǎng)推
廣、注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
（二）財(cái)通多策略福享混合型證券投資基金（LOF）C類基金份額（擬新增加
份額），基金簡(jiǎn)稱：財(cái)通多策略福享混合（LOF）C，基金代碼：028462。
1、申購費(fèi)用
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，
在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)中扣除應(yīng)歸基金資產(chǎn)的部分后，其
余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有期（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7日≤Y 1.00%
30日≤Y 0.50%
Y≥180日 0
（注：贖回份額的持有期限，自基金合同生效日（含）或申購申請(qǐng)確認(rèn)日
（含）起開始計(jì)算。）
投資人贖回該類基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，按前一日C類基金份額基金
資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算公式如下：
H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對(duì)于基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止
時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
（2）代銷渠道：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷
售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力等，支付日期順延。對(duì)于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計(jì)提到
的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額（或基金合同終止）時(shí)，該筆基金份額持有
滿一年起所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
三、本基金C類基金份額適用的銷售機(jī)構(gòu)
本基金C類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、各類基金份額最低交易限額
1、投資人辦理場(chǎng)外申購時(shí)，通過直銷中心首次申購本基金A類基金份額和C類
基金份額的最低金額均為5萬元人民幣（含申購費(fèi)），追加申購最低金額均為1,000
元人民幣（含申購費(fèi)）。已有認(rèn)購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限
制，但受追加申購最低金額的限制。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的
不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制，申購最低金額均為單筆100元（含申購
費(fèi)）。
投資人可多次申購，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
投資人場(chǎng)內(nèi)申購本基金A類基金份額的單筆申購最低金額為人民幣1,000元（含
申購費(fèi)），超過1,000元的應(yīng)為1元的整數(shù)倍（含申購費(fèi)）。
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、基金份額持有人辦理本基金A類基金份額和C類基金份額場(chǎng)外贖回時(shí)，每筆
贖回申請(qǐng)的最低份額均為100份基金份額；基金份額持有人辦理本基金A類基金份
額場(chǎng)內(nèi)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)的最低份額為100份基金份額，同時(shí)贖回份額必須是
整數(shù)份額。
3、基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆交易類業(yè)務(wù)（如
贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，余
額部分基金份額必須一同贖回。
4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體
規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額
的數(shù)量限制?；鸸芾砣藢⒃谡{(diào)整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)申購、贖回及持有場(chǎng)內(nèi)基金份額的數(shù)量限制，上海證券交易所和中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。
五、重要提示
1、本公司對(duì)《基金合同》中涉及增加C類基金份額的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，
并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)完善了相關(guān)表述。本次修訂對(duì)基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響，根據(jù)《基金合同》的規(guī)定無需召開基金份額持有人大會(huì)。《基金合同》
的修訂內(nèi)容詳見附件一《〈財(cái)通多策略福享混合型證券投資基金（LOF）基金合
同〉修改前后文對(duì)照表》。
2、根據(jù)《基金合同》的修訂內(nèi)容以及調(diào)整基金份額最低交易限額的相關(guān)內(nèi)
容，本公司將同時(shí)對(duì)托管協(xié)議、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行
更新。投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站（www.ctfund.com）查閱完善后的本基金基金
合同、托管協(xié)議、更新招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要更新。
3、目前，本基金增加的C類基金份額僅開通其他銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，暫不開
通本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道。如未來本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)開放受理本基
金C類基金份額的申購（含定期定額投資）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)申請(qǐng)，將在基金管理人
網(wǎng)站公示。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)
績(jī)表現(xiàn)。本公司提醒投資者，投資者投資于基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、招
募說明書等法律文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
財(cái)通基金管理有限公司
二〇二六年七月十七日
附件一：
《財(cái)通多策略福享混合型證券投資基金（LOF）基金合同》修改前后文對(duì)照表
章節(jié) 修改前內(nèi)容 修改后內(nèi)容
第一部分 前言 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
八、本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。 刪除
第二部分 釋義 10、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資 11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券
基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者 20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
24、銷售機(jī)構(gòu)：指財(cái)通基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 24、銷售機(jī)構(gòu)：指財(cái)通基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過上海證券交易所辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其中，可通過上海證券交易所辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過上海證券交易
所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的上海證券交易所會(huì)員單位
56、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 56、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值的過程
58、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 58、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)1 站）等媒介0F
63、銷售服務(wù)費(fèi)：指從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
64、基金份額類別：指本基金根據(jù)銷售費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，并分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值
65、A類基金份額：指在投資者申購基金時(shí)收取申購費(fèi)用而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
66、C類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，而從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持有超過一年繼續(xù)計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份
1以下相同修改不再逐一列示
額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者
第三部分 基金的基本情況 三、基金的運(yùn)作方式 …… 基金合同生效后，本基金設(shè)一個(gè)18個(gè)月的封閉期，起訖時(shí)間為基金合同生效之日至18個(gè)月后的對(duì)應(yīng)日（若該日為非工作日，則為該日之前的最后一個(gè)工作日）止。在封閉期內(nèi)，本基金不開放申購、贖回業(yè)務(wù)，但投資人可在本基金上市交易后通過上海證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。封閉期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）。 三、基金的運(yùn)作方式 …… 基金合同生效后，本基金設(shè)一個(gè)18個(gè)月的封閉期，起訖時(shí)間為基金合同生效之日至18個(gè)月后的對(duì)應(yīng)日（若該日為非工作日，則為該日之前的最后一個(gè)工作日）止。在封閉期內(nèi)，本基金不開放申購、贖回業(yè)務(wù)，但投資人可在本基金上市交易后通過上海證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。封閉期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），并接受本基金的A類基金份額場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)申購贖回，僅接受本基金的C類基金份額場(chǎng)外申購贖回。
八、基金份額類別 本基金根據(jù)銷售費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額。在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，而是從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額（其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持有超過一年繼續(xù)計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。 本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類和C類基金份
額將分別計(jì)算和公告基金份額凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類別基金份額凈值＝計(jì)算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。 投資人可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定見招募說明書或相關(guān)公告。投資者可通過場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外兩種渠道申購與贖回A類基金份額；可通過場(chǎng)外渠道申購與贖回C類基金份額。本基金A類基金份額參與上市交易，C類基金份額不參與上市交易。 有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。根據(jù)基金銷售情況，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加、取消或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置、變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或者調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議，但調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告。
第四部分 基金份額的發(fā)售 一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象 3、發(fā)售對(duì)象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。 一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象 3、發(fā)售對(duì)象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
第六部分 基金份額的上市交易 一、基金份額的上市 一、基金份額的上市 基金合同生效后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和基金份額上市條件的前提下，基金管理人可申請(qǐng)本基金在上海證券交易所上市交易。A類基金份額可上
市交易；C類基金份額不上市交易。如無特別說明，本部分約定僅適用于本基金A類基金份額。
第七部分 基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回場(chǎng)所 本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。其中，場(chǎng)外申購和贖回場(chǎng)所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)；場(chǎng)內(nèi)申購和贖回場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格，且經(jīng)上海證券交易所及其指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的會(huì)員單位。 二、申購和贖回場(chǎng)所 本基金轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF）后，投資者可通過場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外兩種方式對(duì)A類基金份額進(jìn)行申購與贖回，可通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類基金份額。 本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。其中，場(chǎng)外申購和贖回場(chǎng)所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)；場(chǎng)內(nèi)申購和贖回場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格，且經(jīng)上海證券交易所及其指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的會(huì)員單位。
三、申購和贖回的開放日及時(shí)間 2、申購與贖回的開始時(shí)間 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。 三、申購和贖回的開放日及時(shí)間 2、申購與贖回的開始時(shí)間 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
四、申購與贖回的原則 1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 四、申購與贖回的原則 1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
七、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公 七、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 1、本基金各類份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公
告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份。場(chǎng)外申購份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購份額計(jì)算結(jié)果保留到整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶。 3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。 4、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)中扣除應(yīng)歸基金資產(chǎn)的部分后，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金A類基金份額、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。 2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份。場(chǎng)外申購份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購份額計(jì)算結(jié)果保留到整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶。 3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金各類基金份額的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。 4、本基金A類基金份額申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。 5、本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用按照法律法規(guī)規(guī)定的比例納入基金財(cái)產(chǎn)。 7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。 8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促
銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費(fèi)率。 9、辦理基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無須召開基金份額持有人大會(huì)。
十、巨額贖回的情形及處理方式 2、巨額贖回的處理方式 （2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投 十、巨額贖回的情形及處理方式 2、巨額贖回的處理方式 （2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。 （3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過前一估值日基金總份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出前一估值日基金總份額10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，具體按上述（2）方式處理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人前一估值日基金總份額10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按上述（1）、（2）方式處理，具體見相關(guān)公告。 （3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過前一估值日基金總份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出前一估值日基金總份額10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，具體按上述（2）方式處理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人前一估值日基金總份額10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按上述（1）、（2）方式處理，具體見相關(guān)公告。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管 1、基金份額的注冊(cè)登記 本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購、申購或通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管從場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)入的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購、上市交易買入或通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管從場(chǎng)外轉(zhuǎn)入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人的上海證券賬戶下。 十四、基金的轉(zhuǎn)托管 1、基金份額的注冊(cè)登記 本基金的A類基金份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購、申購或通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管從場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)入的A類基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購、上市交易買入或通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管從場(chǎng)外轉(zhuǎn)入的A類基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人的上海證券賬戶下。場(chǎng)外申購的C類基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下。
2、基金份額持有人可辦理已持有同類基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管?；痄N售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。本基金A類基金份額的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。
第八部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上； 一、基金管理人 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料20年以上；
二、基金托管人 （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格； （11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上； 二、基金托管人 （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格； （11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料20年以上；
三、基金份額持有人 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 三、基金份額持有人 除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
第九部分 基金份額持有人大會(huì) 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
一、召開事由 一、召開事由
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)： （2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率； 2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)： （2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，增加、取消或者調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
第十五部分 基金資產(chǎn)估值 四、估值程序 1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。 四、估值程序 1、本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。 4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下： 五、估值錯(cuò)誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。 4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 （2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 （1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 （2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
七、基金凈值的確認(rèn) 基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。 七、基金凈值的確認(rèn) 基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
第十六部分 基金費(fèi)用與稅收 一、基金費(fèi)用的種類 一、基金費(fèi)用的種類 3、銷售服務(wù)費(fèi)；
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 …… 上述“一、基金費(fèi)用的種類中第3－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 3、銷售服務(wù)費(fèi)；
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算公式如下： H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù) H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi) E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。 （1）基金管理人直銷渠道： 對(duì)于基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。 （2）代銷渠道： 對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。對(duì)于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額（或基金合同終止）時(shí)，該筆基金份額持有滿一年起所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。 上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
第十七部分 基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 5、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 三、基金收益分配原則 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 5、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金 六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 二、基金的年度審計(jì) 1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。 二、基金的年度審計(jì) 1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
第十九部分 基金的信息披露 二、信息披露義務(wù)人 本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。 二、信息披露義務(wù)人 本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（五）基金凈值信息 本基金的《基金合同》生效后，在基金份額開始上市交易前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 在基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)交易日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度 （五）基金凈值信息 本基金的《基金合同》生效后，在基金份額開始上市交易前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。 在基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露交易日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（六）基金份額申購、贖回價(jià)格 基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。 （六）基金份額申購、贖回價(jià)格 基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 （七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（八）臨時(shí)報(bào)告 本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。 15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更； 16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五； （八）臨時(shí)報(bào)告 本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。 15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更； 16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
六、信息披露事務(wù)管理 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明 六、信息披露事務(wù)管理 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的各類基金份額的基金凈值信息、各類基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說
書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金各類份額比例進(jìn)行分配。 其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持有超過一年繼續(xù)計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
注：基金合同內(nèi)容摘要涉及上述內(nèi)容的，一并更新。
財(cái)通基金管理有限公司關(guān)于旗下財(cái)通多策略福享混合型證券投資基金（LOF）增加C類基金份額、調(diào)整基金份額最低交易限額并相應(yīng)修改法律文件的公告.pdf