華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(QDII)上市交易公告書
華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
上市交易公告書
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時(shí)間：2025 年 11 月 13 日
公告日期：2025 年 11 月 10 日
華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易公告書
目錄
一、 重要聲明與提示.................................................................................................................. 1
二、 基金概覽............................................................................................................................. 1
三、 基金的募集與上市交易....................................................................................................... 1
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人..........................................................................3
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介...........................................................................................................4
六、 基金合同摘要......................................................................................................................9
七、 基金財(cái)務(wù)狀況......................................................................................................................9
八、 基金投資組合....................................................................................................................10
九、 重大事件揭示....................................................................................................................13
十、 基金管理人承諾................................................................................................................ 13
十一、 基金托管人承諾............................................................................................................ 13
十二、 備查文件目錄................................................................................................................ 14
附件：基金合同摘要................................................................................................................. 15
華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易公告書
1
一、重要聲明與提示
《華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易
公告書》（以下簡(jiǎn)稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金管理人華夏基金管理有
限公司的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人中國(guó)工商銀行
股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其
中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基
金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱本基金招募說(shuō)明書及其更
新。
二、基金概覽
1、基金名稱：華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（QDII）
2、基金簡(jiǎn)稱：華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕 ETF（QDII）
3、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：巴西ETF
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159100
5、截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月6日基金份額總額：300,046,935份。
6、截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月6日基金份額凈值：0.9999元。
7、本次上市交易份額：300,046,935.00份。
8、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
9、上市交易日期：2025年11月13日
10、基金管理人：華夏基金管理有限公司
11、基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
12、登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易公告書
2
1、基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊(cè)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕2350號(hào)文
2、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：2025年10月31日當(dāng)天
5、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣。
6、發(fā)售方式：募集期內(nèi)，投資者通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基
金。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單
如下：愛(ài)建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大
同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、
東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、
國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、
國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證
券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫
證券、華源證券、江海證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平
安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證
券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西
南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、
甬興證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、
中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、
中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)深交所交易
系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金直銷機(jī)構(gòu)
投資者可以通過(guò)本公司北京分公司，設(shè)在北京的投資理財(cái)中心進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況：
經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額為人民幣
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299,999,857.00 元，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為人民幣 47,078.00 元。本次募集資金
至 2025 年 11 月 5 日已劃入本基金托管專戶。
根據(jù)本基金招募說(shuō)明書的規(guī)定，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的利息和具體份額以登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，
舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
10、基金備案情況：本公司已于募集結(jié)束后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并于
2025 年 11 月 5 日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)。
11、基金合同生效日：2025年11月5日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)算，本
次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)300,046,935份，已全部計(jì)入投資者賬戶，
歸投資者所有。
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2025]1199號(hào)
2、上市交易日期：2025年11月13日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：巴西ETF
5、基金二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159100
投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金二級(jí)市場(chǎng)交易。
6、本次上市交易份額：300,046,935.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金所有份額均上市交易。
8、基金資產(chǎn)凈值的披露：在本基金上市交易并開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)贖回后，每個(gè)工
作日后的 2 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露工作日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月6日，本基金基金份額持有人戶數(shù)為9,081戶，
平均每戶持有的基金份額為33,041.18份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月6日，機(jī)構(gòu)投資者持有的本基金基金份額為
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207,984,920.00份，占基金總份額的69.32%；個(gè)人投資者持有的本基金基金份額為
92,062,015.00份，占基金總份額的30.68%。
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月6日，本基金管理人的從業(yè)人員未持有本基金基
金份額。本基金管理人的高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人、本基金的基金經(jīng)理
持有本基金份額的數(shù)量區(qū)間為0。
（三）前十名持有人
截至公告日前兩個(gè)工作日即 2025 年 11 月 6 日，本基金前十名基金份額持有人情況如
下：
序號(hào) 持有人名稱（全稱）
持有基金份額
（份）
占總份額比例
（%）
1 BARCLAYS BANK PLC 91,747,946.00 30.58%
2 上海寧苑資產(chǎn)管理有限公司－寧苑沛華穩(wěn)
定增長(zhǎng)一號(hào)私募證券投資基金
17,310,935.00 5.77%
3 北京誠(chéng)盛投資管理有限公司－誠(chéng)盛明德私
募證券投資基金
10,155,749.00 3.38%
4 UBS AG 6,924,373.00 2.31%
5 北京平凡私募基金管理有限公司－平凡篤
行 1 號(hào)私募證券投資基金
5,770,312.00 1.92%
5 上海寧苑資產(chǎn)管理有限公司－寧苑沛華二
號(hào)私募證券投資基金
5,770,312.00 1.92%
5
國(guó)泰君安期貨－光大銀行－國(guó)泰君安期貨
光大理財(cái)量化 1 號(hào) MOM 集合資產(chǎn)管理計(jì)
劃
5,770,312.00 1.92%
5 北京平凡私募基金管理有限公司－平凡凡
響二號(hào)私募證券投資基金
5,770,312.00 1.92%
5 北京平凡私募基金管理有限公司－平凡利
享私募證券投資基金
5,770,312.00 1.92%
10 靳勁 4,310,423.00 1.44%
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲 3 號(hào)院
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北辰西路 6 號(hào)院北辰中心 C 座 5 層
法定代表人：鄒迎光
華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易公告書
5
總經(jīng)理：李一梅
信息披露負(fù)責(zé)人：李彬
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
注冊(cè)資本：23800 萬(wàn)元
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16 號(hào)
工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：911100006336940653
經(jīng)營(yíng)范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客
戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
持股單位 持股占總股本比例
中信證券股份有限公司 62.20%
Mackenzie Financial Corporation 27.80%
Qatar Holding LLC 10.00%
合計(jì) 100.00%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與人員情況
公司設(shè)置了合理的組織結(jié)構(gòu)，并根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行了合理的人員配置。
公司業(yè)務(wù)部門主要分為投研部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部門、營(yíng)銷部門、后臺(tái)運(yùn)作部門等。其中，
投研部門主要負(fù)責(zé)投資研究、投資管理、投資交易等工作；風(fēng)險(xiǎn)控制部門主要負(fù)責(zé)投資的
事前、事中、事后風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)監(jiān)控等工作；營(yíng)銷部門主要負(fù)責(zé)營(yíng)銷和市場(chǎng)推廣等工作；后臺(tái)
運(yùn)作部門主要負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)估值與核算、注冊(cè)登記等日常運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)以及信息系統(tǒng)的管理和維護(hù)
等工作。
4、基金管理業(yè)務(wù)情況
華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的首批全國(guó)性
基金管理公司之一。公司總部設(shè)在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣州、
青島、武漢、沈陽(yáng)設(shè)有分公司，在香港、深圳、上海、北京設(shè)有子公司。公司是首批全國(guó)
社?；鸸芾砣?、首批企業(yè)年金基金管理人、境內(nèi)首批QDII基金管理人、境內(nèi)首只ETF基
金管理人、境內(nèi)首只滬港通ETF基金管理人、首批內(nèi)地與香港基金互認(rèn)基金管理人、首批
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資管理人資格、首家加入聯(lián)合國(guó)責(zé)任投資原則組織的公募基金公司、
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6
首批公募FOF基金管理人、首批公募養(yǎng)老目標(biāo)基金管理人、首批個(gè)人養(yǎng)老金基金管理人、
境內(nèi)首批中日互通ETF基金管理人、首批商品期貨ETF基金管理人、首批納入互聯(lián)互通ETF
基金管理人、首批北交所主題基金管理人以及特定客戶資產(chǎn)管理人、保險(xiǎn)資金投資管理人、
公募REITs管理人、首批浮動(dòng)管理費(fèi)基金管理人，境內(nèi)首家承諾“碳中和”具體目標(biāo)和路徑的
公募基金公司，香港子公司是首批RQFII基金管理人。華夏基金是業(yè)務(wù)領(lǐng)域最廣泛的基金
管理公司之一。27年來(lái)，公司秉承“為信任奉獻(xiàn)回報(bào)”的企業(yè)宗旨，堅(jiān)持以專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐?br/>資研究為基礎(chǔ)，為投資人提供優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品和理財(cái)服務(wù)。憑借規(guī)范的經(jīng)營(yíng)管理和良好的
品牌聲譽(yù)，公司多次榮獲境內(nèi)外權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)。
截至目前，公司旗下管理525只公募基金，品種涵蓋貨幣型、債券型、混合型、股票
型、指數(shù)型、QDII、FOF、公募REITs等不同類型，建立了覆蓋高中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的公募基金
產(chǎn)品線，為各類風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者提供便捷、專業(yè)的投資理財(cái)服務(wù)。
5、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
華龍先生，碩士。2016 年 7 月加入華夏基金管理有限公司，歷任數(shù)量投資部研究員、
基金經(jīng)理助理、華夏粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金基金經(jīng)理（2022 年 8 月 22 日至 2023 年 5 月 4 日期間)、華夏粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新 100 交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2022 年 8 月 22 日至 2023 年 12 月 27 日期間)、華夏
中證全指運(yùn)輸交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2023 年 1 月 13 日至 2024 年 11 月
7 日期間)、華夏中證全指運(yùn)輸交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2023 年 9 月 27 日至 2024 年 11 月 7 日期間)、華夏中證全指醫(yī)療器械交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金基金經(jīng)理（2023 年 11 月 23 日至 2025 年 10 月 13 日期間)、華夏創(chuàng)業(yè)板綜合
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024 年 2 月 1 日至 2025 年 10 月 13 日期間)、
華夏中證全指醫(yī)療器械交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024 年
4 月 30 日至 2025 年 10 月 13 日期間)、華夏創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024 年 5 月 14 日至 2025 年 10 月 13 日期間)等，現(xiàn)任華夏滬港通
上證 50AH 優(yōu)選指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（2022 年 8 月 22 日起任職）、華夏飼
料豆粕期貨交易型開(kāi)放式證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2022 年 8 月 22 日起任
職）、華夏中證機(jī)器人交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2023 年 5
月 31 日起任職）、華夏國(guó)證消費(fèi)電子主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金經(jīng)理（2023 年 6 月 2 日起任職）、華夏國(guó)證消費(fèi)電子主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理（2023 年 6 月 29 日起任職）、華夏中證機(jī)器人交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易公告書
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金基金經(jīng)理（2023 年 6 月 29 日起任職）、華夏中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2023 年 8 月 21 日起任職）、華夏中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024 年 1 月 11 日起任職）、華夏創(chuàng)業(yè)板中盤
200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024 年 1 月 23 日起任職）、華夏創(chuàng)業(yè)板中
盤 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024 年 3 月 5 日起任職）、
華夏中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金
經(jīng)理（2024 年 3 月 5 日起任職）、華夏中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024 年 5 月 8 日起任職）、華夏上證科創(chuàng)板 200 交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024 年 12 月 23 日起任職）、華夏中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)
主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024 年 12 月 30 日起任職）、華夏中證港
股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2025 年 7 月
8 日起任職）、華夏上證科創(chuàng)板 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2025 年 8 月 19 日起任職）、華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金（QDII）基金經(jīng)理（2025 年 11 月 5 日起任職）。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號(hào)
成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣 35,640,625.7089 萬(wàn)元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
2、主要人員情況
截至 2025 年 6 月，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工 209 人，平均年齡 38 歲，99%
以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自 1998 年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以
來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣
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大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的
市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資
基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFI 資產(chǎn)、
QDII 資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商
業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII 專戶資產(chǎn)、ESCROW 等門類
齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類
客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至 2025 年 6 月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金 1481
只。自 2003 年以來(lái)，本行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港
《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)
選的 109 項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)
內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、王海彥
聯(lián)系人：蔣燕華
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六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)
產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告前兩個(gè)工日即 2025 年 11 月 6 日，本基金的資產(chǎn)負(fù)債表如下（未經(jīng)審計(jì)）：
單位：人民幣元
資產(chǎn) 2025 年 11 月 6 日
資產(chǎn)：
貨幣資金 300,002,573.67
結(jié)算備付金 - 存出保證金 - 交易性金融資產(chǎn) 10,043,784.69
其中：股票投資 - 基金投資 10,043,784.69
債券投資 - 資產(chǎn)支持證券投資 - 貴金屬投資 - 其他投資 - 衍生金融資產(chǎn) - 買入返售金融資產(chǎn) - 應(yīng)收清算款 - 應(yīng)收股利 - 應(yīng)收申購(gòu)款 - 遞延所得稅資產(chǎn) -
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其他資產(chǎn) 47,078.00
資產(chǎn)總計(jì) 310,093,436.36
負(fù)債和凈資產(chǎn) 2025 年 11 月 6 日
負(fù)債：
短期借款 - 交易性金融負(fù)債 - 衍生金融負(fù)債 - 賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 - 應(yīng)付清算款 10,068,702.07
應(yīng)付贖回款 - 應(yīng)付管理人報(bào)酬 4,110.23
應(yīng)付托管費(fèi) 822.05
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) - 應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi) - 應(yīng)交稅費(fèi) - 應(yīng)付利潤(rùn) - 遞延所得稅負(fù)債 - 其他負(fù)債 701.76
負(fù)債合計(jì) 10,074,336.11
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 300,046,935.00
未分配利潤(rùn) -27,834.75
凈資產(chǎn)合計(jì) 300,019,100.25
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 310,093,436.36
注：報(bào)告截止日 2025 年 11 月 6 日，基金份額凈值 0.9999 元，基金份額總額
300,046,935.00 份。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符
合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至 2025 年 11 月 6 日（本基金合同自 2025 年 11 月 5 日起生效，本報(bào)告期即 2025 年
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11 月 5 日起至 2025 年 11 月 6 日止），本基金的投資組合情況如下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比
例（%）
1 權(quán)益投資 - - 其中：普通股 - - 存托憑證 - - 優(yōu)先股 - - 房地產(chǎn)信托 - - 2 基金投資 10,043,784.69 3.24
3 固定收益投資 - - 其中：債券 - - 資產(chǎn)支持證券 - - 4 金融衍生品投資 - - 其中：遠(yuǎn)期 - - 期貨 - - 期權(quán) - - 權(quán)證 - - 5 買入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金
融資產(chǎn)
- - 6 貨幣市場(chǎng)工具 - - 7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 300,002,573.67 96.75
8 其他資產(chǎn) 47,078.00 0.02
9 合計(jì) 310,093,436.36 100.00
（二）報(bào)告期末在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資分布
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)益投資。
（三）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)益投資。
（四）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的權(quán)益投資明細(xì)
1、 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細(xì)
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本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)益投資。
（五）報(bào)告期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有金融衍生品。
（九）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
序號(hào) 基金名稱 基金類型 運(yùn)作方式 管理人 公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)
凈值比例
(%)
1
ETF
Bradesco
Ibovespa
Fundo de
Indice
權(quán)益類
交易型開(kāi)
放式
BRAM- Bradesco
Asset
Managemen
t SA DTVM
10,043,784.69 3.35
2 - - - - - - 3 - - - - - - 4 - - - - - - 5 - - - - - - 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - （十）投資組合報(bào)告附注
1、 報(bào)告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十
名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、
處罰的情形。
2、 本基金本報(bào)告期末未持有股票。
3、 其他資產(chǎn)構(gòu)成
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序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 - 2 應(yīng)收清算款 - 3 應(yīng)收股利 - 4 應(yīng)收利息 - 5 應(yīng)收申購(gòu)款 - 6 其他應(yīng)收款 47,078.00
7 待攤費(fèi)用 - 8 其他 - 9 合計(jì) 47,078.00
4、 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
6、 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
(一)2025 年 11 月 6 日發(fā)布華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金（QDII）基金合同生效公告。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基
金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中
出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
十一、基金托管人承諾
本基金托管人就本基金上市交易后履行的相關(guān)職責(zé)做出以下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤
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勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、
基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值的計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金
合同的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正。
（四）基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將
及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二、備查文件目錄
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（QDII）注冊(cè)的批復(fù)
2、《華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合
同》
3、《華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)
議》
4、《華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說(shuō)
明書》
5、法律意見(jiàn)書
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查
文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二五年十一月十日
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附件：基金合同摘要
第一部分 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲 3 號(hào)院
法定代表人：鄒迎光
設(shè)立日期：1998 年 4 月 9 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16 號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.38 億元人民幣
存續(xù)期限：100 年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
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（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、境外證券出借
等業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的
外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和非
交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，選擇、更換或撤銷境外投資顧問(wèn)、證券經(jīng)紀(jì)代理商以及證券登
記機(jī)構(gòu)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；
（18）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有人洗錢風(fēng)
險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)
行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
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（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，因
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，
保存期限不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
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（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?br/>為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束
后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的
決定》（國(guó)發(fā)[1983]146 號(hào)）
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣 35,640,625.7089 萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3 號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
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理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；
對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要
求以及向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 20 年以上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
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（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)
管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金
托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)；境外托管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身
過(guò)錯(cuò)、疏忽原因而導(dǎo)致的基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；在決定境外托管人
是否存在過(guò)錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律
及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場(chǎng)慣例決定；但基金托管人已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委
任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境
外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)
施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
（24）每月結(jié)束后 7 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人境外投資情
況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)；
（25）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)
算業(yè)務(wù)；
（26）基金托管人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來(lái)、
委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于 20 年；
（27）及時(shí)將公司行為信息通知基金管理人；
（28）對(duì)基金管理人發(fā)送的指令負(fù)有形式審查義務(wù)。對(duì)于符合表面一致的指令，托管
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人執(zhí)行該等指令所產(chǎn)生的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（29）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局規(guī)定的其他
義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
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（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回及交易相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則及其不時(shí)更新；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)地更新和補(bǔ)充，并
保證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二部分 基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則基金份額持有人大會(huì)由
基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議
并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合
同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持
有的聯(lián)接基金的基金份額行使本基金基金份額持有人大會(huì)的召集權(quán)、直接出席或者委派代
表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金持
有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益
登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占
聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本基金聯(lián)接基金
的持有人，如經(jīng)基金管理人確認(rèn)其單獨(dú)或合計(jì)持有的聯(lián)接基金基金份額所對(duì)應(yīng)的本基金份
額不少于本基金總份額的 10%的，可對(duì)本基金行使基金份額持有人大會(huì)的召集權(quán)。
如本基金召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人有權(quán)親自出席/
出具表決意見(jiàn)或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席/出具表決意見(jiàn)，并有權(quán)按照所持有的
聯(lián)接基金基金份額對(duì)應(yīng)的本基金份額參與投票表決。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的
委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與
表決。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)和中
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國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率
或調(diào)整收費(fèi)方式；
（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（5）經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）基金增減銷售幣種；
（7）基金開(kāi)通場(chǎng)外申購(gòu)、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（8）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
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（9）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之
日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托
管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面
告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以
上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；?br/>份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不
得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公告。基金
份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
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（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以
進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的
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有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或會(huì)議
通知規(guī)定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書面方式
或會(huì)議通知規(guī)定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表
決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以
后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持
有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或
授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)
議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場(chǎng)方式授權(quán)他
人代為出席會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。在會(huì)議召開(kāi)方
式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
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議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金
合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召
集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?br/>拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前至少 30 日公布提案，在所通知的表決截止日
期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成
決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
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分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定
的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出
具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)
表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份
額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)
以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證
機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
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督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)
規(guī)定的要求在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
九、本部分對(duì)基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金
管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
審議。
第三部分 基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金收益分配原則
1、每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
3、當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率（經(jīng)匯率調(diào)整）達(dá)到 1%以上時(shí)，
可進(jìn)行收益分配；
4、若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、在符合基金收益分配條件的情況下，本基金收益每年最多分配 12 次，每次基金收
益分配數(shù)額的確定原則為使收益分配后基金累計(jì)報(bào)酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬
率（經(jīng)匯率調(diào)整）。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，
收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值；
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)重大實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金
管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方
式等內(nèi)容。
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三、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第四部分 與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)（含境外托管人收取的費(fèi)用）；
3、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露
費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的審計(jì)費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金投資標(biāo)的 ETF 的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于標(biāo)的 ETF 的交易費(fèi)用、申購(gòu)贖回費(fèi)
用等）；
7、基金的證券/期貨交易及結(jié)算費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶
費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、存托費(fèi)、證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)
的費(fèi)用等），所投資基金的交易費(fèi)用和管理費(fèi)用及在境外市場(chǎng)的開(kāi)戶、交易、清算、登記等
各項(xiàng)費(fèi)用；
8、外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
9、基金應(yīng)繳納稅費(fèi)，以及與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)等；
10、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
11、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
12、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
13、基金的開(kāi)銷戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、以及因開(kāi)銷戶發(fā)生的翻譯費(fèi)、公證費(fèi)、領(lǐng)事
認(rèn)證費(fèi)；
14、其他為基金的利益而產(chǎn)生的費(fèi)用，如代表基金投票產(chǎn)生的費(fèi)用、與基金有關(guān)的追
索費(fèi)等；
15、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購(gòu)買或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費(fèi)、關(guān)
稅、印花稅及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何利息及費(fèi)用）（簡(jiǎn)稱“稅收”）；
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16、更換基金管理人、更換基金托管人，但因基金管理人或基金托管人、境外托管人
自身原因?qū)е卤桓鼡Q的情形除外；
17、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，托管人與管理人核對(duì)一致后，
由托管人根據(jù)管理人指令或者雙方約定的方式在月初 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑
進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費(fèi)用扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行
核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
本基金的管理費(fèi)的具體使用由基金管理人支配。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，托管人與管理人核對(duì)一致后，
由托管人根據(jù)管理人指令或者雙方約定的方式在月初 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑
進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費(fèi)用扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行
核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
本基金的托管費(fèi)的具體使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分
作境外托管人的費(fèi)用，具體支付由基金托管人與境外托管人在有關(guān)協(xié)議中進(jìn)行約定。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第 3－17 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中
列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家和境外市場(chǎng)所在地的稅收法
律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他
扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第五部分 基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的 ETF 基金份額，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于標(biāo)的
指數(shù)成份股、備選成份股、替代性股票以及其他境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證
券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金(包括交易型開(kāi)放式基金(ETF))；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊
監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和
美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、
資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、
銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；與固定
收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其
他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票以及存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融
債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、地方政
府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、金融衍生品（包
括股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單、債券回
購(gòu)等）、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)
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法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
通常情況下，本基金投資于標(biāo)的 ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%。
二、投資策略
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫馗櫂?biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金
投資目標(biāo)。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò) 0.3%，年跟蹤誤差不超過(guò) 3%。
1、組合復(fù)制策略
本基金通過(guò)投資標(biāo)的 ETF 實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤，投資標(biāo)的 ETF 的方式包括買賣及申
贖。在滿足投資比例要求的情況下，也可通過(guò)投資成份股進(jìn)行組合的復(fù)制，即按照標(biāo)的指
數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)對(duì)股
票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。
2、替代性策略
對(duì)于出現(xiàn)市場(chǎng)流動(dòng)性不足、因法律法規(guī)原因標(biāo)的 ETF 或個(gè)別成份股被限制投資等情況，
導(dǎo)致本基金無(wú)法獲得足夠數(shù)量的標(biāo)的 ETF 或成份股股票時(shí)，基金管理人可以通過(guò)投資成份
股、非成份股、衍生品等進(jìn)行替代。
3、衍生品投資策略
為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還有權(quán)投資于遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。
本基金投資股指期貨、期權(quán)等衍生品將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交
易活躍的衍生品合約，以提高投資效率，從而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。在股指期貨投資上，
本基金主要策略包括買入股指期貨替代現(xiàn)貨的策略、多頭或空頭套期保值的策略、流動(dòng)性
管理策略等。本基金日常會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行投資決策，通過(guò)投資股指期貨實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指
數(shù)的跟蹤。同時(shí)，投資股指期貨也可以提高產(chǎn)品的資金效率，與基金申購(gòu)贖回設(shè)計(jì)相匹配，
使基金組合有較為充足的現(xiàn)金，更好地進(jìn)行流動(dòng)性管理。
本基金投資期權(quán)，基金管理人將根據(jù)審慎原則，建立期權(quán)交易決策部門或小組，授權(quán)
特定的管理人員負(fù)責(zé)期權(quán)的投資審批事項(xiàng)，以防范期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資國(guó)債期貨，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，充分考慮國(guó)債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收
益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與國(guó)債期貨投資。
為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，本基金還有權(quán)通過(guò)投資外匯期貨來(lái)管理基金投資以及應(yīng)對(duì)
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申購(gòu)贖回過(guò)程中的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
4、債券投資策略
結(jié)合對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率預(yù)期運(yùn)用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策
略、利差輪動(dòng)策略等多種積極管理策略，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價(jià)值被低估的債券和市場(chǎng)投
資機(jī)會(huì)，構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動(dòng)性良好的債券組合。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將選擇相對(duì)價(jià)值低估的資產(chǎn)支持證券類屬或個(gè)券進(jìn)行投資，并通過(guò)期限和品種
的分散投資降低組合投資資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)等。同時(shí)，依靠紀(jì)律化的投資流程和一體化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算機(jī)制控制并提高投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
調(diào)整收益。
6、融資及證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金可在法律法規(guī)允許的情況下，在風(fēng)險(xiǎn)可控及基金管理人和基金托管人核算系統(tǒng)
支持的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與融資及證券出借業(yè)務(wù)。
本基金可利用融資買入證券作為組合流動(dòng)性管理工具，提高基金的資金使用效率，以
融入資金滿足基金現(xiàn)貨交易、期貨交易、贖回款支付等流動(dòng)性需求。
為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)
投資管理需要參與證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷
史申購(gòu)贖回情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限
和比例。
7、境外市場(chǎng)基金投資策略
為實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性管理和更好地追蹤標(biāo)的指數(shù)等目標(biāo)，本基金可參與投資與本基金具有相
似投資目標(biāo)、投資策略或追蹤與本基金標(biāo)的指數(shù)相同指數(shù)的公募基金（包括交易型開(kāi)放式
指數(shù)基金），本基金還可參與其他境外市場(chǎng)基金投資。
8、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
本基金將對(duì)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行深入分析與研究，重點(diǎn)選擇
有較好盈利能力或成長(zhǎng)前景的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，并在對(duì)應(yīng)可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券估值合理的前提下進(jìn)行投資，以分享正股上漲帶來(lái)的收益。同時(shí)，本基金還將
密切跟蹤上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況，從財(cái)務(wù)壓力、融資安排、未來(lái)的投資計(jì)劃等方面推測(cè)、并
通過(guò)實(shí)地調(diào)研等方式確認(rèn)上市公司對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)的修正和轉(zhuǎn)股意愿。
未來(lái)，隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和
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更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
（1）通常情況下，基金投資于標(biāo)的 ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%。
（2）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%。
（3）本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中
資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。
2）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)家
或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%，其中持有任一國(guó)家或
地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%。
3）本基金不得購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本基金管理人
管理的全部基金（含本基金）不得持有同一機(jī)構(gòu) 10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，但
標(biāo)的 ETF 不受此限。其中，此項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，
同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本
權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。
4）基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%。其中，非流動(dòng)性資產(chǎn)
是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
5）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的 100%。
6）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易
衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的 10%。
7）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：所有參
與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)
級(jí)；交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候以公允價(jià)值
終止交易；任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的 20%。
8）本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
i）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)
機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。
ii）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市值的 102%。
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iii）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。
一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。
iv）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
a) 現(xiàn)金。
b) 存款證明。
c) 商業(yè)票據(jù)。
d) 政府債券。
e) 中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金融機(jī)構(gòu)（作
為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
v）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限內(nèi)要求歸還
任一或所有已借出的證券。
vi）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)追償責(zé)任。
9）基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
i）所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信
用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。
ii）參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保現(xiàn)金不低于已
售出證券市值的 102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出
收益以滿足索賠需要。
iii）買方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和
分紅。
iv）參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購(gòu)入證券
市值不低于支付現(xiàn)金的 102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處
置已購(gòu)入證券以滿足索賠需要。
v）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)
追償責(zé)任。
10）基金參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已
售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的 50%。前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與
證券借貸交易、正回購(gòu)交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。
11）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%。
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（4）本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購(gòu)款等。
2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 10%。
3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。
4）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的 10%。
5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%。
6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
8）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值
的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的 20%。
9）基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總
市值的 30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%。
10）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；每個(gè)交易日
日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于
交易保證金一倍的現(xiàn)金。
11）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；
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開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算。
12）在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%。
13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
A、出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%，出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借
證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
B、參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的 30%；
C、最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
D、本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計(jì)算。
14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算。
15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 40%，進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為 1 年，債券回購(gòu)到期后不得
展期。
16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的 15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（5）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（4）條第 1）、6）、13）、16）、17）小項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、標(biāo)
的 ETF 申購(gòu)、贖回、交易被暫?；蚪皇昭舆t等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 30 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基
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金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，如適用于本基金，本基金投資不再受相關(guān)
限制。在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，本基金投資按照新頒
布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購(gòu)買實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（8）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（9）從事證券承銷業(yè)務(wù)；
（10）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（11）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（12）向其基金管理人、基金托管人出資；
（13）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（14）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
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關(guān)限制?；鸸芾砣私?jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，本基金投資按照新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)定執(zhí)行。
第六部分 基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日后的 2 個(gè)工作日
內(nèi)，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露工作日的基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日后的 2 個(gè)工作日內(nèi)，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
第七部分 基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)
的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
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1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券、基金的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對(duì)基金份額持有人更
為有利的清算方法，本基金財(cái)產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦
理。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
華夏布拉德斯科巴西伊博維斯帕交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易公告書
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會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存 20 年以上。
第八部分 爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中
國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
第九部分 基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人
各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)
所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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