關(guān)于開放招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金日常申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的公告
關(guān)于開放招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金日常申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年11月10日
1公告基本信息
基金名稱 招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 招商中證800自由現(xiàn)金流ETF（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：800現(xiàn)金流ETF）
基金主代碼 159119
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年11月3日
基金管理人名稱 招商基金管理有限公司
基金托管人名稱 平安銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》以及《招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同” ）、《招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式
指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說明書” ）
申購(gòu)起始日 2025年11月13日
贖回起始日 2025年11月13日
2 日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)份額限制
1、投資人參與本基金的日常申購(gòu)，需按最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍提交申請(qǐng)。本基金最小申購(gòu)、贖回單位為100萬份。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人相關(guān)賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購(gòu)份額上限，具體規(guī)定詳見相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人可以采取規(guī)定單個(gè)投資者單日或者單筆申購(gòu)份額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限，以及拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施。基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
投資人在申購(gòu)本基金時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過申購(gòu)份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)向投資人收取傭金，其中包含證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、投資人參與本基金的日常贖回，需按最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍提交申請(qǐng)。本基金最小申購(gòu)、贖回單位為100萬份。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人相關(guān)賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)定詳見相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整贖回的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
投資人在贖回本基金時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過贖回份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)向投資人收取傭金，其中包含證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5 基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
投資人應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)和贖回。
基金管理人在開始申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前公告申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況變更或增減申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)。
本基金的申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)如下：中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司。
6 基金凈值信息的披露安排
基金合同生效后，在基金份額上市交易前且開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7 其他需要提示的事項(xiàng)
7.1申購(gòu)與贖回的原則
1、本基金采用“份額申購(gòu)、份額贖回”的方式，即申購(gòu)、贖回均以份額申請(qǐng)；
2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)；
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、未來，在條件允許的情況下基金管理人可以調(diào)整本基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整上述原則，或依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》調(diào)整上述規(guī)則，但應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7.2申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)無效。投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請(qǐng)無效。
投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資人持有的符合要求的可用基金份額不足，或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，或投資人提交的贖回申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的限額，則贖回申請(qǐng)失敗。
申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)受理的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人可通過其辦理申購(gòu)、贖回的申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)或以申購(gòu)、贖回的申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
投資者申購(gòu)的基金份額當(dāng)日起可競(jìng)價(jià)賣出，投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可競(jìng)價(jià)賣出。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的清算交收與登記
本基金申購(gòu)和贖回過程中涉及的申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)和基金份額的交收適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理深圳證券交易所上市的成份券和基金份額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理深圳證券交易所上市的成份券交收與基金份額的注銷以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
如果在清算交收時(shí)發(fā)生清算交收參與方不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代或現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。若投資人用以申購(gòu)的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資人進(jìn)行賠償。
4、登記機(jī)構(gòu)和基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)申購(gòu)與贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整。
7.3申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。如相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
2、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
3、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。
4、投資人在申購(gòu)或贖回本基金時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過申購(gòu)或贖回份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)向投資人收取傭金，其中包含證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對(duì)申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成、基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
本公告僅對(duì)本基金開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年9月19日刊登在本公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）上的《招商中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》，亦可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-887-9555垂詢相關(guān)事宜。
有關(guān)本基金開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
基金管理人可以在履行相關(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。
有關(guān)本基金上市交易事宜本公司將另行公告。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2025年11月10日
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