華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2026年第1號
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金
更新的招募說明書
2026年第1號
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二六年七月
重要提示
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2010年10月8
日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)
股票型證券投資基金募集的批復》（證監(jiān)許可【2010】1357號）的核準，進行募集。本基
金的基金合同于2010年12月2日正式生效。
本基金名稱自2015年8月6日起，由“華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)股票型證券投資基金”
更名為“華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金”，基金簡稱為“華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導
企業(yè)混合”，基金代碼保持不變。本基金、基金管理人更名等的詳細內(nèi)容見我公司2015年
8月6日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報的《華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗
下部分股票型證券投資基金更名并修改基金合同的公告》。
華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保證招募
說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基
金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于亞洲地區(qū)主要證券市場，基金凈值會因為境外證券市場波動等因素產(chǎn)生
波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受
能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會、
利率、匯率等因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風
險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過
程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。
投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)
品資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，
并且中長期持有。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2026年07月01日，有關(guān)財務和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截
止日為2026年03月31日，財務和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
本基金托管人中國銀行股份有限公司已對本次更新的招募說明書中的投資組合報告和
業(yè)績表現(xiàn)進行了復核確認。
目錄
一、緒言........................................................................................................................................4
二、釋義........................................................................................................................................5
三、風險揭示...............................................................................................................................9
四、基金的投資.........................................................................................................................13
五、基金的業(yè)績.........................................................................................................................27
六、基金管理人.........................................................................................................................29
七、境外投資顧問....................................................................................................................38
八、基金的募集.........................................................................................................................39
九、基金合同的生效................................................................................................................43
十一、基金的費用和稅收......................................................................................................53
十二、基金的財產(chǎn)....................................................................................................................55
十三、基金資產(chǎn)的估值...........................................................................................................56
十四、基金的收益與分配......................................................................................................59
十五、基金的會計與審計......................................................................................................61
十六、基金的信息披露...........................................................................................................62
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................67
十八、基金托管人....................................................................................................................69
十九、境外托管人....................................................................................................................71
二十、相關(guān)服務機構(gòu)................................................................................................................78
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................80
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................99
二十三、對基金份額持有人的服務..................................................................................108
二十四、其他應披露事項....................................................................................................110
二十五、招募說明書存放及查閱方式..............................................................................112
二十六、備查文件..................................................................................................................113
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡
稱《流動性風險規(guī)定》）、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡
稱《試行辦法》）、《關(guān)于實施＜合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問
題的通知》（以下簡稱《通知》）等有關(guān)法律法規(guī)以及《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募
集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或
對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜?
資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并
經(jīng)中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益
做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：指華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金；
基金合同或本基金合同：指《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金基金合同》
及對本合同的任何有效修訂和補充；
招募說明書：指《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金招募說明
書》及其更新；
托管協(xié)議：指《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
及其任何有效修訂和補充；
發(fā)售公告：指《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金發(fā)售公
告》；
基金產(chǎn)品資料概要：
指《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
中國銀保監(jiān)會：指中國銀行保險監(jiān)督管理委員會；
外管局：指國家外匯管理局；
《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過，自2004年6月1日起施行的《中華人民共
和國證券投資基金法》；
《銷售辦法》：指2004年6月25日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日
起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修
訂；
《運作辦法》：指2004年6月29日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日
起施行的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修
訂；
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日公布、同年9月1日起施行
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出
的修訂；
《流動性風險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂；
元：指人民幣元；
基金管理人：指華泰柏瑞基金管理有限公司；
基金托管人：指中國銀行股份有限公司；
境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的合
同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務的境外金融機構(gòu)；
注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確
認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)
為華泰柏瑞基金管理有限公司或接受華泰柏瑞基金管理有限
公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)；
投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購
買證券投資基金的其他投資者；
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基
金的自然人；
機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團體或其他組織；
基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得本基金基金份額的投資
者；
基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基
金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過三個
月；
基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份
額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管
理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證
監(jiān)會的書面確認之日；
存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日；
開放日：指基金管理人指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作
日；
認購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買
本基金基金份額的行為；
申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金
基金份額的行為；
贖回：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金
合同規(guī)定的條件要求基金管理人賣出本基金基金份額的行
為；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人
管理的其他基金的基金份額的行為；
轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一
個銷售機構(gòu)托管到另一銷售機構(gòu)的行為；
投資指令：指基金管理人或其委托的第三方機構(gòu)在運用基金財產(chǎn)進行投
資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；
代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務資格，并接受基金管理人委托代為辦理本基金認
購、申購、贖回和其他基金業(yè)務的機構(gòu)；
銷售機構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點；
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊
登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬
戶；
交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理
認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務而引起的基金份額
的變動及結(jié)余情況的賬戶；
T日：指銷售機構(gòu)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放
日；
T+n日：指自T日起第n個工作日（不包括T日）
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、買賣證券價差、銀行存款利
息、外匯兌換損益及其他合法收入；
基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以
及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
基金份額凈值指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單
位基金份額的價值；
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以
上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股
票、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等；
基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程；
法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于
該等法律法規(guī)的不時修改和補充；
不可抗力：指任何不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使
本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的事件和
因素。包括但不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大
政策調(diào)整、臺風、洪水、地震、流行病及其他自然災害，戰(zhàn)
爭、騷亂、火災、政府征用、戒嚴、沒收、恐怖主義行為、
突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ?
交易等事件。
三、風險揭示
本基金面臨的風險基本可分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及合法合
規(guī)風險等幾大類。本基金管理人將本著科學、嚴謹?shù)脑瓌t，對基金風險的識別、評估和控
制等全過程進行嚴格管理。
（一）市場風險
市場風險是指由于各種市場因素（如股票價格、利率、匯率、商品價格等）變化而造
成的投資組合價值波動，給基金資產(chǎn)帶來潛在的風險。本基金將投資于亞洲不同區(qū)域的證
券市場，不同市場中的風險暴露具有復雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系，需要通過一定的手段對相關(guān)的風險
暴露進行歸并和整理。
1、海外市場風險
本基金投資于境外證券市場，各國或地區(qū)處于產(chǎn)業(yè)景氣循環(huán)周期的不同階段，將對基
金的投資績效產(chǎn)生影響；同時，境外證券市場因特有的社會政治環(huán)境、法律法規(guī)、市場狀
況和經(jīng)濟發(fā)展趨勢，對特定的負面事件的反應存在諸多差異；另外，部分投資市場，如香
港，其證券交易市場對每日證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此，這些國家或地
區(qū)證券的每日漲跌幅空間相對較大。上述因素可能會帶來市場的急劇波動，從而引起投資
風險的增加。
2、新興市場風險
由于本基金涉及海外新興市場的證券投資，鑒于各新興市場特有的監(jiān)管制度（包括市
場準入制度、外匯管制等）和市場行為的特有的不穩(wěn)定狀態(tài)，可能對本基金參與新興市場
的投資收益產(chǎn)生直接或間接的影響。
3、購買力風險
基金收益的部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因為通貨膨脹的影響而
下降，從而使基金的實際投資收益下降，這就是購買力風險。
4、利率風險
利率風險是指利率的變動對金融資產(chǎn)價格帶來的影響。金融市場利率的波動會直接導
致股票及債券的市場價格和收益率發(fā)生變動，同時也影響到證券市場資金供求狀況以及上
市公司的融資成本和利潤水平。這些因素的變化將直接影響證券價格和本基金的收益。
5、匯率風險
由于不同國家的證券采用不同的貨幣進行標價，匯率的變動將直接或間接地影響以人
民幣表示的基金資產(chǎn)的價格或價值，導致基金份額持有人利益受損，從而產(chǎn)生匯率風險。
匯率風險是本基金面臨的重要風險之一。
6、大宗商品風險
雖然本基金不直接投資于鋼材、石油、煤炭、有色金屬等大宗商品，但這些商品價格
的變化可能對相關(guān)上市公司經(jīng)營業(yè)績帶來負面影響，從而對本基金參與相關(guān)證券投資的收
益帶來間接的影響。
7、非系統(tǒng)風險
非系統(tǒng)性風險是指單個證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險、經(jīng)營風險、財務風險
等。上市公司的經(jīng)營狀況受到多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競
爭能力、技術(shù)更新、研究開發(fā)、人員素質(zhì)等，都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投
資的股票和債券的發(fā)行人經(jīng)營不善，導致其股票價格下跌、股息、紅利減少，或者存在所
投資的企業(yè)債券發(fā)行人無法按時償付本息，從而使基金投資收益下降。
（二）信用風險
信用風險是指債務人或交易對手未能履行金融工具的義務或信用質(zhì)量發(fā)生變化，影響
金融工具的價值，從而給債權(quán)人或金融工具持有人帶來損失的風險。信用風險由兩部分組
成：
1、違約風險，即交易一方不愿或無力支付約定款項而致使交易另一方遭受損失的可能
性，在違約的情況下，根據(jù)合約簽定時的保護性條款的安排，一部分債權(quán)會得到受償，這
一比率成為挽回率。
2、信用差別風險，是指由于信用品質(zhì)的變化引起信用價差的變化而導致的損失，具體
由信用價差跳動風險和信用價差波動風險組成。
3、國家信用風險。國家風險或稱主權(quán)風險，是指由于投資標的國家或地區(qū)違約或進行
政府管制的風險。
在基金面臨的眾多信用風險中交易對手風險是重要的風險之一。交易對手風險是指預
期在交易期間，交易對手違反合約或不能履行合約約定的義務，包括支付應付款項、支付
應付有價證券、提供金融服務等義務，或因交易對手的其他原因?qū)е卤净饟p失的風險。
（三）流動性風險
流動性風險是指因市場交易量不足，導致不能以適當價格及時進行證券交易的風險，
或基金無法應付基金贖回支付的要求所引起的違約風險。本基金是契約型開放式基金，基
金規(guī)模將隨著基金投資者對基金份額的申購和贖回而不斷變化。基金投資者的連續(xù)大量贖
回可能使基金資產(chǎn)難以按照預先期望的價格變現(xiàn)，而導致基金的投資組合流動性不足；或
者投資組合持有的證券由于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導致流動性降低，造成
基金資產(chǎn)變現(xiàn)的損失，從而產(chǎn)生流動性風險。與國內(nèi)的基金產(chǎn)品不同，本基金在贖回時要
經(jīng)過拋售股票、兌換外幣、跨境轉(zhuǎn)賬等環(huán)節(jié)，在這些環(huán)節(jié)中均存在著一定的風險，而這些
風險都大大地增加了產(chǎn)品的流動性風險。
（四）操作風險
操作風險是指由于內(nèi)部控制制度不健全或失效等原因?qū)е碌娘L險。操作風險又可以包
括以下幾種具體風險：
1、交易風險
由于交易權(quán)限或業(yè)務流程設置不當導致交易執(zhí)行流程不暢通，交易指令的執(zhí)行產(chǎn)生偏
差或錯誤；或者由于故意或重大過失未能及時準確執(zhí)行交易指令，事后也未能及時通知相
關(guān)人員或部門；或者銀行間債券市場交易對手未能履約導致基金利益的直接損失。
2、系統(tǒng)故障風險
當計算機系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡等技術(shù)保障系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況，可能導致基金日常的申購贖
回無法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限產(chǎn)生凈值、基金的
投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。
3、金融模型風險
金融模型風險是指由于投資決策或風險管理依賴的金融模型錯誤或參數(shù)不準確而引發(fā)
的風險。
4、交易結(jié)算風險
在基金的投資交易中,因交易的對手方無法履行對一位或多位的交易對手的支付義務而
使得基金在投資交易中蒙受損失的可能性。
5、會計核算風險
會計核算風險主要是指由于會計核算及會計管理上違規(guī)操作形成的風險或錯誤,通常是
指基金管理人在計算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相關(guān)業(yè)務處理中,由于客
觀原因與非主觀故意所造成的行為過失,從而對基金收益造成影響的風險。
6、稅務風險
稅務風險指在基金投資中與股息收入和資本利得相關(guān)的稅法發(fā)生變化，令股票的吸引
力減弱或者股票的回報減少的風險。
（五）合法合規(guī)風險
合法合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、行業(yè)準則、職業(yè)操守和職業(yè)道德而可
能引起法律制裁、重大財務損失或者聲譽損失的風險，主要包括如下具體風險：
1、法律風險
法律風險是指基金管理人違反法律法規(guī)、基金合同從而給基金份額持有人利益帶來損
失的風險。
2、道德風險
道德風險是指員工違背職業(yè)道德、法規(guī)和公司制度，通過內(nèi)幕信息、利用工作程序中
的漏洞或其他不法手段謀取不正當利益所帶來的風險。
（六）其它風險
1、金融衍生品風險
金融衍生品的價值是從一些基礎(chǔ)資產(chǎn)價格、參考利率或指數(shù)中派生出來的，其保證金
交易制度產(chǎn)生了杠桿作用。一方面，由于交易成本非常低，杠桿作用可使金融衍生品成為
一種對沖風險和投機的有效工具；另一方面，杠桿作用使得潛在的風險和收益同時放大，
在基礎(chǔ)資產(chǎn)的價格劇烈變動時，由于杠桿作用和投資者的非理性預期，金融衍生品往往給
投資組合帶來難以估算和控制的風險。
本基金將不對金融衍生品作主動配置，只會適當?shù)赜脕韺_風險。
2、政府管制風險
在境外證券投資過程中，投資地所在國家或地區(qū)政府部門還可能針對本基金實施投資
運作、交易結(jié)算以及資金匯出入等方面的限制，或者采取資產(chǎn)凍結(jié)或扣押等行政措施，從
而造成相應的財產(chǎn)受損、交易延誤等相關(guān)風險。
3、其它風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基
金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自
身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
四、基金的投資
（一）投資目標
采取主動精選亞洲地區(qū)具有行業(yè)領(lǐng)導地位和國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)，通過區(qū)域化分散投
資，有效降低投資組合系統(tǒng)性風險，追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)健增值。
（二）投資理念
亞洲地區(qū)已經(jīng)成為推動全球經(jīng)濟復蘇的主要動力，其經(jīng)濟增速也遠高于世界其他地區(qū)。
本基金管理人將深入研究該區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展趨勢以及政策導向，采取主動精選證券和適
度資產(chǎn)配置相結(jié)合的投資策略，發(fā)掘具有行業(yè)領(lǐng)導地位和國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)，實施全程
風險管理，在保持資產(chǎn)良好流動性的前提下，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
（三）投資范圍
本基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：權(quán)益類品種，包括普通股、優(yōu)先股、全球及美
國存托憑證、股票型基金等；固定收益類品種，包括政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券及
經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的固定收益類證券；銀行存款、回購協(xié)議、短期政
府債券與貨幣市場基金等貨幣市場工具；經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的金融
衍生產(chǎn)品；以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金投資的股票占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例不高于40%，其中，現(xiàn)金（不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的5％。
本基金不低于80%的權(quán)益類資產(chǎn)將投資于亞洲領(lǐng)導企業(yè)。亞洲領(lǐng)導企業(yè)是指在亞洲地
區(qū)證券市場進行交易或至少50%的主營業(yè)務收入來自于亞洲地區(qū)而在亞洲以外交易所上市
的企業(yè)，同時具有較高的市場占有率和盈利能力、卓越的研發(fā)和生產(chǎn)能力、先進的市場營
銷手段和網(wǎng)絡、核心的品牌優(yōu)勢和資源儲備、科學的公司治理、創(chuàng)新的商業(yè)模式、良好的
企業(yè)管理團隊等要素的，能夠為股東帶來超額收益的上市公司。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其它品種或證券市場，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
（四）投資策略
1、國別與地區(qū)資產(chǎn)配置策略：
本基金投資研究團隊將跟蹤全球經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，重點研究亞洲地區(qū)內(nèi)的宏觀經(jīng)濟變
量，采用自上而下的分析方法，以及定性和定量分析模型相結(jié)合的手段，確定基金資產(chǎn)在
各國家/地區(qū)之間的配置。綜合分析亞洲地區(qū)內(nèi)的宏觀經(jīng)濟指標、公司盈利發(fā)展趨勢、資金
流向、價格變動、社會政治風險、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性風險等要素，采用專有定量模型作為參考工
具，以確定各國股市的相對吸引力。通過將市場預期的凈資產(chǎn)收益率、市凈率及長期債券
收益率等多種金融市場變量輸入該模型，來確定各個市場的價值中樞，作為估值標準。
2、股票投資策略：
在確定國家/地區(qū)資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，本基金管理人將自下而上精選估值合理、具有持
續(xù)成長能力的領(lǐng)導企業(yè)。具體投資流程如下圖所示：
可投資股票庫
個股選擇
根據(jù)發(fā)展階段對股票進行分類
動態(tài)股票分類
量化篩選縮小股票庫量化篩選
各類股票特定的研究標準基本面分析
相對吸引程度及短期表現(xiàn)觸發(fā)點股票投資評級
投資組合構(gòu)建
監(jiān)控及修正
（1）可投資股票庫的確定
本基金主要投資于在亞洲地區(qū)證券市場進行交易或其主要業(yè)務經(jīng)營在亞洲地區(qū)而在亞
洲以外交易所上市且具有良好流動性的上市公司股票。
（2）動態(tài)股票分類
根據(jù)企業(yè)成長階段特性，將股票庫的所有股票分為以下四個類別：突出成長、高速穩(wěn)
定增長、高速周期增長及成熟公司。該分類系統(tǒng)分析的變量包括每股收益歷史增長率、每
股收益3年預測增長率及每股收益相關(guān)系數(shù)。該分類系統(tǒng)將會定期修正，然后進行確認或
做出改進。該分類系統(tǒng)有助于確定適當?shù)姆治龇椒肮乐禈藴鼠w系。
成長類別 主要特征
A 突出成長 新商業(yè)模式；創(chuàng)新科技、創(chuàng)新材料。
B 高速穩(wěn)定成長 極強的定價能力，銷售盈利穩(wěn)定快速增長；極強的成本控制能力，能穩(wěn)定快速占有市場。
C 高速周期成長 行業(yè)具有周期波動的特征，具有長期良好增長趨勢，能通過產(chǎn)能擴張，不斷擴大市場份額，在周期性波動中實現(xiàn)業(yè)績增長。
D 成熟階段 傳統(tǒng)行業(yè)，技術(shù)或市場已趨于平穩(wěn)和成熟。
（3）股票的篩選及評級
通過合理估值、基本面趨勢等標準對上述各類企業(yè)進行基本面分析和量化篩選。在合
理估值環(huán)節(jié)，將采用相對估值指標（PE、PB、PS、EV/EBITDA等）以及絕對估值模型
（DCF、DDM等）進行全面比較，發(fā)掘那些處于合理估值區(qū)間的優(yōu)質(zhì)公司。在判斷上市公
司基本面趨勢時，本基金將采用各類別特定的估值標準對公司未來的成長性進行界定。例
如，對于一家處于高速周期增長的公司，將重點關(guān)注其發(fā)展前景是否正在改善，并且就產(chǎn)
品周期、競爭地位及潛在增長趨勢進行綜合評價?；久孚厔莘治鰧⒂兄诒净鹱R別那
些具有持續(xù)成長能力的行業(yè)領(lǐng)導企業(yè)。
在對上述因素進行綜合分析的基礎(chǔ)上，給予上市公司1級（強烈買入）至5級（強烈
賣出）的投資評級。1級和2級股票為增持，3級至5級股票為中性、減持或全部賣出。
（4）投資組合的構(gòu)建及優(yōu)化
基于股票的預期收益與風險特性，對投資組合進行優(yōu)化。在既定風險水平下追求收益
最大化，或者在既定的預期收益目標下追求投資組合風險最小化。隨著市場環(huán)境的變化，
本基金還將對投資組合進行不斷調(diào)整與優(yōu)化。
為了避免“自下而上”的選股方法可能造成行業(yè)集中度過高而引起的組合流動性風險
和非系統(tǒng)性風險，本基金將在對各地宏觀經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)的基本面趨勢、整體估值
水平等因素進行深入研究的基礎(chǔ)上，綜合分析各行業(yè)投資價值，評估不同行業(yè)在組合中的
估值水平、成長性以及風險狀況，對股票組合進行適當?shù)男袠I(yè)分布調(diào)整。
（5）投資組合監(jiān)控
本基金將持續(xù)監(jiān)控投資組合內(nèi)各個股票的估值水平變化、盈利能力及基本面趨勢變化，
根據(jù)這些變化對投資組合進行調(diào)整。
3、其它金融工具的投資策略
本基金對固定收益類資產(chǎn)和貨幣市場工具的投資將以優(yōu)化投資組合風險收益特征，降
低組合風險為主要目的。
本基金不采用積極的衍生品投資策略，衍生工具的投資不以資本利得為目的，主要用
以規(guī)避組合資產(chǎn)的風險（如外匯風險、利率風險等）以及提高投資組合管理的效率。
（五）業(yè)績比較基準
MSCI亞太綜合指數(shù)（不含日本）（MSCIACAsiaPacificexJapanIndex）。
該指數(shù)是由摩根士丹利資本國際公司(MSCI)按照自由流通市值調(diào)整方法編制的跟蹤亞
太地區(qū)股票市場的投資指數(shù),指數(shù)覆蓋了包含亞太地區(qū)13個國家和地區(qū)市場上市的大中型股
票，能夠全面、準確地反映亞太區(qū)股票市場的價格走勢，是適合作為本基金投資業(yè)績比較
基準的指數(shù)。日本將不作為本基金的主要投資市場。
如果指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或有更權(quán)威的、更能為市場
普遍接受的業(yè)績比較基準推出，本基金管理人有權(quán)對此基準進行調(diào)整。業(yè)績比較基準的變
更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金管理人應在調(diào)整前在指定媒介上公告，并
在更新的招募說明書中列示。
截至2010年6月底，該指數(shù)的構(gòu)成和權(quán)重如下表所示：
國家或地區(qū) 權(quán)重%
1 澳大利亞 24.87
2 韓國 14.20
3 香港* 13.86
4 中國** 13.83
5 臺灣 11.26
6 印度 8.67
7 新加坡 5.03
8 馬來西亞 3.06
9 印度尼西亞 2.53
10 泰國 1.58
11 菲律賓 0.50
12 新西蘭 0.32
13 澳門 0.19
*：香港主要指在香港上市的本地企業(yè)股；**：中國主要指在香港上市的H股、紅籌股
和美國上市的中國企業(yè)股。
（六）風險收益特征
本基金為區(qū)域性混合型證券投資基金，基金預期投資風險收益水平高于混合型基金和
債券型基金。由于投資國家與地區(qū)市場的分散，長期而言風險應低于投資單一市場的混合
型基金。
（七）投資決策依據(jù)及流程
1、決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同等的有關(guān)規(guī)定；
（2）投資研究團隊對于全球，特別是亞洲地區(qū)宏觀經(jīng)濟走勢、宏觀經(jīng)濟政策取向、行
業(yè)增長速度等經(jīng)濟數(shù)據(jù)的量化分析的報告和建議；
（3）投資研究團隊對于上市公司基本面的分析報告和建議；
（4）投資風險管理人員對于投資組合風險評估的報告和建議。
2、投資決策流程
投資決策委員會負責審定基金經(jīng)理的整體投資策略和原則；審定基金經(jīng)理季度資產(chǎn)配
置和調(diào)整計劃；審定基金季度投資檢討報告；決定基金禁止的投資事項等。
基金經(jīng)理設定投資策略，構(gòu)建優(yōu)化和調(diào)整投資組合，進行投資組合的日常分析和管理。
基金經(jīng)理助理/研究員：通過內(nèi)部調(diào)研和參考外部研究報告，對全球以及亞洲地區(qū)宏觀
經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、各國證券市場運行環(huán)境和走勢，以及上市公司的基本面進行分析，形成宏
觀經(jīng)濟、行業(yè)以及個股的投資分析報告，提交基金經(jīng)理，為投資策略提供依據(jù)。
具體投資程序如下：
（1）研究部、海外投資部和集中交易室通過自身研究及借助外部研究機構(gòu)形成有關(guān)上
市公司分析、行業(yè)分析、宏觀分析、市場分析以及數(shù)據(jù)模擬的各類報告，為本基金的投資
管理提供決策依據(jù)。
（2）投資決策委員會依據(jù)上述報告對基金的投資方向、資產(chǎn)配置比例等提出指導性意
見。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結(jié)合自身對境外證券市
場和上市公司的分析判斷，形成基金投資計劃。
（4）集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計劃，
進行具體品種的交易。
（5）風險管理部對投資組合計劃的執(zhí)行過程進行監(jiān)控。
（6）基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對
上述投資程序做出調(diào)整。
（八）投資限制
1、本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金凈值的20%，但存放于托管行的存款除
外；
2、本基金持有同一機構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金凈
值的10%；
3、本基金持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國家
或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國
家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
4、本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或其管理層。同一境內(nèi)機構(gòu)
投資者管理的全部基金不得持有同一機構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量；
前項投資比例限制應當合并計算同一機構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時應當一并計算全
球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設對持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
5、本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%；
前項非流動性資產(chǎn)是指法律或本基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認定的
其他資產(chǎn)；
6、同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基金
總份額的20％；
7、本基金持有境外基金的市值合計不得超過本基金凈值的10%，持有貨幣市場基金不
受上述限制；
8、本基金投資的股票占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金及中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例不高于40%；
9、本基金投資現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）及到期日在一
年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；
10、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金資產(chǎn)凈值的100％；
11、本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費、投資柜臺交
易衍生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
12、本基金投資金融衍生品任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
13、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14、本基金境內(nèi)投資還應遵守以下限制：
（1）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合本款投資比例的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整；
（2）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
15、相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
（九）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1、購買不動產(chǎn)；
2、購買房地產(chǎn)抵押按揭；
3、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
4、購買實物商品；
5、除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不
得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
6、利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
7、參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
8、從事證券承銷業(yè)務；
9、向他人貸款或者提供擔保；
10、從事承擔無限責任的投資；
11、購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或其管理層；
12、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人、境外托
管人發(fā)行的股票或者債券；
13、買賣與其基金管理人、基金托管人、境外托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金
管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
14、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
15、不公平對待不同客戶或不同投資組合。
16、除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料。
17、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使現(xiàn)行法律法規(guī)的投資禁止
行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行適當程序后，本基金可相應調(diào)
整禁止行為和投資限制規(guī)定。
（十）投資組合比例調(diào)整
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述第9、13、14項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應
當在30個工作日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（十一）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金投資者的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值。
（十二）代理投票
基金管理人作為基金份額持有人的代理人，代表基金持有人參加上市公司股東大會,
既是基金管理人的職責也是代表基金持有人行使股東權(quán)利、充分保護投資者利益的重要手
段。基金管理人將本著維護持有人利益的原則，勤勉盡責的代理基金份額持有人行使投票
權(quán)。
代理投票流程：
1、公司收到股東大會通知后，經(jīng)基金經(jīng)理、相關(guān)研究員討論決定，形成表決意見
后，由海外投資部總監(jiān)以法律法規(guī)許可的方式行使投票權(quán)。
2、投票意見應歸檔，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定保存。
3、在履行代理投票職責過程中，基金管理人可根據(jù)實際操作需要，委托基金托管人
或其他專業(yè)機構(gòu)提供代理投票的建議、協(xié)助完成代理投票的程序等，基金管理人應對代理
機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督，保留投票記錄，并承擔相應責任。專業(yè)機構(gòu)提供的服務內(nèi)容
包括：協(xié)調(diào)確保所有代理投票有關(guān)的材料及時處理；提供詳盡的提案分析和基于公司標準
的投票建議；接受委托，行使代理投票權(quán)。
4、參加股東大會的人員,需要就會議內(nèi)容、表決事項,撰寫會議紀要,供投資決策參
考。
（十三）證券交易
1、經(jīng)紀商選擇標準：
（1）經(jīng)紀商的財務實力方面，凈資產(chǎn)、總市值、信用評級等指標處于行業(yè)前列地
位。
（2）經(jīng)紀商的組織框架和業(yè)務組成方面，能體現(xiàn)出戰(zhàn)略規(guī)劃和定位，能積極推動多
邊業(yè)務合作，最大限度的調(diào)動整體資源，為基金投資贏取機會。
（3）經(jīng)紀商的研究支持服務方面，能針對本基金業(yè)務需要，提供較全面服務，包括
舉辦推介會、拜訪公司、提供研究報告、及時溝通市場情況、協(xié)助交易評價等。
（4）經(jīng)紀商的交易執(zhí)行能力方面，能夠公平對待所有的帳戶，實現(xiàn)最佳價格成交，
可靠、誠信、及時成交，具備充分流動性，交易差錯少等。
（5）經(jīng)紀商的后臺便利性、可靠性方面，交易和清算支持多種方案，軟件再開發(fā)的
能力強，系統(tǒng)穩(wěn)定安全等。
（6）其他有利于基金持有人利益的商業(yè)合作考慮。
根據(jù)證券市場參與者分布格局，對表現(xiàn)突出的經(jīng)紀商進行綜合評估，從中選取最適合
基金投資業(yè)務，最有保障的合作對象。認同業(yè)內(nèi)的權(quán)威評級機構(gòu)或媒體做出的評級結(jié)果，
特別重視交易所在地的經(jīng)紀商各項實力排名。
高度專業(yè)素質(zhì)和誠信度是經(jīng)紀商必須遵行的重要準則，若經(jīng)紀商不遵循最佳成交原
則，發(fā)生的交易行為有利于其他客戶而不是我公司；或向任何第三方泄露我公司操作情
況，公司有權(quán)主動解除與其的一切合作，嚴重者追究法律責任。
2、經(jīng)紀商評估以及交易量的分配
本基金管理人以季度為單位對經(jīng)紀商通過評分的方式進行考核，由基金經(jīng)理、研究員
和交易員分別打分，根據(jù)經(jīng)紀商給投資帶來的增值確定經(jīng)紀商的排名。
評估的內(nèi)容包括上一季度經(jīng)紀交易執(zhí)行情況、提供研究報告數(shù)量、研究報告質(zhì)量和及
時性、受邀講解次數(shù)及效果、主動推介次數(shù)及效果等?？己私Y(jié)果將作為當期交易量分配的
依據(jù)，交易量大小和評分高低成正比。
集中交易室在優(yōu)先考慮排名靠前的經(jīng)紀商進行交易時，還應根據(jù)市場的實際情況、結(jié)
合投資指令的數(shù)量和券商的流動性，本著尋求最佳交易執(zhí)行，力求交易成本最小化的原則
將指令分發(fā)給最合適的經(jīng)紀商。
3、軟傭金的管理
本基金管理人在從事投資管理業(yè)務時，需要委托經(jīng)紀商執(zhí)行相關(guān)的證券交易事宜，同
時可能接受經(jīng)紀商提供的服務，通常包括交易執(zhí)行、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、市場研究、經(jīng)濟環(huán)境分
析、行業(yè)與公司情況分析，以及資產(chǎn)和市場配置的相關(guān)建議等。此類服務通稱為軟傭金。
軟傭金協(xié)議由本基金管理人與經(jīng)紀商共同簽訂，這些經(jīng)紀商承諾與本基金管理人建立
長期穩(wěn)定的合作關(guān)系并提供優(yōu)質(zhì)服務。本基金管理人可與經(jīng)紀商簽署相關(guān)協(xié)議，經(jīng)紀商們
同意使用一部分收取的交易傭金來支付本基金某些從第三方處得到的投資相關(guān)服務費用。
為避免與基金份額持有人的利益相沖突，本基金管理人在接受軟傭金安排時需滿足如
下條件：
（1）本基金管理人須具備相關(guān)的軟傭金管理制度；
（2）支付給經(jīng)紀商的傭金費率不得高于市場費率平均水平；或有充分理由證明經(jīng)紀
商所提供的經(jīng)紀服務與研究服務的價值能夠解釋并包容高于市場平均水平的傭金費率；
（3）軟傭金不得與投資者的利益沖突；
（4）軟傭金僅能用于被明確描述的服務；
（5）須確保軟傭金協(xié)議有助于提高投資管理相關(guān)服務水平，并且軟傭金的使用須以
符合最佳交易執(zhí)行和投資者利益原則為前提；
（6）軟傭金協(xié)議須符合中國的有關(guān)法律法規(guī)。
（十四）基金投資組合報告
投資組合報告截止日為2026年03月31日，本報告財務資料未經(jīng)審計師審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（人民幣元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 74,446,267.44 86.34
其 中：普通股 74,446,267.44 86.34
優(yōu)先股 - -
存托憑證 - -
房地產(chǎn)信托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其 中：債券 - -
資 產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其 中：遠期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
6 貨幣市場工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 11,456,956.07 13.29
8 其他資產(chǎn) 318,612.28 0.37
9 合計 86,221,835.79 100.00
2、報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布
國家（地區(qū)） 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
中國香港 74,446,267.44 89.57
合計 74,446,267.44 89.57
3、報告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值
比例(%)
非必需消費品 1,161,785.61 1.40
醫(yī)療保健 71,728,988.81 86.30
科技 1,555,493.02 1.87
材料 - -
房地產(chǎn) - -
金融 - -
能源 - -
工業(yè) - -
通訊 - -
必需消費品 - -
公用事業(yè) - -
合計 74,446,267.44 89.57
注：以上分類采用彭博行業(yè)分類標準。
4、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的權(quán)益投資明細
4.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資
明細
序號 公司名稱(英文) 公司名稱(中文) 證券代碼 所在證券市場 所屬國家（地區(qū)） 數(shù)量(股) 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 INNOVENT BIOLOGICS INC 信達生物制藥 1801 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 107,000 8,020,982.69 9.65
2 BIOCYTOGEN PHARMACEUTICALS-H 百奧賽圖（北京）醫(yī)藥科技股份 2315 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 147,000 7,184,078.53 8.64
3 QYUNS THERAPEUTICS CO LTD-H 江蘇荃信生物醫(yī)藥有限公司 2509 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 400,000 6,738,674.40 8.11
4 SHANGHAI HENLIUS BIOTECH I-H 上海復宏漢霖生物技術(shù)股份有限 2696 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 98,000 6,035,404.73 7.26
5 JACOBIO PHARMACEUTICALS GROU 加科思藥業(yè)集團有限公司 1167 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 951,300 5,804,056.81 6.98
6 SICHUAN KELUN-BIOTECH BIOP-H 四川科倫博泰生物醫(yī)藥股份有限 6990 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 13,500 5,483,119.50 6.60
7 HBM 和鉑醫(yī)藥 2142 香港 中國 375,0 4,337, 5.22
HOLDINGS LTD 控股有限公司 HK 聯(lián)合交易所 香港 00 491.88
8 NANJING LEADS BIOLABS CO L-H 南京維立志博生物科技 9887 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 62,000 4,050,974.60 4.87
9 KEYMED BIOSCIENCES INC 康諾亞生物醫(yī)藥科技有限公司 2162 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 75,000 4,019,629.88 4.84
10 ABBISKO CAYMAN LTD 和譽開曼有限責任公司 2256 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 355,000 3,789,577.25 4.56
5、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
注：本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
注：本基金本報告期末未持有債券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細
注：本基金本報告期末未持有金融衍生品。
9、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
注：本基金本報告期末未持有基金。
10、投資組合報告附注
10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形，也沒有
在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的。
10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（人民幣元）
1 存出保證金 -
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 318,612.28
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 318,612.28
10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
五、基金的業(yè)績
本基金在業(yè)績披露中將采用全球投資表現(xiàn)標準（GIPS）：
1、在業(yè)績表述中采用統(tǒng)一的貨幣；
2、按照GIPS的相關(guān)規(guī)定和標準進行計算；
3、如果GIPS的標準與國內(nèi)現(xiàn)行要求不符時，同時公布不同標準下的計算結(jié)果，并說
明其差異；
4、對外披露時，需要注明業(yè)績計算標準是符合GIPS要求的。
下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水
平要低于所列數(shù)字?；鸬臉I(yè)績報告截止日為2026年03月31日。
1、基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2010.12.02-2010.12.31 0.50% 0.17% 5.24% 0.68% -4.74% -0.51%
2011.01.01-2011.12.31 -25.27% 1.15% -17.98% 1.49% -7.29% -0.34%
2012.01.01-2012.12.31 8.66% 0.74% 18.65% 0.94% -9.99% -0.20%
2013.01.01-2013.12.31 4.04% 0.92% 0.46% 0.85% 3.58% 0.07%
2014.01.01-2014.12.31 0.82% 0.73% -0.20% 0.62% 1.02% 0.11%
2015.01.01-2015.12.31 -7.59% 1.48% -11.97% 1.09% 4.38% 0.39%
2016.01.01-2016.12.31 -2.65% 0.96% 3.74% 1.00% -6.39% -0.04%
2017.01.01-2017.12.31 29.48% 0.82% 33.50% 0.54% -4.02% 0.28%
2018.01.01-2018.12.31 -14.64% 1.23% -16.25% 0.99% 1.61% 0.24%
2019.01.01-2019.12.31 14.45% 1.01% 15.85% 0.73% -1.40% 0.28%
2020.01.01-2020.12.31 72.28% 1.97% 19.80% 1.55% 52.48% 0.42%
2021.01.01-2021.12.31 -14.12% 1.84% -4.88% 0.95% -9.24% 0.89%
2022.01.01-2022.12.31 -34.63% 2.63% -19.72% 1.34% -14.91% 1.29%
2023.01.01-2023.12.31 -18.58% 1.80% 4.60% 0.90% -23.18% 0.90%
2024.01.01-2024.12.31 16.69% 2.27% 7.66% 0.88% 9.03% 1.39%
2025.01.01-2025.12.31 17.54% 1.82% 26.83% 1.11% -9.29% 0.71%
2026.01.01-2026.03.31 0.67% 2.34% -1.00% 1.70% 1.67% 0.64%
自基金合同生效起至今 5.90% 1.54% 57.13% 1.05% -51.23% 0.49%
2、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變
動的比較
基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖
注：圖示日期為2010年12月2日至2026年3月31日。
六、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
成立日期：2004年11月18日
批準設立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178號
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：汪瑩白
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
股權(quán)結(jié)構(gòu)：HeronViewPartnersLLC49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇州新區(qū)高
新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
賈波先生：董事長，學士，曾任職于工商銀行江蘇省分行，2001年7月至2016年11
月在華泰證券工作，歷任經(jīng)紀業(yè)務總部技術(shù)主辦、零售客戶服務總部地區(qū)經(jīng)理、南寧雙擁
路營業(yè)部總經(jīng)理、南京長江路營業(yè)部總經(jīng)理、企劃部副總經(jīng)理(主持工作)、北京分公司總
經(jīng)理、融資融券部總經(jīng)理等職務。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任公司董
事長，兼任華泰盈科資產(chǎn)管理有限公司董事會主席。
劉曉冰先生：董事。1993年12月進入華泰證券股份有限公司，曾任無錫解放西路營業(yè)
部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，無錫永樂路營業(yè)部負責人，無錫城市中心營業(yè)部總經(jīng)
理，無錫分公司總經(jīng)理，蘇州分公司總經(jīng)理等職務?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司上海分公
司總經(jīng)理。
謝仕榮先生：董事，學士、榮譽博士。1961年加入美國友邦保險有限公司，曾任美國
國際集團(AIG Inc.)執(zhí)行副總裁、董事、副主席、高級副主席、高級副主席兼營運總監(jiān)；
美國友邦保險有限公司總裁兼首席執(zhí)行官、主席兼首席執(zhí)行官、名譽主席；友邦保險控股
有限公司非執(zhí)行董事、非執(zhí)行主席、獨立非執(zhí)行主席及獨立非執(zhí)行董事，2025年10月被授
予友邦保險控股有限公司榮譽主席。
楊智雅女士：董事，碩士，曾就職于升強工業(yè)股份有限公司、華之杰國際商業(yè)顧問有
限公司、AIG友邦證券投資顧問股份有限公司、AIG友邦證券投資信托股份有限公司、AIG
友邦證券投資顧問股份有限公司、柏瑞證券投資顧問股份有限公司。
崔春女士：董事，清華大學五道口金融學院貨幣銀行學碩士。曾任中國光大國際信托
投資公司證券部經(jīng)理；光大證券有限公司總裁辦高級經(jīng)理；中國建設銀行總行計劃財務部
副處長、金融機構(gòu)部副處長；嘉實基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)；中國國際金融股份
有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、執(zhí)行總經(jīng)理、董事總經(jīng)理，兼任中金香港資產(chǎn)管理有限公
司董事；華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。2025年10月加入華泰柏瑞
基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理，兼任華泰盈科資產(chǎn)管理有限公司董事。
吳冠雄先生：獨立董事，碩士，1999年加入天元律師事務所，歷任事務所專職律師、
權(quán)益合伙人、管理合伙人、事務所執(zhí)行主任和管理委員會成員。
田中榮治先生：獨立董事，碩士，曾任職于野村證券株式會社、瑞穗證券亞洲有限公
司、野村國際（香港）有限公司、野村資產(chǎn)管理香港有限公司。2022年9月至今任中國國
際金融日本株式會社代表取締役社長。
孫茂竹先生：獨立董事，碩士，1987年6月至2019年2月任中國人民大學商學院教
授、博士生導師。2019年2月從中國人民大學退休。
尹雷先生：獨立董事，碩士，曾任深圳證券交易所經(jīng)理、麥頓投資副總裁、凱鵬華盈
基金執(zhí)行董事、阿里巴巴集團投資總監(jiān)、阿里巴巴影業(yè)集團副總裁、海南阿里影業(yè)文化產(chǎn)
業(yè)基金總裁，2019年至今任廈門云尚匯影影視文化有限公司董事長。
2、監(jiān)事會成員
徐珊女士：監(jiān)事，碩士。2009年11月進入華泰證券股份有限公司，曾任研究所研究
員，證券投資部風控運營崗，上海黃河路營業(yè)部副總經(jīng)理，上海乳山路營業(yè)部負責人、總
經(jīng)理，上海國賓路營業(yè)部總經(jīng)理，上海武定路營業(yè)部總經(jīng)理，上海分公司副總經(jīng)理兼武定
路營業(yè)部總經(jīng)理，金融產(chǎn)品部負責人、總經(jīng)理等職務。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司南京分
公司總經(jīng)理。
陳健先生：監(jiān)事、碩士。曾任職于怡和集團（香港）、奇勝（香港）、霍尼韋爾（澳
大利亞）、波士頓咨詢（香港）、電訊盈科（香港）、RAB Capital/RAB-Pi Asia Fund
（香港）、Intygral Capital Partners（香港）、Sofaer Capital（香港），現(xiàn)任盈科拓
展集團（香港）高級副總裁及Heron View Partners LLC（香港）的法定代表人。
劉聲先生：監(jiān)事，碩士。2011年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任風險管理
部副總監(jiān)。
楊宇先生：監(jiān)事，碩士。2016年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任人力資源
部總監(jiān)助理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
崔春女士：總經(jīng)理，清華大學五道口金融學院貨幣銀行學碩士。曾任中國光大國際信
托投資公司證券部經(jīng)理；光大證券有限公司總裁辦高級經(jīng)理；中國建設銀行總行計劃財務
部副處長、金融機構(gòu)部副處長；嘉實基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)；中國國際金融股
份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、執(zhí)行總經(jīng)理、董事總經(jīng)理，兼任中金香港資產(chǎn)管理有限
公司董事；華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。2025年10月加入華泰柏
瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理，兼任華泰盈科資產(chǎn)管理有限公司董事。
王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總
經(jīng)理，2001-2004年任華泰證券股份有限公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。
房偉力先生：副總經(jīng)理，碩士,1997-2001年任上海證券交易所登記結(jié)算公司交收系統(tǒng)
開發(fā)經(jīng)理，2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結(jié)算部門總監(jiān)，2004-2008年
5月任華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
劉萬方先生：督察長，財政部財政科學研究所財政學博士。曾任中國普天信息產(chǎn)業(yè)集
團公司項目投資經(jīng)理，美國MBP咨詢公司咨詢顧問，中國證監(jiān)會主任科員、副處長，上投
摩根基金管理有限公司督察長，朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司副總經(jīng)理，朱雀基金管理
有限公司總經(jīng)理。2019年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
滿黎先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任華安基金管理有限公司北京分公司高級董事總經(jīng)理，
國聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司副總裁，萬家基金管理有限公
司副總經(jīng)理。2021年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理。
童輝先生：首席信息官，碩士。1997-1998年任上海眾恒信息產(chǎn)業(yè)有限公司程序員，
1998-2004年任國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，2004年4月加入華泰柏瑞基金管
理有限公司，現(xiàn)任公司首席信息官。
裴曉思先生：副總經(jīng)理，復旦大學碩士。曾任泰和誠醫(yī)療集團行業(yè)研究員，中國出口
信用保險公司投資經(jīng)理，永誠財產(chǎn)保險有限公司投資經(jīng)理，易方達基金管理有限公司非銀
客戶部總經(jīng)理助理（主持工作），2021年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司
副總經(jīng)理。
周俊梁先生：財務總監(jiān)，碩士。曾任普華永道中天會計師事務所審計經(jīng)理、渣打銀行
（中國）有限公司財務部高級經(jīng)理、大華銀行（中國）有限公司財務部第一副總裁，2015
年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司財務總監(jiān)。
柳軍先生：副總經(jīng)理，碩士，2000-2001年任上海汽車集團財務有限公司財務，2001-
2004年任華安基金管理有限公司高級基金核算員，2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限
公司，歷任基金事務部總監(jiān)、指數(shù)投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼指數(shù)投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司
副總經(jīng)理，兼任華泰盈科資產(chǎn)管理有限公司證券交易負責人員（RO）、就證券提供意見負
責人員（RO）、提供資產(chǎn)管理負責人員（RO）。2009年6月起任上證紅利交易型開放式指
數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2011年1月至2020年2月任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、
華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2012年5月起任華泰柏瑞滬深300交易型開
放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基
金經(jīng)理。2015年2月起任指數(shù)投資部總監(jiān)。2015年5月至2025年1月任華泰柏瑞中證500
交易型開放式指數(shù)證券投資基金及華泰柏瑞中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金的基金經(jīng)理。2018年3月至2018年11月任華泰柏瑞錦利靈活配置混合型證券投資基
金和華泰柏瑞裕利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年3月至2018年10月
任華泰柏瑞泰利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年4月起任華泰柏瑞MSCI
中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年10月起任華泰柏瑞
MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年12月
起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2019年7月起
任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2019年
9月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2020年2月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金的基金經(jīng)理。2020年9月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基
金的基金經(jīng)理。2021年3月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年5月起任華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指
數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2021年7月至2023年8月任華泰柏瑞中證滬港深創(chuàng)
新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年8月至2023年12月任華泰
柏瑞中證全指醫(yī)療保健設備與服務交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年12
月起任華泰柏瑞中證500增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年8
月起任華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）
的基金經(jīng)理。2022年11月起任華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資
基金、華泰柏瑞中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年3
月起任華泰柏瑞納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023
年9月起任華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年10月
起任華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年7月起任華泰
柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
王文慧女士：副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。2005年2月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，
歷任第一營銷中心總監(jiān)、第二營銷中心總監(jiān)、機構(gòu)理財部總監(jiān)、機構(gòu)業(yè)務一部總監(jiān)、華中
營銷中心總監(jiān)、券商業(yè)務部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼券商業(yè)務部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
董辰先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任長江證券首席分析師，2016年6月加入華泰柏瑞基
金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、投資二部副總監(jiān)、投資二
部總監(jiān)、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼主動權(quán)益投資部總監(jiān)。2020年7月起任華泰柏
瑞富利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年8月起任華泰柏瑞新利靈活配置
混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年12月起任華泰柏瑞多策略靈活配置混合型證券投
資基金、華泰柏瑞鼎利靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞享利靈活配置混合型證券
投資基金的基金經(jīng)理。2021年6月至2022年10月任華泰柏瑞景氣優(yōu)選混合型證券投資基
金的基金經(jīng)理。2021年9月至2025年11月任華泰柏瑞恒利混合型證券投資基金的基金經(jīng)
理。2022年4月至2023年6月任華泰柏瑞恒悅混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年6
月至2023年7月任華泰柏瑞恒澤混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年2月起任華泰柏
瑞招享6個月持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年5月起任華泰柏瑞輪動精選
混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年6月起任華泰柏瑞景氣匯選三年持有期混合型證
券投資基金的基金經(jīng)理。2024年11月起任華泰柏瑞集利債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
2026年4月起任華泰柏瑞啟臻混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
張弘先生，上海交通大學碩士，曾任浙商證券股份有限公司研究員，東方證券股份有
限公司研究員，興全基金管理有限公司研究員、華泰柏瑞基金管理有限公司基金經(jīng)理、博
時基金管理有限公司基金經(jīng)理。2024年2月起任華泰柏瑞生物醫(yī)藥靈活配置混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理。2025年5月至2026年3月任華泰柏瑞恒澤混合型證券投資基金的基金
經(jīng)理。2025年6月起任華泰柏瑞港股通醫(yī)療精選混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。
2025年8月起任華泰柏瑞醫(yī)療健康混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年9月起任華泰
柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
5、權(quán)益投資決策委員會成員
主席：總經(jīng)理崔春女士；
成員：副總經(jīng)理柳軍先生；副總經(jīng)理董辰先生；總經(jīng)理助理莫倩女士；總經(jīng)理助理盛
豪先生；主動權(quán)益投資部聯(lián)席總監(jiān)楊景涵先生；專戶投資部副總監(jiān)林浩祥先生。
列席人員:督察長或風險管理部總監(jiān)可列席投資決策委員會會議?？偨?jīng)理可以提名其他
人員列席投資決策委員會會議。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息、確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行
為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人將嚴格遵守基金合同,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制全
權(quán)處理本基金的投資。
2、基金管理人不從事違反《基金法》的行為,建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防
止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）用基金資產(chǎn)承銷證券；
（6）用基金資產(chǎn)向他人貸款或提供擔保；
（7）用基金資產(chǎn)從事承擔無限責任的投資；
（8）用基金資產(chǎn)買賣其他基金份額,但國務院另有規(guī)定的除外；
（9）以基金資產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
（10）以基金資產(chǎn)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（11）用基金資產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（12）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資；協(xié)助、接
受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序；
（10）貶損同行,以抬高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（13）有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象；
（14）法律法規(guī)禁止的其他行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益。
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利
益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息。
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個部門和各級崗位，并滲透到各項業(yè)務過
程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則。公司在精簡的基礎(chǔ)上設立能夠充分滿足經(jīng)營運作需要的機構(gòu)、部門
和崗位，各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立。內(nèi)部控制的檢查評價部門必須獨立于
內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門；
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應權(quán)責分明、相互制衡，消除內(nèi)部控
制中的盲點；
（5）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，基金投資研
究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應當在物理上和制度上適當隔離，以達到風
險防范的目的；
（6）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
董事會下設風險管理與審計委員會，全面負責公司的風險管理、風險控制和財務監(jiān)
控，審查公司的內(nèi)控制度，并對重大關(guān)聯(lián)交易進行審計；董事會下設薪酬、考核與資格審
查委員會，對董事、總經(jīng)理、督察長、財務總監(jiān)和其他高級管理人員的候選人進行資格審
查以確保其具有中國證監(jiān)會所要求的任職資格，制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、財務
總監(jiān)、其他高級管理人員及基金經(jīng)理的薪酬/報酬計劃或方案。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導下，認真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公
司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設立了投資決策委員會和風險控制委員會，就基金
投資和風險控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。
公司設立督察長，對董事會負責，主要負責對公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和
合理性進行審查，發(fā)現(xiàn)重大風險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
（2）風險評估
公司風險控制人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有能對經(jīng)營目標產(chǎn)生負面影響
的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評
估報告報公司董事會及高層管理人員。
（3）控制活動
控制活動包括自我控制、職責分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴格授權(quán)、資
產(chǎn)分離、危機處理等政策、程序或措施。
自我控制以各崗位的目標責任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立
科學、嚴格的崗位分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信
息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督責任，使相互監(jiān)督制衡的機制成
為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮督察長和法律監(jiān)察部對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各
項業(yè)務全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，形成了自上而下的信息傳播渠
道和自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管
理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，并及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
內(nèi)部監(jiān)控由公司風險管理與審計委員會、督察長、風險控制委員會和法律監(jiān)察部等部
門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設立了獨立于各業(yè)務部門的法律監(jiān)察部，其中監(jiān)察稽
核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督
公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意
見，促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責
任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
七、境外投資顧問
本基金不聘請境外投資顧問，華泰柏瑞基金管理有限公司將對全部資產(chǎn)進行自行管
理。
八、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集。
本基金經(jīng)2010年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2010】【1357】號文
核準募集。
（二）基金類型
混合型基金。
（三）基金的運作方式
契約型、開放式。
（四）基金存續(xù)期間
不定期。
（五）基金的面值
本基金每份基金份額的初始面值為1.00元人民幣。
（六）募集方式
本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)
點,具體名單見基金份額發(fā)售公告及代銷機構(gòu)的相關(guān)公告)向投資者公開發(fā)售。
（七）募集期限
本基金自2010年11月1日至2010年11月26日公開發(fā)售。如果本基金在上述時間段
內(nèi)未達到基金合同生效的法定條件、或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份額發(fā)售的
時間，本基金可繼續(xù)銷售，但募集期自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月。同時也可
根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者和機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
（九）基金的最高募集規(guī)模
本基金將按照中國證監(jiān)會和國家外匯管理局核準的額度(美元額度需折算為人民幣)設
定基金募集上限，募集期內(nèi)超過募集目標上限時采取比例配售的方式進行確認，具體辦法
參見《發(fā)售公告》。
（十）認購安排
1、認購方法
投資者認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理人根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在發(fā)售公告中確定并披露。
2、認購的方式及確認
（1）本基金認購采取金額認購的方式。
（2）銷售網(wǎng)點（包括直銷中心和代銷網(wǎng)點）受理申請并不表示對該申請是否成功的確
認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記機構(gòu)的確認
為準。投資者可在本基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
（3）基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤消。
（4）若投資者的認購申請被確認為無效，基金管理人應當將投資者已支付的認購金額
本金退還投資者。
3、認購的限額
（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，對單一投資者在認購期間累計認購份額不設上
限。
（2）認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，除發(fā)售公告另有規(guī)定,代銷機構(gòu)和基金管理人
的網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認購金額為1000元人民幣，單筆認購最低金額為
1000元人民幣；基金管理人的直銷中心每個基金賬戶首次最低認購金額為5萬元人民幣，
已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，單筆認購最低金
額為1000元人民幣。
各代銷機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。
4、認購費率
本基金采取金額認購方式，認購費率最高不超過認購金額的1.2％。
認購金額（元） 認購費率
認購金額 1.2%
50萬≤認購金額 1.0%
100萬≤認購金額 0.8%
200萬≤認購金額 0.5%
認購金額≥500萬 1000元/筆
投資者重復認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。當需要采取比例配售方
式對有效認購金額進行部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率
計算。采取比例配售方式對有效認購金額進行部分確認時，將導致有效認購金額低于申請
認購金額，可能會出現(xiàn)認購費用的適用費率高于申請認購金額對應費率的情況，敬請投資
者注意。
認購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、注冊登記費、銷售費及市場推廣等支
出，不計入基金資產(chǎn)。
5、認購份額的計算
認購本基金的認購費用采用前端收費模式，即在認購基金時繳納認購費。投資者的認
購金額包括認購費用和凈認購金額。有效認購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金
份額，歸投資者所有，投資者的總認購份額的計算方式如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購期利息）/基金份額初始面值
凈認購金額以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認
購份額的計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)
承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認購本基金，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，
則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42元
認購費用＝10,000－9,881.42＝118.57元
認購份額＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份
即投資者投資10,000元認購本基金，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到
9,891.42份基金份額。
（十一）募集資金及利息的處理
1、基金募集期間募集的資金存入本基金公司清算賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得挪做他用。
2、有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。利息折算成基
金份額，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。利息的計算和折算的基金份額
的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的計算結(jié)果為準。
（十二）募集結(jié)果
本基金募集工作已于2010年11月26日順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會計師事務所有限
公司驗資，本次募集的有效凈認購金額為290,510,740.98元人民幣，折合基金份額
290,510,740.98份；認購款項在基金驗資確認日之前產(chǎn)生的銀行利息共計54,587.82元人民
幣，折合基金份額54,587.82份。本次募集所有資金已于2010年11月30日全額劃入本基金
在基金托管人中國銀行股份有限公司開立的華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)股票型證券投資基金托
管專戶。
本次募集有效認購戶數(shù)為2,515戶，按照每份基金份額發(fā)售面值1.00元人民幣計算，
本次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計290,565,328.80份，已分別計入各基金份
額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。其中，本基金管理人運用固有資金于
2010年11月4日通過代銷渠道認購的基金份額總額為5,001,200.00份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)
的份額），占本基金總份額的比例為1.72%；本基金管理人的基金從業(yè)人員認購持有的基
金份額總額為1,397,992.42份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額)，占本基金總份額的比例為0.48%。
按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不
從基金財產(chǎn)中列支。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》和《基金合同》《招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金
募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2010年12
月2日獲確認，基金合同自該日起正式生效?；鸷贤е掌穑净鸸芾砣苏介_
始管理本基金。
九、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備
案手續(xù)：
1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；
2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
（二）基金的備案
基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日
起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資
報告，辦理基金備案手續(xù)。
（三）基金合同的生效
1、自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢且基金合同生效；
2、基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告；
3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束
前任何人不得動用。
4、本基金的基金合同已于2010年12月2日正式生效。
（四）基金募集失敗的處理方式
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。基金管理人應當：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存
款利息。
（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈
值低于五千萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)二十個工作日基金份額持
有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說
明原因及報送解決方案。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
十、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購與贖回辦理的場所
本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點將
由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告及代銷機構(gòu)的相關(guān)公告中列明。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷
售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
上海證券交易所、深圳證券交易所以及香港商業(yè)銀行、外匯市場及證券交易市場進行
交易與清算支付同時開放的每個工作日為本基金的開放日（基金管理人依據(jù)法律法規(guī)或基
金合同規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外）。具體業(yè)務辦理時間以銷售機構(gòu)公布時間為準。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人可
視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份
額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
2、申購與贖回的開始時間
本基金的申購自基金合同生效日后不超過3個月開始辦理。具體業(yè)務辦理時間由基金
管理人另行公告。
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過3個月開始辦理。具體開放時間由基金管理
人另行公告。
在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人于開始申購或贖回開始前3個
工作日在指定媒介公告。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日的基金份額凈值進行計
算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份
額持有人在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，申購確認日期在先的基金份額先贖回，
申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；
4、當日的申購與贖回申請可以在當日業(yè)務辦理時間結(jié)束前撤銷，在當日業(yè)務辦理時間
結(jié)束后不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新
的原則實施前3個工作日在指定媒介公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。
投資者申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項，否則所提交的申購
申請無效。
投資者提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額，否則所
提交的贖回申請無效。
2、申購與贖回申請的確認
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，本基金注冊登記人在T+2日內(nèi)為投資者對該
交易的有效性進行確認。投資者應在T+3日（包括該日）后及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售
機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。否則，因投資者未及時進行該查詢而造成的后
果由其自行承擔。
3、申購與贖回申請的款項支付
申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功
或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人應通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款
項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過10個工作日的時間內(nèi)劃往投
資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資者申購本基金，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低申購金額為人
民幣10元，追加單筆申購最低金額為人民幣10元；直銷柜臺每個賬戶首次申購的最低金
額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申
購最低金額的限制，單筆申購的最低金額為10元人民幣；
2、基金份額持有人通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或者直銷柜臺辦理贖回時，可將其全
部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于1份時，余額
部分基金份額必須一同贖回。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或直銷柜臺贖回申請的最低份
額為10份，但基金份額持有人單個交易賬戶內(nèi)的基金份額余額少于10份并申請全部贖回
時，可不受前述最低10份的申請限制。贖回申請的具體處理結(jié)果以注冊登記中心確認結(jié)果
為準；
3、除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低申購金額為人民
幣1元、單筆最低追加申購金額為人民幣1元、單筆最低贖回份額為1份、單個基金賬戶
最低持有份額為1份，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設定最低申購金額、最低贖回份額以及最低
持有份額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準，投資
者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見招募說明書
或相關(guān)公告；
5、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人
必須在3個工作日之前在指定媒介上刊登調(diào)整公告。
（六）申購費與贖回費
1、申購費
本基金申購費率最高不超過申購金額的5％，申購費率按照申購金額遞減，即申購金
額越大，所適用的申購費率越低。
申購金額（元） 申購費率
申購金額＜ 50萬 1.6%
50萬≤申購金額＜100萬 1.2%
100萬≤申購金額＜200萬 1.0%
200萬≤申購金額＜500萬 0.6%
申購金額≥ 500萬 1000元/筆
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對
應的費率。本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登
記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
2、贖回費
本基金贖回費率最高不超過贖回金額的5％，贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基
金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
持有期限 贖回費率
持有期 1.5%
7日≤持有期＜一年 0.5%
一年≤持有期＜兩年 0.25%
持有期≥兩年 0
本基金的贖回費用由贖回人承擔，其中對持有期少于7日的贖回費全額計入基金財產(chǎn)，
持有期不少于7日的贖回費不低于25%的部分歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記
費等相關(guān)手續(xù)費。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率。費
率如發(fā)生變更，基金管理人應在調(diào)整實施前3個工作日在指定媒介上刊登公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基
金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資者適當調(diào)整基金申購費率、贖回
費率和轉(zhuǎn)換費率。
（七）申購份額與贖回金額的計算
1、申購本基金的申購費用采用前端收費模式（即申購基金時繳納申購費），投資者的
申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算方式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值。
各計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留至小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金
財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者投資5萬元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1.05元，則可得到的
申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.6%）＝49,212.60元
申購費用＝50,000－49,212.60＝787.40元
申購份額＝49,212.60/1.05＝46869.14份
即：投資者投資50000元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到
46869.14份基金份額。
2、投資者在贖回本基金時繳納贖回費，投資者的凈贖回金額為贖回金額扣除相應的費
用的金額，其中，
贖回金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
各計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留至小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金
財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者贖回本基金1萬份基金份額，持有時間為三年，對應的贖回費率為0%，假設
贖回當日基金份額凈值是1.25元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.25=12,500元
贖回費用=12,500×0%=0元
凈贖回金額=1,2500-0=1,2500元
即：投資者贖回本基金1萬份基金份額，持有期限為三年，假設贖回當日基金份額凈值是
1.25元，則其可得到的贖回金額為12,500元。
3、本基金份額凈值的計算與披露
基金份額凈值的計算,保留到小數(shù)點后3位,小數(shù)點后第4位四舍五入,由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔。
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日登記在冊的基金份額總數(shù)
基金管理人應在開放日后兩個工作日內(nèi)公告開放日的基金份額凈值。遇特殊情況,經(jīng)中國證
監(jiān)會同意,可以適當延遲計算或公告。
（八）申購與贖回的注冊登記
1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之
前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋2日為投資者增加權(quán)益并辦理注
冊登記手續(xù)，投資者自T＋3日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋2日為投資者扣除權(quán)益并辦理相
應的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最
遲于開始實施前3個工作日在指定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購申請總份額
后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一
日基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常
贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投
資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日
接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當
日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，
確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時
選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放
日的價格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總
份額的20%，基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖回申請實施延期
辦理。而對該單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請，基金管理人根據(jù)前述
“（1）接受全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖
回申請一并辦理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比
例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基
金份額占上一開放日基金總份額的比例低于前述比例。
（4）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)
定的其他方式，在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在
指定媒介予以公告。
（5）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個或2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金
管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，
但延緩期限不得超過20個工作日，并應當在指定媒介公告。
（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
（1）因不可抗力導致基金管理人無法接受投資者的申購申請；
（2）本基金主要投資市場的交易所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）本基金的資產(chǎn)規(guī)模達到中國證監(jiān)會、外管局核準的境外證券投資額度；
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種；
（6）其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（7）接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者
超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
（8）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人
應當采取暫停接受基金申購申請的措施；
（9）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬
戶。發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（8）、（9）項情形之一
且基金管理人決定暫停接受申購申請時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金
管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：
（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
（2）本基金主要投資市場的交易所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生連續(xù)巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；
（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（5）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人
應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
（6）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，已經(jīng)確認的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能
足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例
分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
3、暫?；鸬纳曩彙②H回，基金管理人應按規(guī)定公告。
4、暫停期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應按規(guī)定公告。
（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在指定媒介刊登基金
重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。
（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回
時，基金管理人應提前一個工作日，在指定媒介，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，
并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。
（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫
停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫
停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在指定媒介連續(xù)刊登
基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金
份額凈值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換是在投資者按本公司規(guī)定條件將其所持有的本公司管理的一只基金份額轉(zhuǎn)
換為本公司管理的另一只基金份額的業(yè)務。需要辦理基金轉(zhuǎn)換的投資者須到原銷售機構(gòu)辦
理手續(xù)。本基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務時，本公司將另行公告具體情況。
2、基金轉(zhuǎn)換申請
以下內(nèi)容尚未涵蓋電子方式的基金轉(zhuǎn)換，電子方式的基金轉(zhuǎn)換選擇參照本公司或代銷
機構(gòu)各相關(guān)規(guī)則。
個人投資者
個人投資者基金轉(zhuǎn)換的申請，應當提供下列材料：
（1）有效身份證明文件原件及復印件；
（2）填妥的經(jīng)本人簽字確認的申請表。
委托他人代辦的，還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者基金轉(zhuǎn)換的申請，應當提供下列材料：
（1）授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件文件原件及復印件；
（2）填妥的加蓋預留印鑒章的申請表。
3、基金轉(zhuǎn)換的規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，且該銷售機構(gòu)須同時代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基
金的銷售；
（2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進行申請，轉(zhuǎn)換費計算采用單筆計算法。投資者在Ｔ
日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計算其轉(zhuǎn)換費用；
（3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)
入基金的名稱；
（4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價法”，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)
入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準進行計算；
（5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期自轉(zhuǎn)入之日算起；
（6）當某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務導致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的基金合同和招募說明
書中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強制贖回；
（7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份
額的10％時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)
基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同
的比例確認；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；
（8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務時，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于
可申購狀態(tài)；
（9）轉(zhuǎn)換業(yè)務遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額。
如當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
（十二）基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
1、非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照
一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈、司
法強制執(zhí)行、基金注冊登記機構(gòu)認可的其他行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主
體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。其中：
“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或其
他具有社會公益性質(zhì)的社會團體；
“司法強制執(zhí)行”是指國家有權(quán)機關(guān)依據(jù)生效的法律文書將基金份額持有人持有的基
金份額強制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
2、辦理非交易過戶業(yè)務必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，并向基金注
冊登記機構(gòu)申請辦理。
3、符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理；申請人按基金注冊登記
機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。
4、基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業(yè)務的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，應辦理
已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管?；鸱蓊~轉(zhuǎn)托管可分一步或兩步完成，具體按各銷售機構(gòu)要求
辦理。對于有效的基金轉(zhuǎn)托管申請，基金份額將在轉(zhuǎn)托管業(yè)務確認成功后轉(zhuǎn)入其指定的銷
售機構(gòu)（網(wǎng)點）。
5、基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解
凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一律轉(zhuǎn)為基金份額并凍結(jié)。
6、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管
理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十一、基金的費用和稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費（含境外托管人收取的費用）；
3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、
過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費及其他類似性質(zhì)的費用等）；
4、基金合同生效以后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效以后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
7、基金的資金匯劃費用；
8、基金進行外匯兌換交易的費用；
9、與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費、匯款費、顧問費等；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。在通常情況下，基金管
理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人次月首日起5個工作日內(nèi)將上月基金
管理費的計算結(jié)果通知基金托管人并發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月
首日起10個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。境外托管人的托管費
從基金托管人的托管費中扣除。
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人應于次月首日起5個工作日內(nèi)將上月
基金托管費的計算結(jié)果書面通知基金托管人并發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核
后于次月首日起10個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、本條第（一）款第3至第10項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相
應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。
（三）不列入基金費用的項目
本條第（一）款約定以外的其他費用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履
行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等
不列入基金費用。
（四）基金費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費、基金托管費，無須召開基金份
額持有人大會。
（五）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)和境外市場的規(guī)定履行納稅
義務。
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款
項和其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件在境內(nèi)開立人民幣和外幣資金賬戶，在境外開
立外幣資金賬戶及證券賬戶，與基金管理人、基金托管人和境外托管人自有的財產(chǎn)賬戶以
及其他基金財產(chǎn)賬戶獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和境外托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、
基金托管人和境外托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2、基金托管人和境外托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人、境外托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取
得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。
4、基金托管人或境外托管人按照規(guī)定或境外市場慣例開設基金財產(chǎn)的所有資金賬戶和
證券賬戶。
5、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
6、基金管理人、基金托管人以其自有的財產(chǎn)承擔自身相應的法律責任，其債權(quán)人不得
對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依
法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
7、非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值，確定基金資產(chǎn)凈值，并為
基金份額的申購與贖回提供計價依據(jù)。
（二）估值日
基金合同生效后，每個開放日對基金資產(chǎn)進行估值。
（三）估值對象
本基金所持有的證券、銀行存款本息、應收款項和其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值方法
1、股票的估值方法
（1）上市流通股票按估值日當日其所在證券交易市場的收盤價估值；估值日無交易的，
以最近交易日的收盤價估值。
（2）未上市股票
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
首次公開發(fā)行的股票，按成本價估值。
非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按估值技術(shù)確定的公允價值估值。
2、債券的估值方法
（1）對于上市流通的債券，證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日其所在證券
交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。證券交易所市場未
實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進
行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易日債券應收利
息后得到的凈價估值。
（2）對于非上市債券，參照主要做市商或其他權(quán)威價格提供機構(gòu)的報價進行估值，其
中成熟市場的債券按估值日的最近買價估值；新興市場的債券按估值日的最近買價和賣價
的均值估值。
3、衍生工具：
（1）按估值日當日其所在市場的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤
價估值。
（2）未上市衍生品按成本價估值，如成本價不能反映公允價值，則采用估值技術(shù)確定
公允價值。
4、基金
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日其所在交易所
休市的，以最近交易日的收盤價估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
5、在任何情況下，基金管理人如采用本項第1-4小項規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進行估值，
均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第1-4小項規(guī)定的
方法對基金財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與
基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
6、估值中的匯率選取原則：
估值計算中涉及人民幣對主要外匯的匯率，采用當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布
的人民幣匯率中間價；涉及其他貨幣對人民幣的匯率，采用美元作為中間貨幣進行換算。
7、國家法律法規(guī)對此有新的規(guī)定的，按其新的規(guī)定進行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同進行。基金管理人將估值結(jié)果以書面形
式發(fā)送基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，基金
托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的
核對同時進行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的主要證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人、境外托管人無法準確評估基
金財產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應
當暫停基金估值；
4、中國證監(jiān)會認定的其它情形。
（七）基金份額凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；?
金管理人每個工作日將計算的前一開放日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管
人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人。
基金份額凈值的計算精確到0.001人民幣元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
（八）估值錯誤的處理
1、當基金財產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后三位內(nèi)（含第三位）發(fā)生差錯時，視
為基金份額凈值估值錯誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹭敭a(chǎn)估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施
防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當
報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，
并同時報中國證監(jiān)會備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條（四）估值方法中的第5項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金份額凈值錯誤處理。
2、由于交易機構(gòu)或獨立價格服務商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或有關(guān)會計制度變化以及由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢
查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免
除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十四、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益，公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰
低數(shù)。
（三）收益分配原則
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益分
配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認的分紅方式為現(xiàn)金紅利；
3、在符合基金收益分配條件的情況下，本基金收益每年至多分配4次，每次基金收益
分配比例不低于該次可分配收益的10％?；鸷贤Р粷M3個月，收益可不分配；
4、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）的時間不得超
過15個工作日；
5、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中至少應載明截至收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分配對
象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，基金管理人依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（六）收益分配中發(fā)生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用，注冊登記機構(gòu)自動將該基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實施日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣為記賬單位。
3、會計制度按國家有關(guān)的會計制度執(zhí)行。
4、本基金獨立建賬、獨立核算。
5、本基金會計責任人為基金管理人。
6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等
進行核對并以書面方式確認。
（二）基金年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人、境外托管人相獨立的、具有從事證券、
期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師等機構(gòu)對基金年度財務報表及其他規(guī)定
事項進行審計；
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須經(jīng)基金托管人同意?；鸸芾砣?
應在更換會計師事務所后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定披露。
十六、基金的信息披露
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、
簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指
定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務
人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前，將招
募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應當將基金
合同、基金托管協(xié)議登載在各自公司網(wǎng)站上。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止
運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在
指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或贖回之后，基金管理人應當在不晚于T+2日（T日為開放
日）通過指定網(wǎng)站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日后2日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）定期報告
基金定期報告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨編制，由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對相關(guān)內(nèi)
容進行復核。
1、基金年度報告：基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報
告，將年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。
2、基金中期報告：基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期
報告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
3、基金季度報告：基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金
季度報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年
度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基
金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，
基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變
更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責
人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百
分之五十，基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最
近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務
的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基
金管理業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基
金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基
金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的
證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提
標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
17、基金開始辦理申購、贖回；
18、基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或
延緩支付贖回款項；
20、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、
贖回申請；
21、更換境外托管人；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響
投資者贖回等重大事項；
23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有
人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他事項。
（八）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并
作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在指定報刊上。
（九）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信
息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理
人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容
與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復
核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)
報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提
供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的
前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)
規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（十一）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會公眾免費查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取
得上述文件復印件。
（十二）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準。
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同的約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
事項的。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備案，并自中國證
監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。
3、但如因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同
意修改后公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止；
2、因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會責令終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承
接的；
4、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運作辦法》、
《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金資產(chǎn)中
獲得補償?shù)臋?quán)利。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行
清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算
組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托
管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務
資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要
的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（8）對基金財產(chǎn)進行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計，
律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存20年以上。
十八、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務部設立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀
行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％以上的員工具
有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務，中國銀行已在境內(nèi)、外分
行開展托管業(yè)務。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、
基金（一對多、一對一）、社?；稹⒈ｋU資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券
商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管
等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析
等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2026年3月31日，中國銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1150
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等
多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，
秉承中國銀行風險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務部
風險控制工作貫穿業(yè)務各環(huán)節(jié)，通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內(nèi)
外部檢查及審計等措施強化托管業(yè)務全員、全面、全程的風險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務所開展托管業(yè)務內(nèi)部控制審閱工
作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控
審閱準則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”雙準則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴
密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務院證
券監(jiān)督管理機構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，
并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
十九、境外托管人
（一）中銀香港概況
名稱：中國銀行(香港)有限公司
住所：香港中環(huán)花園道1號中銀大廈
辦公地址：香港中環(huán)花園道1號中銀大廈
法定代表人：孫煜總裁
成立時間：1964年10月16日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：黃晚儀副總經(jīng)理托管業(yè)務主管
聯(lián)系電話：852-3982-6753
中國銀行(香港)有限公司（“中銀香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日
正式重組為中國銀行(香港)有限公司，是一家在香港注冊的持牌銀行。其控股公司-中銀香
港(控股)有限公司（“中銀香港(控股)”）-則于2001年2日在香港注冊成立，并于2002
年7月25日開始在香港聯(lián)合交易所主板上市，2002年12月2日被納入為恒生指數(shù)成分股。
中銀香港目前主要受香港金管局、證監(jiān)會以及聯(lián)交所等機構(gòu)的監(jiān)管。
截至2020年末，中銀香港(控股)有限公司的總資產(chǎn)超過33,209億港元，資本總額超
過2,903億港元,總資本比率為22.10%。中銀香港(控股)的財務實力及雙A級信用評級，
可媲美不少大型全球托管銀行，其最新信評如下(截至2020年12月31日):
穆迪投資服務標準普爾惠譽國際評級
評級展望穩(wěn)定穩(wěn)定穩(wěn)定
長期Aa3 A+A
短期P-1 A-1 F1+
展望穩(wěn)定穩(wěn)定穩(wěn)定
中銀香港作為香港第二大銀行集團，亦為三家本地發(fā)鈔銀行之一，擁有最龐大分行網(wǎng)
絡與廣闊的客戶基礎(chǔ)，且連續(xù)五年成為“亞太及香港區(qū)最穩(wěn)健銀行”《銀行間雜志》。為
貫徹中國銀行集團的海外發(fā)展戰(zhàn)略，中銀香港積極推進區(qū)域化發(fā)展，拓展東南亞業(yè)務，分
支機構(gòu)遍及泰國、馬來西亞、越南、菲律賓、印度尼西亞、柬埔寨、老撾及文萊等東南亞
國家，為當?shù)乜蛻籼峁I(yè)優(yōu)質(zhì)的金融服務，并加快建設成為一流的全功能國際化區(qū)域性
銀行。透過與母行中國銀行的緊密聯(lián)動，中銀香港為跨國公司、跨境客戶、內(nèi)地「走出去」
企業(yè)，以及各地央行和超主權(quán)機構(gòu)客戶提供全方位及優(yōu)質(zhì)的跨境服務。
環(huán)球托管服務是中銀香港企業(yè)銀行業(yè)務的核心產(chǎn)品之一，目前為超過六十萬企業(yè)及工
商客戶提供一站式的證券托管服務。對于服務國內(nèi)企業(yè)及機構(gòu)性客戶(包括各類QDII及其
各類產(chǎn)品等)，亦素有經(jīng)驗，于行業(yè)處于領(lǐng)先地位，包括于2006年被委任為國內(nèi)首只銀行
類QDII產(chǎn)品之境外托管行，于2007年被委任為國內(nèi)首只券商類QDII集成計劃之境外托管
行，另于2010年服務市場首宗的跨境QDII-ETF等;至于服務境外機構(gòu)客戶方面亦成就顯著:
在“債券通”的領(lǐng)域=>自開通至今，持續(xù)維持首
五位的市場份額
在人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)的領(lǐng)域=>成為此類人民幣產(chǎn)品的最
大香港服務商
在離岸人民幣CNH公募基金的領(lǐng)域=>成為市場上首家服務商
(2010年8月)
=
目前亦為最大的服務商
在港上市的交易所買賣基金(ETF)=>中資發(fā)行商的最
大服務商之一
在離岸私募基金的領(lǐng)域=>新募長倉
基金的最大服務商之一
在非上市的股權(quán)/債權(quán)投資領(lǐng)域=>香港少有的服務
商之一
在“中港基金互認計劃”領(lǐng)域=>獲得領(lǐng)先地位
在“香港上海黃金交易所（SGE）”=>任命為香港唯一結(jié)算銀行
其業(yè)務專長及全方位的配備，令中銀香港成為目前本地唯一的中資全面性專業(yè)全球托
管銀行,亦是唯一獲頒行業(yè)獎項的中資托管行：
專業(yè)雜志所獲托管獎項
亞洲投資人雜志服務提供商獎項
Asian Investors Service Providers Awards
最佳跨境托管亞洲銀行（2012）
Best Asian Bank for Cross-Border Custody (2012)
財資雜志托管專家系列獎項
The Asset Triple A Awards
最佳QFII托管行(2013)
Best QFII Custodian (2013)
黃晚儀,香港區(qū)年度托管銀行家(2014)
Fanny Wong,Custodian Banker of the Year,Hong Kong (2014)
最佳中國區(qū)托管專家(2016)
Best Custody Specialist,China (2016)
中國最佳QDII托管行（2018）
Best Custodian QDII,China (2018)
最佳QDII客戶個案(2018)
Best QDII Mandate (2018)
中國最佳QDII托管行(2020)
Best Custodian QDII,China (2020)
高度推薦-中國最佳海外托管行(2020)
Best Custodian,Highly Commended-Offshore,China
(2020)
債券通有限公司Bond Connect Company Limited
債券通優(yōu)秀托管機構(gòu)(2018)
Bond Connect Best Custodian (2018)
債券通優(yōu)秀托管行(2019)
Bond Connect Best Custodian (2019)
債券通優(yōu)秀托管行(2020)
Bond Connect Best Custodian (2020)
截至2020年末，中銀香港(控股)的托管資產(chǎn)規(guī)模逾13,717.6億港元。
（二）托管部門人員配備、安全保管資產(chǎn)條件的說明
1、主要人員情況
托管業(yè)務是中銀香港的核心產(chǎn)品之一，由管理委員會成員兼副總裁王兵先生直接領(lǐng)導。
針對國內(nèi)機構(gòu)客戶而設的專職托管業(yè)務團隊現(xiàn)時有二十多名骨干成員，職級均為經(jīng)理或以
上，分別主理結(jié)算、公司行動、賬務(Billing)、對賬(Reconciliation)、客戶服務、產(chǎn)品
開發(fā)、營銷、次托管網(wǎng)絡管理及合規(guī)等方面。骨干人員均來自各大跨國銀行，平均具備20
年以上的專業(yè)托管工作經(jīng)驗(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通話，可說是香港最
資深的托管團隊。
除配備專職的客戶關(guān)系經(jīng)理，中銀香港更特設為內(nèi)地及本地客戶服務的專業(yè)托管業(yè)務
團隊，以提供同時區(qū)、同語言的高素質(zhì)服務。
除上述托管服務外，若客戶需要估值、會計、投資監(jiān)督等增值性服務，則由中銀香港
的附屬公司中銀國際英國保誠信托有限公司（“中銀保誠”）提供。作為「強制性公積金
計劃管理局」認可的信托公司，中銀保誠多年來均提供國際水平的估值、會計、投資監(jiān)督
等服務，其專職基金會計與投資監(jiān)督人員達50多名，人員平均具備10年以上相關(guān)經(jīng)驗。
中銀香港的管理層對上述服務極為重視，有關(guān)方面的人員配置及系統(tǒng)提升正不斷加強。
另外，其它中/后臺部門亦全力配合及支持托管服務的提供，力求以最高水平服務各機構(gòu)性
客戶。
關(guān)鍵人員簡歷
黃晚儀女士
托管業(yè)務主管
黃女士于香港大學畢業(yè)，并取得英國Heriot-Watt University的工商管理碩士及英
國特許銀行公會的會士資格。黃女士從事銀行業(yè)務超過二十年，大部分時間專職于托管業(yè)
務，服務企業(yè)及機構(gòu)性客戶。效力的機構(gòu)包括曾為全球最大之金融集團-花旗集團-及
本地兩大發(fā)鈔銀行-渣打及中銀香港。參加中銀香港前，黃女士為花旗集團之董事及香港
區(qū)環(huán)球托管業(yè)務總監(jiān)。目前黃女士專職于領(lǐng)導中銀香港的全球托管及基金服務發(fā)展，并全
力配合中國合格境內(nèi)機構(gòu)投資者之境外投資及理財業(yè)務之所需，且擔任中銀香港集團屬下
多家代理人公司及信托公司的企業(yè)董事。黃女士亦熱心推動行業(yè)發(fā)展，包括代表中銀香港
持續(xù)擔任「香港信托人公會」行政委員會之董事一職、參與債券通智囊團的工作、出任港
交所托管評議會的聯(lián)席主席等，并曾先后獲港交所委任作為其結(jié)算咨詢小組成員，及擔任
香港證監(jiān)會產(chǎn)品咨詢委員會的委員。
鄭麗華女士
托管運作及產(chǎn)品開發(fā)主管
鄭女士乃英國特許公認會計師公會之資深會員及香港會計師公會之會員，并持有倫敦
大學專業(yè)會計碩士學位。鄭女士從事金融與銀行業(yè)務超過二十年，其中十多年專職于托管
業(yè)務，服務企業(yè)及機構(gòu)性客戶。曾經(jīng)工作的機構(gòu)包括全球最大之金融集團–美國摩根大
通銀行與匯豐銀行及本地銀行-恒生銀行，對托管業(yè)務操作、系統(tǒng)流程及有關(guān)之風險管理
尤為熟悉。
阮美蓮女士
財務主管
阮女士擁有超過二十年退休金及信托基金管理經(jīng)驗，管理工作包括投資估值、基金核
算、投資合規(guī)監(jiān)控及信托運作等。加入中銀國際集團前，阮女士曾于百慕達銀行任職退休
金部門經(jīng)理一職，以及于匯豐人壽任職會計經(jīng)理，負責退休金基金會計工作。阮女士是香
港會計師公會及英國特許公認會計師公會資深會員，并持有英國列斯特大學碩士學位。
2、安全保管資產(chǎn)條件
在安全保管資產(chǎn)方面，為了清楚區(qū)分托管客戶與銀行擁有的資產(chǎn)，中銀香港目前已以
托管人身份在本港及海外存管或結(jié)算機構(gòu)開設了獨立的賬戶以持有及處理客戶的股票、債
券等資產(chǎn)交收。
除獲得客戶特別指令或法例要求外，所有實物證券均透過當?shù)厥袌鲋瓮泄苋艘栽摯?
托管人或當?shù)卮婀軝C構(gòu)之名義登記過戶，并存放于次托管人或存管機構(gòu)內(nèi)，以確?？蛻魴?quán)
益。
至于在異地市場進行證券交割所需之跨國匯款，除非市場/存托機構(gòu)/次托管行等另有
要求，否則中銀香港會盡可能在交收日匯入所需款項，以減少現(xiàn)金停留于相關(guān)異地市場的
風險。
先進的系統(tǒng)是安全保管資產(chǎn)的重要條件。
中銀香港所采用的托管系統(tǒng)名為”Custody & Securities System”或簡稱CSS，是中
銀香港聘用一支科技專家、并結(jié)合銀行內(nèi)部的專才，針對機構(gòu)性客戶的托管需求在原有的
零售托管系統(tǒng)上重新組建而成的。CSS整個系統(tǒng)構(gòu)建在開放平臺上，以IBM P5系列AIX運
行。系統(tǒng)需使用兩臺服務器，主要用作數(shù)據(jù)存取及支持應用系統(tǒng)軟件，另各自附有備用服
務器配合。此外，一臺窗口服務器已安裝NFS (Network File System,for Unix)模塊，負
責與AIX服務器溝通。
新系統(tǒng)除了采用尖端科技開發(fā)，并融合機構(gòu)性客戶的需求與及零售層面的系統(tǒng)優(yōu)勢，
不單符合SWIFT-15022之要求，兼容file transfer等不同的數(shù)據(jù)傳輸，亦擁有龐大的容
量(原有的零售托管系統(tǒng)就曾多次證實其在市場買賣高峰期均運作如常，反觀部分主要銀行
的系統(tǒng)則癱瘓超過1.5小時)。
至于基金估值、會計核算以及投資監(jiān)督服務，則采用自行研發(fā)的FAMEX系統(tǒng)進行處理，
系統(tǒng)可相容多種貨幣、多種成本定價法及多種會計核算法，以滿足不同機構(gòu)客戶及各類基
金的需要。系統(tǒng)優(yōu)勢包括:多種貨幣；多種分類；實時更新；支持龐大數(shù)據(jù)量；簡易操作,
方便用戶。系統(tǒng)所支持的核算方法包括:權(quán)重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；
先入先出(FIFO)；其它方法可經(jīng)與客戶商討后實施。系統(tǒng)所支持的估值方法有:以市場價
格標明(Marking to Market)；成本法；成本或市場價的較低者；入價與出價(Bid and
offer)；分期償還(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根據(jù)證券類別的例
外估值等。
（三）托管業(yè)務的主要管理制度
作為一家本地持牌銀行，中銀香港的業(yè)務受香港金融管理局全面監(jiān)管；另外，作為本
地上市的金融機構(gòu)，中銀香港亦需嚴格遵守香港聯(lián)合交易所的規(guī)定及要求。
中銀香港實施嚴格的內(nèi)部控制制度和風險管理流程，所有重要環(huán)節(jié)均采用雙人復核，
減少人工操作風險；并由獨立風險管理部門就任何新產(chǎn)品/服務/措施等進行全面評核及監(jiān)
控，避免人為失誤或道德風險。任何外判安排，除上述風險分析外，還需尋求監(jiān)管機構(gòu)之
批淮。
對于次托管行或服務商的委任，中銀香港亦制定了有關(guān)選任、服務標準、及日常服務
水平監(jiān)控等制度及要求，以確保服務質(zhì)量。對托管客戶而言，中銀香港亦承擔其次托管行
之服務疏失等風險，并在托管合約中清楚訂明。
中銀香港具備經(jīng)審核之應變計劃以應付各種各樣特殊情況的發(fā)生。應變計劃每年均會
進行測試及演練，模擬在突發(fā)情形下之業(yè)務運作，并對測試結(jié)果進行檢討及評估，以確保
在突發(fā)情形下仍能提供服務。系統(tǒng)方面，災難應變措施中心亦已預留獨立應用軟件及數(shù)據(jù)
庫服務器，隨時取代生產(chǎn)服務器運作。
托管業(yè)務之規(guī)章制度及工作手冊乃根據(jù)與托管相關(guān)的監(jiān)管條例或指引(如:員工守則,
了解你的客戶政策、防洗錢政策及個人私隱條例等)與中銀香港本身制定的內(nèi)控制度(如:
信息安全管理辦法，包括托管系統(tǒng)用戶之管理、權(quán)限之設定等)繕制，并因應有關(guān)條例、指
引或政策之修訂而適時調(diào)整，以確保符合對外、對內(nèi)的監(jiān)控要求。
有關(guān)托管業(yè)務的重要規(guī)章制度包括《托管業(yè)務標準操作規(guī)程》（Custody-Standard
Operating Procedure Overview），主要內(nèi)容包括：賬戶開立、客戶賬戶管理、結(jié)算程序、
公司行動程序、資產(chǎn)核對、資金報告、賬單、投訴、應急計劃等等。以及《托管系統(tǒng)進入
控制規(guī)程》（Custody-System Access Control Procedure Overview），內(nèi)容涵蓋系統(tǒng)范
圍、系統(tǒng)描述、用戶概況、功能列表、職責定義、增加、刪除、修改程序、請求格式、系
統(tǒng)控制與系統(tǒng)備份安排等。
中銀香港設有獨立的稽核委員會，直接向董事會負責，對各部門進行定期及不定期之
稽核。至于年度審計，則委任安永(Ernst & Young)會計師事務所進行。在核心托管團隊中，
特設一名合規(guī)人員，專注負責托管業(yè)務的風險控制，確保實施全銀行的合規(guī)標準。
中銀集團系內(nèi)各企業(yè)法人或業(yè)務條線均嚴格分開,并設嚴密的防火墻,以確?？蛻糍Y
料高度保密。
（四）重大處罰
中銀香港托管業(yè)務自成立至今已超過十四年，從未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，亦沒有
重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。
二十、相關(guān)服務機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
2、代銷機構(gòu)
本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，
并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
電話：（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：趙景云
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市金杜律師事務所
地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外SOHOA座31層
負責人：王玲
聯(lián)系電話：021-24126000
傳真：021-24126150
經(jīng)辦律師：靳慶軍、傅軼
聯(lián)系人：傅軼
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：許培菁、張亞旎
聯(lián)系人：許培菁
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務
1、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
2、基金份額持有人的義務
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同；
（2）繳納基金認購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動；
（5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；
（6）返還在基金交易過程中，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲
得的不當?shù)美?
（7）基金份額持有人應遵守基金管理人及其代理銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務規(guī)則；
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。
3、基金管理人的權(quán)利
（1）依法申請并募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）依照法律法規(guī)和基金合同運用基金財產(chǎn)；
（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金財產(chǎn)；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基
金管理人報酬，收取認購費、申購費、基金贖回手續(xù)費及其它事先批準或公告的合理費用
以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；
（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進
行必要的監(jiān)督。如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其它基金
合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會，以及采取其
它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金代銷機
構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊
登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于
其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
（15）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（16）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)并確
定有關(guān)費率；
（17）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；
（18）選擇、更換基金境外投資顧問，委托境外投資顧問協(xié)助投資管理等業(yè)務；
（19）委托第三方機構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務；
（20）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
4、基金管理人的義務
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（3）辦理基金備案手續(xù)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記帳，進
行證券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同和
其他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）因過錯違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，
應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
（22）基金管理人對其委托的投資顧問及其他第三方機構(gòu)的行為承擔責任。
（23）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
5、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）選擇、更換境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
（7）在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，可以用基金合同項下基金對基金托管人所負的任何已
經(jīng)到期的付款義務抵銷基金托管人在基金合同項下對基金所負的已經(jīng)到期的付款義務，而
不論各項義務的付款地和幣種；
（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
6、基金托管人的義務
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益；
（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（8）按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，執(zhí)行基金管理人投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；
（10）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；
（11）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人
有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購、贖回價
格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份
額持有人大會；
（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（18）因過錯違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任
而免除；境外托管人在履行職責過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導致基金財產(chǎn)受損的，
基金托管人應當承擔相應責任；
（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；
（20）保護基金份額持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實
施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應當及時向中國證監(jiān)會、外管局報告；
（21）按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以受托人名義或其指定的代理人名義登記
資產(chǎn)；
（22）每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和外管局報告基金管理人境外投資情
況，并按相關(guān)規(guī)定進行國際收支申報；
（23）基金托管人應辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和
人民幣資金結(jié)算業(yè)務；
（24）基金托管人應保存基金管理人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、
付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應當不少于20年；
（25）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務以及中國證監(jiān)會和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原
則規(guī)定的基金托管人的其他職責。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
2、有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（3）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬
標準的除外；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（7）變更基金份額持有人大會程序；
（8）本基金與其它基金合并；
（9）對基金合同當事人權(quán)利、義務產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更
基金合同等其他事項；
（10）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
3、以下情況不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方
式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；
（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（6）除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
4、召集方式：
（1）除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定
不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
（3）代表基金份額10%以上（“以上”含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認為有必要
召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍?
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托
管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書
面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有
人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有
人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人
應當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
5、通知
召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天在指定媒介上公告?；鸱?
額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下
內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式；
（2）會議擬審議的主要事項；
（3）代理投票委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、授權(quán)范圍、授權(quán)的有效
期限等）、送達時間和地點；
（4）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
（5）權(quán)益登記日；
（6）如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內(nèi)容。
6、開會方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額
持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授
權(quán)代表應當出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影響表決效力；通訊方式
開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確
定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式和提前終止基金合同
事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑
證所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）召集人按基金合同規(guī)定公告會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，
同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授
權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；
（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應
在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容限為本條前述第2款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。
2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召
集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應提交大會審議；對于
不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有
人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如
將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持
人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定
的程序進行審議。
4）單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額
持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表
決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大
會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，
報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效；在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知
中公布提案，在所通知的表決截止日期第2個工作日由大會聘請的公證機關(guān)的公證員統(tǒng)計
全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。
8、表決
（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1）特別決議
對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）通過。
2）一般決議
對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通
過。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議
通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
（3）采取通訊方式進行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決
意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
9、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人
或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基
金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管
理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托
管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行
召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人
中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)
果。
3）如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果
會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對
會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主
持人應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或
者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代
表共同擔任監(jiān)票人進行計票。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式：
由大會召集人聘請的公證機關(guān)的公證員進行計票。
10、生效與公告
（1）基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通
過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)
會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額
持有人大會的決定。
（3）基金份額持有人大會決議應當自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后2日內(nèi)，由
基金份額持有人大會召集人在指定媒介公告。
（4）如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書
全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。
11、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益，公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
2、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰
低數(shù)。
3、收益分配原則
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（1）本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
（2）基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益
分配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認的分紅方式為現(xiàn)金紅利；
（3）在符合基金收益分配條件的情況下，本基金收益每年至多分配4次，每次基金收
益分配比例不低于該次可分配收益的10％?；鸷贤Р粷M3個月，收益可不分配；
（4）基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）的時間不得
超過15個工作日；
（5）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
4、收益分配方案
基金收益分配方案中至少應載明截至收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分配對
象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
5、收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，基金管理人按法
律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案并公告。
6、收益分配中發(fā)生的費用
（1）收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
（2）收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。如果基金份
額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用，注冊登記機構(gòu)自動將該基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實施日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
（四）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費（含境外托管人收取的費用）；
（3）因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、
過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費及其他類似性質(zhì)的費用等）；
（4）基金合同生效以后與基金相關(guān)的信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效以后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
（7）基金的資金匯劃費用；
（8）基金進行外匯兌換交易的費用；
（9）與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費、匯款費、顧問費等；
（10）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.8%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.8%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.8%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人次月首日起5個工作日內(nèi)將上月基金
管理費的計算結(jié)果通知基金托管人并發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月
首日起10個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.35%年費率計提。境外托管人的托管費
從基金托管人的托管費中扣除。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.35%年費率計提。計算方法如
下：
H=E×0.35%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人應于次月首日起5個工作日內(nèi)將上月
基金托管費的計算結(jié)果書面通知基金托管人并發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核
后于次月首日起10個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）本條第1款第（3）至第（10）項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)
及相應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
本條第1款約定以外的其他費用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義
務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列
入基金費用。
4、基金費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費、基金托管費，無須召開基金份
額持有人大會。
5、稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)和境外市場的規(guī)定履行納稅
義務。
（五）基金財產(chǎn)的投資范圍和投資限制
1、投資范圍
本基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：權(quán)益類品種，包括普通股、優(yōu)先股、全球及美
國存托憑證、股票型基金等；固定收益類品種，包括政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券及
經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的固定收益類證券；銀行存款、回購協(xié)議、短期政
府債券與貨幣市場基金等貨幣市場工具；經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的金融
衍生產(chǎn)品；以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金投資的股票占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例不高于40%，其中，現(xiàn)金（不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的5％。
本基金不低于80%的權(quán)益類資產(chǎn)將投資于亞洲領(lǐng)導企業(yè)。亞洲領(lǐng)導企業(yè)是指在亞洲地
區(qū)證券市場進行交易或至少50%的主營業(yè)務收入來自于亞洲地區(qū)而在亞洲以外交易所上市
的企業(yè)，同時具有較高的市場占有率和盈利能力、卓越的研發(fā)和生產(chǎn)能力、先進的市場營
銷手段和網(wǎng)絡、核心的品牌優(yōu)勢和資源儲備、科學的公司治理、創(chuàng)新的商業(yè)模式、良好的
企業(yè)管理團隊等要素的，能夠為股東帶來超額收益的上市公司。
2、投資限制
（1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金凈值的20%，但存放于托管行的存款
除外；
（2）本基金持有同一機構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金
凈值的10%；
（3）本基金持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國
家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一
國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（4）本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或其管理層。同一境內(nèi)機
構(gòu)投資者管理的全部基金不得持有同一機構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量；
前項投資比例限制應當合并計算同一機構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時應當一并計算全
球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設對持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
（5）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%；
前項非流動性資產(chǎn)是指法律或本基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認定的
其他資產(chǎn)；
（6）同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基
金總份額的20％；
（7）本基金持有境外基金的市值合計不得超過本基金凈值的10%，持有貨幣市場基金
不受上述限制；
（8）本基金投資的股票占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金及
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例不高于40%；
（9）本基金投資現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）及到期日在
一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；
（10）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金資產(chǎn)凈值的100％；
（11）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費、投資柜臺
交易衍生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
（12）本基金投資金融衍生品任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值
的20％；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金境內(nèi)投資還應遵守以下限制：
1）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合本款投資比例的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整；
2）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
3、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）購買不動產(chǎn)；
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購買實物商品；
（5）除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例
不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（8）從事證券承銷業(yè)務；
（9）向他人貸款或者提供擔保；
（10）從事承擔無限責任的投資；
（11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或其管理層；
（12）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人、境外
托管人發(fā)行的股票或者債券；
（13）買賣與其基金管理人、基金托管人、境外托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基
金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（15）不公平對待不同客戶或不同投資組合；
（16）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料；
（17）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使現(xiàn)行法律法規(guī)的投資禁止
行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行適當程序后，本基金可相應調(diào)
整禁止行為和投資限制規(guī)定。
（六）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值，確定基金資產(chǎn)凈值，并為
基金份額的申購與贖回提供計價依據(jù)。
2、估值日
基金合同生效后，每個開放日對基金資產(chǎn)進行估值。
3、估值對象
本基金所持有的證券、銀行存款本息、應收款項和其它投資等資產(chǎn)。
4、估值方法
（1）股票的估值方法
1）上市流通股票按估值日當日其所在證券交易市場的收盤價估值；估值日無交易的，
以最近交易日的收盤價估值。
2）未上市股票
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
首次公開發(fā)行的股票，按成本價估值。
非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按估值技術(shù)確定的公允價值估值。
（2）債券的估值方法
1）對于上市流通的債券，證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日其所在證券交
易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。證券交易所市場未實
行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行
估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易日債券應收利息
后得到的凈價估值。
2）對于非上市債券，參照主要做市商或其他權(quán)威價格提供機構(gòu)的報價進行估值，其中
成熟市場的債券按估值日的最近買價估值；新興市場的債券按估值日的最近買價和賣價的
均值估值。
（3）衍生工具：
1）按估值日當日其所在市場的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價
估值。
2）未上市衍生品按成本價估值，如成本價不能反映公允價值，則采用估值技術(shù)確定公
允價值。
（4）基金
1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日其所在交易所休
市的，以最近交易日的收盤價估值。
2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
（5）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）-（4）小項規(guī)定的方法對基金財
產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）
-（4）小項規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（6）估值中的匯率選取原則：
估值計算中涉及人民幣對主要外匯的匯率，采用當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布
的人民幣匯率中間價；涉及其他貨幣對人民幣的匯率，采用美元作為中間貨幣進行換算。
（7）國家法律法規(guī)對此有新的規(guī)定的，按其新的規(guī)定進行估值。
5、估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同進行?；鸸芾砣藢⒐乐到Y(jié)果以書面形
式發(fā)送基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，基金
托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的
核對同時進行。
6、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的主要證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人、境外托管人無法準確評估
基金財產(chǎn)價值時；
（3）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人
應當暫?；鸸乐担?
（4）中國證監(jiān)會認定的其它情形。
7、基金份額凈值的確認
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；?
金管理人每個工作日將計算的前一開放日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人。
基金份額凈值的計算精確到0.001人民幣元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
8、估值錯誤的處理
（1）當基金財產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后三位內(nèi)（含第三位）發(fā)生差錯時，
視為基金份額凈值估值錯誤。
（2）基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹭敭a(chǎn)估值的準確
性、及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人
應當報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當
公告，并同時報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
9、特殊情形的處理
（1）基金管理人按本條4估值方法中的第（5）項進行估值時，所造成的誤差不作為
基金份額凈值錯誤處理。
（2）由于交易機構(gòu)或獨立價格服務商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或有關(guān)會計制度變化以及由于
其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行
檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以
免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（七）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同的約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過事項的。
（2）變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備案，并自中國
證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。
（3）但如因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或
者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利
益無實質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人
同意修改后公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止；
（2）因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會責令終止的；
（3）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人
承接的；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運作辦法》、
《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金資產(chǎn)中
獲得補償?shù)臋?quán)利。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對基金財產(chǎn)進
行清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組
1）自基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算組，
在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協(xié)
議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資
格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的
工作人員。
3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組
可以依法進行必要的民事活動。
（3）清算程序
1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；
5）制作清算報告；
6）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
8）對基金財產(chǎn)進行分配。
（4）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（5）基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1）、2）、3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（6）基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計，
律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（7）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存20年以上。
（八）爭議的處理
1、本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、本基金合同的當事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議可通過友
好協(xié)商解決。但若自一方書面要求協(xié)商解決爭議發(fā)生之日起60日內(nèi)未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該
會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
3、除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續(xù)履行。
（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
1、本基金合同正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)二份外，基金管理人、基金托管人
各持二份，每份具有同等的法律效力。
2、基金合同可印制成冊，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投資者查閱，基金
合同條款及內(nèi)容應以基金合同正本為準。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
成立日期：2004年11月18日
批準設立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】178號
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
變更注冊登記日期：2004年8月26日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：劉連舸
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融
債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；
代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門
批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同中實際可以監(jiān)控事項的約定，建立
相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的股票庫等各投
資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品
種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金
的投資進行監(jiān)督；
（2）對基金投融資比例進行監(jiān)督；
其中，基金托管人根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》對投資
組合的比例做如下監(jiān)督:
1）現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
2）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔由于
不一致所導致的風險和損失；
3）本基金境內(nèi)投資應遵守以下限制：
?本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托
管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合本款投資比例的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整；
?本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（3）對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管
理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單，基金托管人和基金管理人均有責任保證該名單的真實、準確和完整性，并及
時將更新后的名單發(fā)送給對方；
（4）基金管理人向基金托管人提供其回購交易及監(jiān)督所需的其他投資品種的交易對手
庫，交易對手庫由信用等級符合《通知》要求的交易對手組成?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際
情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾砣诉M行金
融衍生品、證券借貸、回購交易時，交易對手應符合交易對手庫的范圍。基金托管人對交
易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督；
（5）基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事
先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基
金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督；
（6）對法律法規(guī)規(guī)定及基金合同中實際可以監(jiān)控事項約定的基金投資的其他方面進行
監(jiān)督。
2、基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行業(yè)務監(jiān)督、核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理的違規(guī)行為，應及時通知基金管理人，由基金管理人在違
規(guī)后30個工作日內(nèi)糾正；基金管理人收到通知后應及時進行核對確認并回函；在限期內(nèi)，
基金托管人有權(quán)對通知事項進行復查，如基金管理人未予糾正的，基金托管人應報告中國
證監(jiān)會。
4、基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時
間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
5、基金托管人對投資管理人對基金資產(chǎn)的投資運作于估值日結(jié)束且相關(guān)數(shù)據(jù)齊備后，
進行交易后的投資監(jiān)控和報告。
6、基金托管人的投資監(jiān)督報告的準確性和完整性受限于基金管理人及其他中介機構(gòu)提
供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對這些機構(gòu)的信息的準確性和完整性不作任何擔保、暗示或
表示，并對這些機構(gòu)的信息的準確性和完整性所引起的損失不負任何責任。
7、基金托管人對基金管理人的投資行為(包括但不限于其投資策略及決定)及其投資回
報不承擔任何責任。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行
必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金
賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
基金合同及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人
收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事
項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
基金合同及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
（5）基金托管人可將基金財產(chǎn)安全保管和辦理與基金財產(chǎn)過戶有關(guān)的手續(xù)等職責委托
給第三方機構(gòu)履行。
（6）現(xiàn)金賬戶中的現(xiàn)金由基金托管人或其境外托管人以銀行身份持有。
（7）托管人或其境外托管人按照有關(guān)市場的適用法律、法規(guī)和市場慣例，支付現(xiàn)金、
辦理證券登記等托管業(yè)務。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人以基金管理人的名義開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合基金合同及其他有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從
事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗
資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成后，基金管理人應將屬于基
金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立并指定的基金托管銀行賬戶中，并確保劃入的資金
與驗資確認金額相一致。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同及其他有關(guān)規(guī)定的生效條件，由基金管
理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開設本基金的托管賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
（3）本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋恕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
（4）基金資金結(jié)算賬戶的開立和管理應符合賬戶所在國或地區(qū)監(jiān)管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在基金所投資市場的交易所或登記結(jié)算機構(gòu)或境外資產(chǎn)托管人處，按
照該交易所或登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則開立證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負責，賬戶資
產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
（4）除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當行為，基金托
管人將不保證其或其境外托管人所接收基金財產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實性（包
括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）。
（5）基金證券賬戶的開立和管理應符合賬戶所在國或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
5、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外資產(chǎn)托管人負責開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并
管理。
（2）投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定
的，從其規(guī)定辦理。
6、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有價憑證等的保管按照實物證券相關(guān)規(guī)定辦理?；鹜泄苋藢ζ浼熬?
外托管人確有必要或依據(jù)交易習慣需要委托其他機構(gòu)持有的，基金托管人對其及境外托管
人以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
7、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除另有規(guī)定外，基金管理人或其委托的第三方機構(gòu)在代表基
金簽署與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同時一般應保證有兩份以上的正本，以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管
至少20年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
基金資產(chǎn)的凈值計算和會計核算按照相關(guān)的法律法規(guī)進行。
1、基金資產(chǎn)定價
基金托管人、境外托管人負責按基金管理人和基金托管人約定的定價原則對基金資產(chǎn)
進行定價。在進行資產(chǎn)定價時，基金托管人、境外托管人有權(quán)本著誠意原則，依賴經(jīng)紀人、
定價服務機構(gòu)或其他機構(gòu)的定價信息，但在不存在過錯的前提下，基金托管人、境外托管
人對上述機構(gòu)提供的信息的準確性和完整性不作任何擔保，并對這些機構(gòu)的信息的準確性
和完整性所引起的基金管理人或基金財產(chǎn)損失不負任何責任。
2、基金財產(chǎn)凈值的計算和復核
（1）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指基金財產(chǎn)凈值
除以基金份額總數(shù)后的價值。
（2）復核程序
基金管理人每個開放日對基金進行估值，估值原則應符合基金合同、《證券投資基金
會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。每一工作日上午12：00之前，基金管理人將
前一開放日的基金估值結(jié)果以書面形式報送基金托管人。基金托管人應在收到上述傳真后
對凈值計算結(jié)果進行復核，并在當日18：00之前蓋章或簽字后以傳真方式將復核結(jié)果傳送
給基金管理人，由基金管理人定期對外公布。基金月末、年中和年末估值復核與基金會計
賬目的核對同時進行。
（3）當相關(guān)法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和糾
正。
（5）當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后三位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額
凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理
的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應向中
國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國
證監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（6）如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在偏差并且偏差在合理的
范圍內(nèi)，基金份額凈值以基金管理人的計算結(jié)果為準,基金管理費和基金托管費也應以基金
管理人的凈值計算結(jié)果計提。
（7）由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額
持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則
基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人
也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有
人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責
向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人
已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
（8）由于證券交易所及其登記結(jié)算公司及其他中介機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免
除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（9）如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未
能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管
人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
3、基金會計核算
（1）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計
處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理
人的處理方法為準。
（2）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方應及時查明原因并糾正。
（3）基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于
每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。招募說明書其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站及基金銷
售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸?
理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在指定網(wǎng)
站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y(jié)束之日起
兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性
公告登載在指定報刊上。基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金
季度報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告，中期報告或者年度報
告。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人
在收到后應立即進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?
成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后5個工作日內(nèi)完成復
核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提
供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后10個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基
金托管人應在收到后15個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應
共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以
基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托
管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自
留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)
會備案。
（六）基金份額持有人名冊的保管
1、基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
（1）基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
（3）基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
（4）每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
2、基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半年度結(jié)束
后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、
基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人
名冊，基金管理人應在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責?；?
托管人應對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
基金托管人對基金份額持有人名冊負有保密義務。除法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議另
有規(guī)定外，基金托管人不得將基金份額持有人名冊及其中的任何信息以任何方式向任何第
三方披露，基金托管人應將基金份額持有人名冊及其中的信息限制在為履行基金合同和本
協(xié)議之目的而需要了解該等信息的人員范圍之內(nèi)。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商解決，但若自一方書面提出
協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于
北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會現(xiàn)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應各自繼續(xù)履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護
基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的修改、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議經(jīng)雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以書面形式對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
3、基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進行
清算。
二十三、對基金份額持有人的服務
對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發(fā)售機構(gòu)及銷售機構(gòu)提供，以下是基金
管理人提供的主要服務內(nèi)容。基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)
在符合法律法規(guī)的前提下，增加和修改相關(guān)服務項目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原
因，導致下述服務無法提供，基金管理人不承擔任何責任。
（一）網(wǎng)上開戶及交易服務
機構(gòu)投資者可通過基金管理人直銷柜臺，個人投資者可通過基金管理人網(wǎng)站或APP客
戶端辦理開戶、認購/申購、贖回及信息查詢等業(yè)務。有關(guān)基金管理人電子直銷具體規(guī)則請
參見基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告和業(yè)務規(guī)則。
（二）賬戶及信息查詢服務
機構(gòu)投資者通過基金管理人網(wǎng)站，個人投資者通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或
APP客戶端，可享有基金交易查詢、賬戶查詢和基金管理人依法披露的各類基金信息等服
務，包括基金產(chǎn)品基本信息（包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、風險等級、持有份
額、單位凈值等）、基金的法律文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新動態(tài)等各類
資料。
（三）賬單及資訊服務
1、對賬單服務
基金管理人通過電子郵件形式向投資者定期發(fā)送交易電子郵件對賬單（包括基金名
稱、基金代碼、持有份額等基金保有情況信息），電子郵件地址不詳及退訂的除外。
2、資訊服務
投資者知悉并同意基金管理人不定期通過電話、短信、郵件、微信等方式提供與投資
者相關(guān)的賬戶服務通知、交易確認通知、重要公告通知、活動消息、營銷信息等資訊服
務。如需取消相應資訊服務，可按照相關(guān)指引退訂，或通過基金管理人客戶服務中心熱線
400-888-0001、在線客服等人工服務方式退訂。
（四）客戶服務中心電話及在線服務
1、電話服務
投資人撥打基金管理人客戶服務中心熱線400-888-0001可享有如下服務：
（1）自助語音服務（7×24小時）：提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務。
（2）人工服務：提供交易日上午9：00-11：30下午13：00-17：30的人工服務。投
資人可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等專項服務。
2、在線服務
投資人通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或APP客戶端提供交易日上午9：00-11：30
下午13：00-17：30的在線服務人工服務。投資人可通過該方式獲得業(yè)務咨詢、信息查
詢、服務投訴及建議、信息定制等專項服務。
（五）投訴及建議受理服務
投資人可以通過基金管理人客戶服務中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短
信及各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務進行投訴或
提出建議。
（六）聯(lián)系基金管理人
1、網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
2、客服郵箱：cs4008880001@huatai-pb.com
3、客服熱線：400-888-0001（免長途話費），或021-38784638
4、傳真：021-50103016
5、聯(lián)系地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號
17層
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請及時通過上述方式聯(lián)系
基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解本招募說明書，并同意全部內(nèi)容。
二十四、其他應披露事項
本基金及基金管理人的有關(guān)公告（自2025年06月28日至2026年07月01日），下
列公告在指定媒介披露：
公告名稱 披露日期
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與匯添富基金銷售（上海）有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2026-06-25
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于停牌股票估值調(diào)整情況的公告 2026-06-25
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止浦領(lǐng)基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務公告 2026-06-12
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止中證金牛（北京）基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務公告 2026-06-06
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金2026年第1季度報告 2026-04-22
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金2025年年度報告 2026-03-31
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2026-03-27
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2026-03-05
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2026-02-27
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2026-01-26
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金2025年第4季度報告 2026-01-22
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于注銷深圳分公司的公告 2026-01-10
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與易方達財富管理基金銷售(廣州)有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2026-01-09
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金2026年香港市場節(jié)假日暫停申購贖回等業(yè)務安排的公告 2025-12-31
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2025-12-25
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范以教育機構(gòu)退費”為由誘導轉(zhuǎn)賬詐騙的公告 2025-12-09
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止北京微動利基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務公告 2025-12-02
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子假冒公司名義從事非法活動的公告 2025-11-20
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金調(diào)整大額申購(含定期定額投資)業(yè)務的公告 2025-11-17
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2025-10-29
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金2025年第3季度報告 2025-10-28
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2025年第4號(基金經(jīng)理變更) 2025-10-25
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025-10-25
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2025-10-23
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金限制大額申購（含定期定額投資）業(yè)務的公告 2025-09-26
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025-09-16
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2025-09-13
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2025年第3號（基金經(jīng)理變更） 2025-09-13
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2025-09-05
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金2025年中期報告 2025-08-30
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金2025年第2季度報告 2025-07-21
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2025年第2號 2025-07-12
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人的辦公場所和營業(yè)場所，投資者可免費查閱。在
支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
（一）中國證監(jiān)會核準華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金募集的文件
（二）《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金基金合同》
（三）《華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
以上第（一）至（五）項備查文件存放在基金管理人辦公場所、營業(yè)場所，第（六）
項文件存放于基金托管人的辦公場所。基金投資者在營業(yè)時間可免費查閱，在支付工本費
后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。
華泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二六年七月十一日
華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2026年第1號.pdf