摩根恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金產(chǎn)品資料概要更新
摩根恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月21日
送出日期：2025年11月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 摩根恒生科技ETF(QDII) 基金代碼 513890
基金管理人 摩根基金管理（中國）有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
境外投資顧問 - 境外托管人 香港上海匯豐銀行有限公司 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
基金合同生效日 2021年12月17日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2022年01月21日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 交易型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 胡迪 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年12月30日
證券從業(yè)日期 2008年02月01日
基金經(jīng)理 何智豪 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年12月30日
證券從業(yè)日期 2014年07月11日
其他 1.本基金二級市場交易簡稱為HK科技（擴位簡稱：恒生科技HKETF）。 2.本基金為股票型指數(shù)證券投資基金、QDII基金。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者欲了解詳細(xì)情況，請閱讀招募說明書第四章“基金的投資”。
投資目標(biāo) 本基金采用被動指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。其余資產(chǎn)可投資于其他金融產(chǎn)品或工具： 境外投資工具包括：與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的與本基金跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金、其他香港聯(lián)合交易所上市的股票（含港股通標(biāo)的股票）、經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的衍生工具
（期貨、期權(quán)等）、債券、貨幣市場工具。 境內(nèi)投資工具包括：國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、證券公司短期公司債等)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 其中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。 基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與境內(nèi)融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金做相應(yīng)調(diào)整。 本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)（HSTECH），及其未來可能發(fā)生的變更。
主要投資策略 1、資產(chǎn)配置策略 為了實現(xiàn)追蹤誤差最小化，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)80%。 2、股票投資策略 （1）投資組合構(gòu)建 本基金為被動式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票資產(chǎn)組合，當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅、長期停牌等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金經(jīng)理將配合使用其他合理的投資方法作為完全復(fù)制法的補充，構(gòu)建本基金實際的投資組合，以追求盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，有效控制跟蹤誤差。本基金將根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗判斷，綜合考慮相關(guān)性、估值、流動性等因素挑選標(biāo)的指數(shù)中其他成份股或備選成份股進行替代，以期在規(guī)定的風(fēng)險承受限度內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤差。 （2）投資組合調(diào)整 1）定期調(diào)整 本基金所構(gòu)建的投資組合將定期根據(jù)所跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整進行相應(yīng)的跟蹤調(diào)整。指數(shù)調(diào)整方案公布后，本基金將及時對現(xiàn)有組合的構(gòu)成進行相應(yīng)的調(diào)整，若成份股的集中調(diào)整短期內(nèi)會對跟蹤誤差產(chǎn)生較大影響，將采用逐步調(diào)整的方式。 2）不定期調(diào)整 ①根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動而需進行成份股權(quán)重調(diào)整時，本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)權(quán)重比例的變化，進行相應(yīng)調(diào)整。 ②當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股因停牌、流動性不足等因素導(dǎo)致基金無法按照指數(shù)權(quán)重進行配置，基金管理人將綜合考慮跟蹤誤差和投資者利益，選擇相關(guān)股票進行適當(dāng)?shù)奶娲?③本基金將根據(jù)申購和贖回情況對股票投資組合進行調(diào)整，保證基金正常運行，從而
有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 （3）在特殊情況下，本基金將綜合考慮政策、市場等因素，在本合同約定的投資比例和投資范圍內(nèi)，將少量投資于非成份股的港股通標(biāo)的股票以及其他股票。 本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。 3、其他投資策略：包括金融衍生品投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借策略、存托憑證投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)估值匯率調(diào)整的恒生科技指數(shù)（HSTECH）收益率。本基金標(biāo)的指數(shù)變更的，相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績比較基準(zhǔn)，并在履行適當(dāng)程序后及時公告。
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票基金，預(yù)期風(fēng)險和收益水平高于混合基金、債券基金和貨幣市場基金。同時，本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。 本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
區(qū)域配置圖表
注：1.圖示范圍為報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布；
2.國家（地區(qū)）類別根據(jù)其所在的證券交易所確定，ADR、GDR按照存托憑證本身掛牌的證券交易所
確定。
3.圖示百分比為公允價值占股票及存托憑證的公允價值合計數(shù)比例（%）
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
1.投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含
證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用；
2.場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費 - 銷售機構(gòu)
審計費用 38,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定可以在基金財產(chǎn)中列支的費用。
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.73%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次年報基金
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)推算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者欲購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的風(fēng)險主要包括：
（1）投資風(fēng)險
（2）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
（3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
（4）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險:以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指
數(shù)的收益率發(fā)生偏離：①由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤
偏離度與跟蹤誤差。②由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變
化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。③成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利將導(dǎo)致基金收益率超
過標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。④由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)
整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。⑤由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基
金管理費和托管費的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。⑥在本基金指數(shù)化投資
過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金
的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。⑦其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)
的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對
沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制
錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差；因政策政策、管控、及其他管理人不可控因素等導(dǎo)致本基金無法
投資于部分指數(shù)成分股，從而導(dǎo)致基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（5）跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險
（6）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
（7）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
（8）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
（9）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
（10）成份股停牌的風(fēng)險
（11）成份股退市的風(fēng)險
（12）退市風(fēng)險
（13）申購和贖回風(fēng)險
（14）第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
（15）代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險
（16）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港市場股票的風(fēng)險
（17）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
（18）股指期貨的投資風(fēng)險
（19）股票期權(quán)的投資風(fēng)險
（20）證券公司短期公司債的投資風(fēng)險
（21）投資于存托憑證的風(fēng)險
（22）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
（23）關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險
（24）流動性風(fēng)險
（25）基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險
2、其他風(fēng)險
關(guān)于本基金完整的風(fēng)險揭示請見本基金的《招募說明書》的“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站
網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn客服電話：400-889-4888
●基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
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