西藏東財(cái)中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
西藏東財(cái)中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年12月3日
1.公告基本信息
基金名稱 西藏東財(cái)中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 港股通科技ETF東財(cái)（場內(nèi)簡稱：港科ETF，擴(kuò)位簡稱：港股通科技ETF東財(cái)）
基金主代碼（交易代碼） 520530
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年11月18日
基金管理人名稱 東財(cái)基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商證券股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《西藏東財(cái)中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《西藏東財(cái)中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定。
申購起始日 2025年12月8日
贖回起始日 2025年12月8日
2.日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所的正常交易日的交易時(shí)間，若該交易日為非港股通交易日，則本基金不開放，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、
贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述
開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購份額限制
1、投資者申購的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基
金的最小申購單位為100萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場情況、投
資人需求等因素對(duì)基金的最小申購贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可設(shè)定申購份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，并
在申購贖回清單中公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額等數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
投資者在申購基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收
取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、投資者贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金
的最小贖回單位為100萬份。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況、投資
人需求等因素對(duì)基金的最小申購贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可設(shè)定贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并
在申購贖回清單中公告。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額等數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
投資者在贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收
取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5.基金銷售機(jī)構(gòu)
投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的申購贖回代理券商的營業(yè)場所或按申購贖回代
理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：長城證券股份有限公司、東方財(cái)富證
券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、方正證券股
份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股
份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有
限公司、華泰證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、金融街證券股份有限
公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限
公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限
公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券
股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
上述排名不分先后?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減申購贖回代理機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
6.基金份額凈值公告的披露安排
在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
披露開放日的基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7.其他需要提示的事項(xiàng)
7.1申購與贖回的原則
1、本基金采用“份額申購”和“份額贖回”的方式，即申購和贖回均以份
額申請；
2、本基金的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對(duì)價(jià)；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
5、申購、贖回應(yīng)遵守上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)
布的相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整上述原則，但應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7.2申購與贖回的程序
1、申購和贖回申請的提出
投資者必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資者申購基金份額時(shí)，須根據(jù)申購贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的股票和現(xiàn)金。
基金份額持有人提交贖回申請時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所
提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金投資者T日的申購、贖回申請?jiān)诋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合
要求的申購對(duì)價(jià)，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或
未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖
回對(duì)價(jià)或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)
日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份
額上限，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。
申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時(shí)通過其辦理申購、
贖回的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。
本基金申購贖回的確認(rèn)規(guī)則適用上海證券交易所、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和參
與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，無須召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的
清算交收適用上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。本基金申購業(yè)務(wù)采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算
（Real Time Gross Settlement）模式；贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代采用代收代付
處理；申購、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付處理。
投資者T日申購成功后，如交易記錄已勾單且申購資金足額的，登記機(jī)構(gòu)在
T日日間實(shí)時(shí)辦理基金份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間
資金不足的，登記機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)資金是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的
清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理券商和基金托管人?；?
管理人在T+1日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+2日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的交收?；?
管理人可以對(duì)清算交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。投資者T日贖回成功后，正常情況下，
登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的交收，在T+1日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額
的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?；鸸?
理人與申購贖回代理券商在T+2日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的交收。贖回現(xiàn)金替代款將自
有效贖回申請之日起7個(gè)開放日內(nèi)辦理。如遇香港證券市場的交易清算規(guī)則有變
更、香港證券市場及外匯市場休市或暫停交易、港股通非交收日導(dǎo)致延遲交收、
交易所或登記機(jī)構(gòu)有關(guān)申購贖回交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變、登記機(jī)構(gòu)系統(tǒng)故障、交
易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回現(xiàn)金替代款
的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。對(duì)于因申購贖回代理券商交收資金不足，導(dǎo)致投資者申
購失敗的情形，按照申購贖回代理券商的相關(guān)規(guī)則處理。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)
上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參
與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益并不違
背交易所和登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣艘勒铡缎畔?
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7.3申購和贖回的對(duì)價(jià)
1、申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額
數(shù)額確定。申購對(duì)價(jià)是指投資人申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理
人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購贖回清單由基金管
理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。
2、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告，計(jì)算公式
為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，精確到0.0001元，
小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
3、若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不
違反相關(guān)法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對(duì)基金
份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
7.4本公告僅對(duì)本基金開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。客戶欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本基金管理人網(wǎng)站（www.dongcaijijin.com）
和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http：//eid.csrc.gov.cn/fund）上的《西藏
東財(cái)中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《西藏東財(cái)中
證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（及其更新）等法律
文件。
7.5有關(guān)本基金開放申購與贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公
告。
7.6投資者可以登陸東財(cái)基金管理有限公司網(wǎng)站（www.dongcaijijin.com）
或撥打客戶服務(wù)電話（400-9210-107）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
7.7風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金資產(chǎn)，但并不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金以1元初始面值
開展基金募集，在市場波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金
凈值仍有可能低于初始面值。
基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益
預(yù)期的金融工具，基金投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)
生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并
不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表
現(xiàn)的保證。指數(shù)歷史業(yè)績不預(yù)示指數(shù)未來表現(xiàn)，也不代表本基金的未來業(yè)績表現(xiàn)。
我國基金運(yùn)作時(shí)間較短，不能反映證券市場發(fā)展的所有階段?；鹜顿Y人在做出
投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值波動(dòng)變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資人自行負(fù)
擔(dān)。
基金投資人在做出投資決策前，請務(wù)必詳細(xì)閱讀該基金相關(guān)的《基金合同》、
《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》及其更新等法律文件，全面了解該基金的
具體情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及特有風(fēng)險(xiǎn)。請務(wù)必了解投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前
進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)，在了解基金收益與風(fēng)險(xiǎn)特征的前提下選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承
受能力相匹配的基金產(chǎn)品進(jìn)行投資。
東財(cái)基金管理有限公司
2025年12月3日
西藏東財(cái)中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf