鑫元中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
鑫元中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產品資料概要
編制日期：2026年6月12日
送出日期：2026年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 鑫元中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)ETF 基金代碼 561400
基金管理人 鑫元基金管理有限公司 基金托管人 青島銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 上海證券交易所（暫未上市）
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 交易型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 莫志剛 開始擔任本基金基金經理的日期 -
證券從業(yè)日期 2013年4月1日
其他 擴位簡稱：畜牧養(yǎng)殖ETF鑫元
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、除標的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他國內依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、金融債、央行票據、企業(yè)債、公司債、中期票據、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構債券、次級債、可轉換債券（含交易分離可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。 本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調整上述投資品種的投資比例。 本基金的標的指數(shù)為中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)指數(shù)。
主要投資策略 本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行相應調整。但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數(shù)成份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內的其他指數(shù)投資技術適當調整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標的指數(shù)成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數(shù)的成份股長期停牌；（4）標的指數(shù)成份股進行配股、增發(fā)或被吸收合并；（5）標的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息；（6）標的指數(shù)成份股定期或臨時調整；（7）標的指數(shù)編制方法發(fā)生變化；（8）其他基金管理人認定不適合投資標的指數(shù)成份股的情形或可能嚴重限制本基金跟蹤標的指數(shù)的合理原因等。 在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
業(yè)績比較基準 中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)指數(shù)收益率
風險收益特征 本基金為股票型基金，其預期風險與預期收益理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
認購費 S＜50萬份 0.30%
50萬份≤S＜100萬份 0.25%
S≥100萬份 1,000元/筆
認購費
基金管理人辦理網下現(xiàn)金認購、網下股票認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網上現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)
金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構，按照不高于0.30%的標準收取一定的傭金。投資者申請多次
現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。本基金的認購費用不列入基金財產，主要用于
基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
申購費
投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機構等收取的相關費用。
贖回費
投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機構等收取的相關費用。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.10% 基金托管人
其他費用 會計師費、律師費、公證費、仲裁費和訴訟費、基金份額持有人大會費用等
注：1.本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
2.審計費用（若有）、信息披露費（若有）為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資過程中面臨的主要風險有：一是市場風險，包括政策風險、經濟周期風險、利率風險、收益
率曲線風險、購買力風險、證券發(fā)行公司的經營風險、再投資風險、信用風險等；二是本基金特有的風險；
三是本基金的其他風險，包括流動性風險、管理風險、基金風險評價可能不一致的風險等。
其中，本基金特有的風險包括：
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率
可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
由于標的指數(shù)調整成份股或變更編制方法、標的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導致成份股在標的
指數(shù)中的權重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動性差等原因使本
基金無法及時調整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素使本基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%，但因
標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素可能導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)
價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、成份股停牌的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風險：
（1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
（2）在極端情況下，標的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回對價，由此基金管理人可能設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面
臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。
6、成份股退市的風險
當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構暫未作出調整的，基金管理人將
按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數(shù)中的權重以及對跟蹤誤差的
影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組合進行相應調整。
7、指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大
會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨
轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數(shù)編制機構提
供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指
數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基金
份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風
險。
9、套利風險
由于證券市場的交易機制和技術約束，完成套利需要一定的時間，因此套利存在一定風險。同時，買
賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價在一定范圍之內也不能形成套利。另外，當一
籃子股票中存在漲?；蚺R時停牌的情況時，也會由于買不到成份股而影響溢價套利，或賣不掉成份股而影
響折價套利。
10、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金管理人或者基金管理人委托其他機構在相關證券交易所開市后根據申購贖回清單和組合證券內各
只證券的實時成交數(shù)據計算基金份額參考凈值（IOPV）并由上海證券交易所在交易時間內發(fā)布，供投資人
交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際
結算價格也可能存在差異，IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，需投
資者自行承擔。
11、申購贖回清單差錯風險
如果基金管理人提供的當日申購贖回清單內容出現(xiàn)差錯，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標志、
現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯，將會使投資人利益受損或影響申購贖回的正常進行。
12、申購及贖回風險
（1）投資者申購失敗的風險。本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且
設置了現(xiàn)金替代比例上限。因此，投資者在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而
無法買入申購所需的足夠的成份股，導致申購失敗的風險。
另外，本基金的申購贖回清單中，基金管理人可設定申購份額上限，以對當日的申購總規(guī)模進行控制，
可能存在因達到當日申購規(guī)模上限而導致后續(xù)申購失敗的風險。
（2）投資者贖回失敗的風險。在投資者提交贖回申請時，如本基金投資組合內不具備足額的符合要求
的贖回對價，可能導致出現(xiàn)贖回失敗的情形?；鸸芾砣丝赡芨鶕煞莨墒兄狄?guī)模變化等因素調整最小申
購贖回單位，由此可能導致投資者按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小
申購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
另外，本基金的申購贖回清單中，基金管理人可設定贖回份額上限，以對當日的贖回總規(guī)模進行控制，
可能存在因達到當日贖回規(guī)模上限而導致后續(xù)贖回失敗的風險。
（3）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險。本基金贖回對價主要為組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等，在組
合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差等因素，導致投資者變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回
對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風險。
13、申購贖回清單標志設置風險
基金管理人在進行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標志設置時，將綜合考慮相關情況，但基金管理人不能保
證申購贖回清單標志設置的完全合理性。
14、非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風險
本基金申購贖回清單對于非滬市成份證券的現(xiàn)金替代標志包括“可以現(xiàn)金替代”，在申購贖回環(huán)節(jié)中
全部使用現(xiàn)金作為替代，并根據基金管理人實際買賣情況與投資者進行退補款，可能導致如下風險：
（1）由于非滬市成份證券采取基金管理人代買代賣模式，可能給投資者申購和贖回帶來價格的不確定
性。這種價格的不確定性可能影響本基金二級市場價格的折溢價水平。
（2）因技術系統(tǒng)、通訊聯(lián)絡或其他原因均可能導致基金管理人無法嚴格遵循“時間優(yōu)先、實時申報”
原則對“可以現(xiàn)金替代”的非滬市成份證券進行處理，基金管理人也不對“時間優(yōu)先、實時申報”原則的執(zhí)
行效率和結果做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準，
由此可能影響投資者的投資損益。
15、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，導
致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
16、第三方機構服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫停或終止，由此影響對投
資者申購贖回服務的風險。
（2）登記機構可能調整結算制度，如對投資者基金份額、組合證券及資金的結算方式發(fā)生變化，制度
調整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代理機構。
（3）第三方機構可能違約，導致基金或投資者利益受損的風險。
17、申購贖回的代理買賣風險
基金管理人可在招募說明書規(guī)定的時間內以收到的替代金額代投資者買入或賣出小于等于被替代證券
數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實際買入被替代證券的價格可能處于規(guī)定時間內較高的位置或處于最高價
格，實際賣出被替代證券的價格可能處于規(guī)定時間內較低的位置或處于最低價格，基金管理人對此不承擔
責任?；鸸芾砣擞袡喔鶕鹜顿Y的需要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進行任何買
入或賣出證券的操作，基金管理人可能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場流動性不足、
技術系統(tǒng)無法實現(xiàn)以及基金管理人認為不應買入或賣出的其他情形。
18、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險
本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于：
（1）流動性風險。面臨大額贖回時，可能因證券出借原因，發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回對價的風險。
（2）信用風險。證券出借對手方可能無法及時歸還證券，無法支付相應權益補償及借券費用的風險。
（3）市場風險。證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險。
19、投資股指期貨、國債期貨、股票期權的風險
本基金主要以套期保值為目的或投資于股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品，其作為金融衍
生品，具備一些特有的風險點。投資金融衍生品所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保
證金風險、信用風險和操作風險。
20、投資資產支持證券的風險
本基金投資資產支持證券，資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資產支持證券的風險主要包括
資產風險及證券化風險。資產風險源于資產本身，包括價格波動風險、流動性風險等。證券化風險主要表
現(xiàn)為信用評級風險、法律風險等。
21、投資存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基
金還可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的
風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)
的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束
存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄
的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存
在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
22、參與融資業(yè)務風險
（1）杠桿效應放大風險：本基金通過融資可以擴大交易額度，利用較少資本來獲取較大利潤，這必然
也放大了風險。本基金將股票作為擔保品進行融資時，既需要承擔原有的股票價格變化帶來的風險，又得
承擔新投資股票帶來的風險，還得支付相應的利息或費用，如判斷失誤或操作不當，會加大虧損。
（2）擔保能力及限制交易風險：單只或全部證券被暫停融資、本基金賬戶被暫?；蛉∠谫Y資格等，
這些影響可能給本基金造成經濟損失。此外，本基金也可能面臨由于自身維持擔保比例低于融資合同約定
的擔保要求，且未能及時補充擔保物，導致信用賬戶交易受到限制，從而造成經濟損失。
（3）強制平倉風險：本基金在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價
格波動，導致日終清算后維持擔保比例低于警戒線，且不能按照約定追加擔保物時，將面臨擔保物被證券
公司強制平倉的風險，由此可能給本基金造成經濟損失。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協(xié)商或者調解
未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，并對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲
裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義
務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，在此不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地
區(qū)法律）管轄并從其解釋。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.xyamc.com][客服電話:021-68619600或400-606-6188（免長途話
費）]
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
無
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