信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金管理人：信達(dá)澳亞基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十二月
信達(dá)澳亞基金信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
重要提示
信達(dá)澳銀產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）于2010年12月
23日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】1886號(hào)文核準(zhǔn)募集。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本
基金基金合同已于2011年6月13日生效，基金管理人于該日起正式開(kāi)始對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作管理。2022年3月21日，基金管理人公司名稱(chēng)變更為“信達(dá)澳亞基金
管理有限公司”。2022年6月1日，本基金名稱(chēng)變更為“信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券
投資基金”。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益
做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資
者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基
金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)
等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理
實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易
機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是混合型基金產(chǎn)品，基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均較高，屬于
較高風(fēng)險(xiǎn)，較高收益的基金品種。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)及基
金合同。
本基金本次招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2025年12月16日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截至2025年9月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
信達(dá)澳亞基金信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
目錄
一、緒言.........................................................................................................................................................1
二、釋義.........................................................................................................................................................1
三、基金管理人.............................................................................................................................................6
四、基金托管人...........................................................................................................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).......................................................................................................................................22
六、基金的募集...........................................................................................................................................24
七、基金備案與基金合同的生效...............................................................................................................24
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.......................................................................................................................25
九、基金的投資...........................................................................................................................................35
十、基金的業(yè)績(jī)...........................................................................................................................................49
十一、基金的融資、融券...........................................................................................................................52
十二、基金的財(cái)產(chǎn).......................................................................................................................................52
十三、基金資產(chǎn)的估值...............................................................................................................................53
十四、基金收益與分配...............................................................................................................................58
十五、基金的費(fèi)用與稅收...........................................................................................................................59
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...........................................................................................................................63
十七、基金的信息披露...............................................................................................................................64
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................................................................................................................68
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................................................................71
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................................................74
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................................88
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................................................................................................100
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng).........................................................................................................................101
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式.................................................................................................103
二十五、備查文件.....................................................................................................................................103
I
信達(dá)澳亞基金信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
一、緒言
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明
的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明
書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《“基金法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證
券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式
證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）及其他有關(guān)
規(guī)定以及《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金合同》編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者取得依基金合
同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有
基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、《信息披露辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳
細(xì)查閱《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金合同》。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1.基金或本基金：指信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金
2.基金管理人：指信達(dá)澳亞基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金合同》
及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合
型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
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6.招募說(shuō)明書(shū)：指《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7.基金份額發(fā)售公告：指《信達(dá)澳銀產(chǎn)業(yè)升級(jí)股票型證券投資基金份額發(fā)售公
告》
8.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三
十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)
人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜
中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10.《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
11.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)
施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修
正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的
法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
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社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19.合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自
境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
20.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
21.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
22.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦
理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
24.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指信達(dá)澳亞基金管理有限公司
25.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代
銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
的機(jī)構(gòu)
26.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
27.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和
結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
28.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為信達(dá)澳
亞基金管理有限公司或接受信達(dá)澳亞基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)
29.基金賬戶(hù)：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
30.基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)
賣(mài)本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
31.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
32.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清
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算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得
超過(guò)3個(gè)月
34.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36.T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作
日
37.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
38.開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39.交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《信達(dá)澳亞基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
41.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
42.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)
買(mǎi)基金份額的行為
43.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基
金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)
定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額的行為
45.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基
金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
46.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、
扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)
完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47.巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
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48.元：指人民幣元
49.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存
款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)
款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過(guò)程
54.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合
理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
55.基金產(chǎn)品資料概要：指《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
56.規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)
定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
57.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本基金
合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部
或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)
爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)
停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
58.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金
份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
59.基金份額的類(lèi)別：本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式不同，
將基金份額分為不同的類(lèi)別：A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額。各類(lèi)基金份額分設(shè)不
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
同的基金代碼，并分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
60.A類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收
取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額
61.C類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限
收取贖回費(fèi)用，并從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱(chēng)：信達(dá)澳亞基金管理有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L1001
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈10層
郵政編碼：518063
成立日期：2025年12月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2006】071號(hào)
法定代表人：方敬
電話(huà)：0755-83172666
傳真：0755-83196151
聯(lián)系人：韓宗倞
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億元
股本結(jié)構(gòu)：信達(dá)證券股份有限公司出資5400萬(wàn)元，占公司總股本的54%；East
Topco Limited出資4600萬(wàn)元，占公司總股本的46%
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
(二)主要人員情況
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
1、董事、高級(jí)管理人員
董事：
商健先生，西安理工大學(xué)碩士研究生。現(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信
達(dá)澳銀基金管理有限公司）代行董事長(zhǎng)。曾任職于陜西省國(guó)際信托投資股份有限公
司和健橋證券股份有限公司，曾任信達(dá)證券合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、
首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理，信達(dá)期貨董事、董事長(zhǎng)。
李泉先生，國(guó)防科工委指揮技術(shù)學(xué)院計(jì)算機(jī)應(yīng)用專(zhuān)業(yè)?，F(xiàn)任香港新星資本有限
公司董事，信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）副董事長(zhǎng)。
曾任招商銀行深圳分行公司銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理，中信銀行信用卡中心市場(chǎng)部副總經(jīng)理，
國(guó)信證券香港證券與期貨經(jīng)紀(jì)有限公司總裁，國(guó)京香港證券與期貨有限公司總裁，
天風(fēng)國(guó)際證券集團(tuán)副總裁。
方敬先生，北京航空航天大學(xué)管理科學(xué)與工程系碩士?，F(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理
有限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）董事、總經(jīng)理、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)
人。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司信息技術(shù)部數(shù)據(jù)分析師，中國(guó)民生銀行股份有
限公司私人銀行部高級(jí)分析師，中信證券股份有限公司高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理，中新融創(chuàng)資
本管理有限公司證券投資部部門(mén)負(fù)責(zé)人，中國(guó)銀河證券股份有限公司金融產(chǎn)品與同
業(yè)部總監(jiān)，前海開(kāi)源基金管理有限公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。
宋若冰先生，北京商學(xué)院經(jīng)濟(jì)法法學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任北京市德鴻律師事務(wù)所律師、
高級(jí)合伙人，信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）獨(dú)立董
事。曾任北京城建集團(tuán)二公司職員，華聯(lián)經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所、北京市高朋律師事務(wù)所、
北京市正見(jiàn)永申律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師、律師。
楊棉之先生，中國(guó)人民大學(xué)管理學(xué)博士，財(cái)政部全國(guó)會(huì)計(jì)（學(xué)術(shù)類(lèi)）領(lǐng)軍人才，
教育部高等學(xué)校會(huì)計(jì)類(lèi)專(zhuān)業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員，中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)業(yè)委員
會(huì)委員?，F(xiàn)任北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，信達(dá)澳亞基金管理有
限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）獨(dú)立董事。曾任國(guó)元證券、海螺水泥、徽
商銀行等上市公司獨(dú)立董事。
屈文洲先生，廈門(mén)大學(xué)金融學(xué)博士，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后。現(xiàn)任廈門(mén)
大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信達(dá)澳銀基金管
理有限公司）獨(dú)立董事。曾任廈門(mén)建發(fā)信托投資公司投資部經(jīng)理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廈門(mén)
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處借調(diào)，深圳證券交易所綜合研究所研究員。
高級(jí)管理人員：
方敬先生，北京航空航天大學(xué)管理科學(xué)與工程系碩士?，F(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理
有限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）董事、總經(jīng)理、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)
人。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司信息技術(shù)部數(shù)據(jù)分析師，中國(guó)民生銀行股份有
限公司私人銀行部高級(jí)分析師，中信證券股份有限公司高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理，中新融創(chuàng)資
本管理有限公司證券投資部部門(mén)負(fù)責(zé)人，中國(guó)銀河證券股份有限公司金融產(chǎn)品與同
業(yè)部總監(jiān)，前海開(kāi)源基金管理有限公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。
于鵬先生，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信
達(dá)澳銀基金管理有限公司）副總經(jīng)理。曾任中國(guó)建設(shè)銀行總行信托投資公司證券總
部駐武漢證券交易中心交易員、計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、深圳證券營(yíng)業(yè)部計(jì)劃財(cái)務(wù)部副經(jīng)
理、經(jīng)理，中國(guó)信達(dá)信托投資公司北京證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理兼計(jì)財(cái)部經(jīng)理，宏源
證券股份有限公司北京營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)管理總部業(yè)務(wù)監(jiān)控部經(jīng)理兼清算中心
經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理、資金管理總部總經(jīng)理兼客戶(hù)資金存管中心總經(jīng)理，
信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理助
理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。
徐偉文先生，湖南大學(xué)工業(yè)自動(dòng)化專(zhuān)業(yè)學(xué)士?，F(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理有限公司
（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）首席信息官。曾任《證券時(shí)報(bào)》證券信息數(shù)據(jù)庫(kù)
工程師，湘財(cái)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部交易監(jiān)控組主管，廣發(fā)證券深圳營(yíng)業(yè)部電腦部
經(jīng)理、總部稽核部業(yè)務(wù)主管、IT審計(jì)主管，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司法律稽核部
稽核經(jīng)理，信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）交易部經(jīng)
理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、督察長(zhǎng)。
魯力先生，英國(guó)赫瑞瓦特大學(xué)精算學(xué)專(zhuān)業(yè)博士。現(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理有限公
司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）副總經(jīng)理。曾任南方基金管理有限公司產(chǎn)品開(kāi)
發(fā)部負(fù)責(zé)人，前海開(kāi)源基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)、首席產(chǎn)品官、聯(lián)席投資總監(jiān)，
信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信達(dá)澳銀基金管理有限公司）產(chǎn)品創(chuàng)新部總監(jiān)、基
礎(chǔ)設(shè)施和不動(dòng)產(chǎn)部總監(jiān)和運(yùn)營(yíng)管理總部總監(jiān)，智能量化與全球投資部總監(jiān)。
李曉西先生，美國(guó)杜克大學(xué)工商管理碩士?，F(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原
信達(dá)澳銀基金管理有限公司）副總經(jīng)理。曾任中銀信托投資公司外匯交易結(jié)算員，
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
銀建實(shí)業(yè)股份有限公司證券投資經(jīng)理，漢唐證券有限公司高級(jí)經(jīng)理，美國(guó)信安環(huán)球
投資管理公司旗下信安環(huán)球股票有限公司董事總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，華泰柏瑞基金管
理有限公司副總經(jīng)理。
余源志先生，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士?，F(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信
達(dá)澳銀基金管理有限公司）督察長(zhǎng)。曾在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局、廣
東品睿律師事務(wù)所、招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司任職。
張麗潔女士，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任信達(dá)澳亞基金管理有限公司（原信達(dá)
澳銀基金管理有限公司）副總經(jīng)理。曾在南京銀行股份有限公司、海富通基金管理
有限公司、東方證券資產(chǎn)管理有限公司、鑫沅資產(chǎn)管理有限公司、鑫元基金管理有
限公司任職。
2、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理：
姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限 證券從業(yè)年限 說(shuō)明
任職日期 離任日期
曾國(guó)富 本基金的基金經(jīng)理 2015-2-14 - 25.5年 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)碩士。1994年至2005年歷任深圳大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部經(jīng)理，大鵬證券有限責(zé)任公司投資銀行部業(yè)務(wù)董事、內(nèi)部審核委員會(huì)委員，平安證券有限責(zé)任公司資本市場(chǎng)事業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)部審核委員會(huì)委員，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司研究分析部分析員。2006年9月加入信達(dá)澳亞基金，歷任高級(jí)分析師、投資副總監(jiān)、投資研究部下股票投資部總經(jīng)理、研究副總監(jiān)、研究總監(jiān)、公募投資總部副總監(jiān)、權(quán)益投資部副總監(jiān)，曾任信澳精華配置混合基金基金經(jīng)理（2008年7月30日至2011年12月16日）、信澳紅利回報(bào)混合基金基金經(jīng)理（2010年7月28日至2011年12月16日）、信澳消費(fèi)優(yōu)選混合型基金基金經(jīng)理（2018年3月8日起至2022年2月22日）、信澳周期動(dòng)力混合型基金基金經(jīng)理（2020年12月30日起至2022年2月22日）、信澳健康中國(guó)靈活配置混合型基金基金經(jīng)理（2017年8月18日起至2022年3月21日）、信澳醫(yī)藥健康混合型基金基金經(jīng)理（2021年4月9日起
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至2022年4月20日）、信澳新能源精選混合型基金基金經(jīng)理（2021年5月25日起2023年6月30日）、信澳成長(zhǎng)精選混合型基金基金經(jīng)理（2021年9月10日起至2024年10月16日）?，F(xiàn)任信澳中小盤(pán)混合基金基金經(jīng)理（2019年04月26日起至今）、信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合基金基金經(jīng)理（2015年2月14日起至今）、信澳產(chǎn)業(yè)優(yōu)選一年持有混合基金基金經(jīng)理（2022年3月11日起至今）。
（2）曾任基金經(jīng)理
姓名 任本基金的基金經(jīng)理期限
任職日期 離任日期
張俊生 2011年6月13日 2014年1月25日
王戰(zhàn)強(qiáng) 2013年12月19日 2015年2月14日
3、公司投資審議委員會(huì)
（1）公司權(quán)益基金投資審議委員會(huì)
主席：方敬，總經(jīng)理
委員：
馮明遠(yuǎn)，首席投資官
魯力，副總經(jīng)理
李曉西，副總經(jīng)理
朱然，研究咨詢(xún)部總監(jiān)
（2）公司固收基金投資審議委員會(huì)
主席：方敬，總經(jīng)理
委員：
宋加旺，首席固收投資官
魯力，副總經(jīng)理
張旻，混合資產(chǎn)投資部總監(jiān)
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
周帥，固收投資部總監(jiān)
楊瑩，固收研究部副總監(jiān)
（3）公司FOF基金投資審議委員會(huì)
主席：方敬，總經(jīng)理
委員：
馮明遠(yuǎn)，首席投資官
魯力，副總經(jīng)理
朱然，研究咨詢(xún)部總監(jiān)
王奕蕾，F(xiàn)OF和養(yǎng)老投資部負(fù)責(zé)人
上述人員之間不存在親屬關(guān)系。
(三)基金管理人的職責(zé)
按照《基金法》，基金管理人必須履行以下職責(zé)：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)
代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資；
4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
收益；
5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9.召集基金份額持有人大會(huì)；
10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
12.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(四)基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制
度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運(yùn)作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾
亂市場(chǎng)秩序；
（11）故意損害基金投資者及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實(shí)，有誤導(dǎo)、欺詐成分；
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（15）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
(五)基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
本基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷(xiāo)證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
6、買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、依照法律法規(guī)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，本基金在履行適當(dāng)程序后，將按
照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
(六)基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
(七)基金管理人的內(nèi)部控制制度
本基金管理人為加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金份
額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》、《證券投資基金
公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)，并結(jié)合
公司實(shí)際情況，制定《信達(dá)澳亞基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，
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在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程
序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制
體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。
公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理
層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形
成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人
員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金財(cái)產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門(mén)、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、公司制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制
度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)
營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善內(nèi)部控制制度。
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4、內(nèi)部控制的基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)
控。
（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、
公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）公司管理層牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防
范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公
司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
（3）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，
禁止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司
合法權(quán)益。
（4）公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨(dú)立。公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括
民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、
有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（5）依據(jù)公司自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線(xiàn)：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均
應(yīng)知悉并以書(shū)面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督
制衡。
③公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情
況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司各級(jí)人員
具備與其崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
（7）建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分
析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（8）建立嚴(yán)謹(jǐn)、有效的授權(quán)管理制度，授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。
①確保股東會(huì)、董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建
立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，保證授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
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②公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。
③公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)采取書(shū)面形式，明確授權(quán)書(shū)的授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。
④公司適當(dāng)授權(quán)，建立授權(quán)評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，包括已獲授權(quán)的部門(mén)和人員的反
饋和評(píng)價(jià)，對(duì)已不適用的授權(quán)及時(shí)修改或取消授權(quán)。
（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之間
和其他委托資產(chǎn)，實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
（10）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、
交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門(mén)和
崗位進(jìn)行物理隔離。
（11）制訂切實(shí)有效的緊急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。
（12）維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)。
（13）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司
內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。公司定期評(píng)價(jià)
內(nèi)部控制的有效性，并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法
規(guī)等情況進(jìn)行適時(shí)改進(jìn)。
5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）公司自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格
制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取
控制措施。
（2）研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
①研究工作保持獨(dú)立、客觀(guān)。
②建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。
③建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和
維護(hù)備選庫(kù)。
④建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。
⑤建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。
（3）投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
①?lài)?yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、
投資策略、投資組合和投資限制等要求。
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②健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)
決策。
③投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，
并有決策記錄。
④建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
⑤建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品
特征和決策程序、基金績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容。
（4）基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
①基金交易實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者
直接進(jìn)行交易。
②建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。
③交易管理部門(mén)審核投資指令，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)
指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門(mén)與人員。
④公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。
⑤建立完善的交易記錄制度，及時(shí)核對(duì)并存檔保管每日投資組合列表等。
⑥建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
根據(jù)內(nèi)部控制的原則，制定場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易的流程和規(guī)則。
（5）建立嚴(yán)格有效的制度，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金份額持有人利益。
基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說(shuō)明，并報(bào)公司投資審議委
員會(huì)審議批準(zhǔn)。
（6）公司在審慎經(jīng)營(yíng)和合法規(guī)范的基礎(chǔ)上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提
下周密考慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)、操作程序、經(jīng)濟(jì)后果等，嚴(yán)格控制金
融新品種、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
（7）建立和完善客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、銷(xiāo)售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立廣
告宣傳、銷(xiāo)售行為法律審查制度，制定銷(xiāo)售人員準(zhǔn)則，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲措施。
（8）制定詳細(xì)的注冊(cè)登記工作流程，建立注冊(cè)登記電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核對(duì)、
備份制度，建立客戶(hù)資料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，
保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
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（10）公司設(shè)置專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、
審核和發(fā)布。
（11）加強(qiáng)對(duì)公司及基金信息披露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)
辦法，對(duì)出現(xiàn)的失誤提出處理意見(jiàn)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。
（12）掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其內(nèi)容。
（13）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格
制定信息系統(tǒng)的管理制度。
信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫(xiě)完整
的技術(shù)資料；在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)
系統(tǒng)的可稽性，信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等部門(mén)的聯(lián)合驗(yàn)收。
（14）通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門(mén)禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管
理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。
（15）計(jì)算機(jī)機(jī)房、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件要求符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)整
個(gè)過(guò)程實(shí)施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)操作、技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)。
（16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，
具備身份驗(yàn)證、訪(fǎng)問(wèn)控制、故障恢復(fù)、安全保護(hù)、分權(quán)制約等功能。信息技術(shù)系統(tǒng)
設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。用戶(hù)使用的密碼口令定期更
換，不得向他人透露。數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保管。
（17）對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能
及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到會(huì)計(jì)等各職能部門(mén)；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，并
堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度。
建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長(zhǎng)期保存。
（18）信息技術(shù)系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施，進(jìn)行排除
故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)行。
（19）依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《證券投資基金
會(huì)計(jì)核算辦法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司
財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)
密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
（20）明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，禁止需要相
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互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程。
（21）以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名
冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。基金會(huì)計(jì)核算與公司會(huì)
計(jì)核算相互獨(dú)立。
（22）采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
①建立憑證制度，通過(guò)憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，
確保正確記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
②建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序。
③建立復(fù)核制度，通過(guò)會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。
（23）采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證
券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值。
（24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。
（25）建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)
督。
（26）制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，財(cái)會(huì)部門(mén)妥善保管密押、業(yè)
務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會(huì)計(jì)檔案，嚴(yán)格會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的
毀損、散失和泄密。
（27）嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)運(yùn)作管理辦法，自覺(jué)遵守國(guó)家財(cái)
稅制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
（28）公司設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱
公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職
能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的
報(bào)告進(jìn)行審議。
（29）公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司管理層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，公司
保證監(jiān)察稽核部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性。
（30）明確監(jiān)察稽核部門(mén)及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，配備充足的監(jiān)察稽核人員，
嚴(yán)格監(jiān)察稽核人員的專(zhuān)業(yè)任職條件，嚴(yán)格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀(jì)律。
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（31）強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，
確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
（32）公司董事會(huì)和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公
司內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話(huà)：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶(hù)服務(wù)與業(yè)
務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等
12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員工300余人。自
2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已
經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
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（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持
“以客戶(hù)為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的
各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。
經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，
已形成包括證券投資基金、社?；?、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶(hù)、(R)QFII、
(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)
品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管1405只證券投
資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專(zhuān)業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)
同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基
金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中
債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管
銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、
2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管
銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年
度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》
“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25年最
佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2024年度，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中
國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管
人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)
監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)
健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，
對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專(zhuān)職內(nèi)
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控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具
備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，
業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶(hù)資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)
操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露人負(fù)責(zé)，防
止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。
利用自行開(kāi)發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金
合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)
督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)
送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制
等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理
人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話(huà)或書(shū)面要求基金管理人
進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：信達(dá)澳亞基金管理有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L1001
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈10
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
層
法定代表人：方敬
電話(huà)：0755-83077068
傳真：0755-83077038
聯(lián)系人：王潔瑩
公司網(wǎng)址：www.fscinda.com
郵政編碼：518063
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可以根據(jù)情況變化、增加或者減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站
披露最新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的基金銷(xiāo)售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)
咨詢(xún)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：信達(dá)澳亞基金管理有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L1001
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈10
層
法定代表人：方敬
電話(huà)：0755-83172666
傳真：0755-83196151
聯(lián)系人：包書(shū)偉
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
電話(huà)：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
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經(jīng)辦律師：劉佳、徐莘
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）：毛鞍寧
聯(lián)系電話(huà)：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：昌華
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：昌華、高鶴
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。
本基金于2010年12月23日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】1886號(hào)文核準(zhǔn)
募集。
本基金為混合型基金，運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
本基金自2011年5月9日起向社會(huì)公開(kāi)募集，截至2011年6月9日募集工
作順利結(jié)束。本基金募集期募集的有效份額為834,707,002.41份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基
金份額為212,794.30份，兩項(xiàng)合計(jì)834,919,796.71份，有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)為11,045
戶(hù)。
七、基金備案與基金合同的生效
(一)基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿(mǎn)足基金合同生效條件，基金合同于2011年6月13
日起生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
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(二)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連
續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，
基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷(xiāo)中心和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。
投資者可以在本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提
供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“五、
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中（一）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人”的相關(guān)描述?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變
更或增減代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
未來(lái)在基金管理人列明的情況下，投資者可通過(guò)基金管理人或其指定的代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)以電話(huà)、傳真或網(wǎng)上交易等形式進(jìn)行基金的申購(gòu)與贖回，具體辦法屆時(shí)另行公告。
(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)放日的具
體辦理時(shí)間詳見(jiàn)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告。
在指數(shù)熔斷導(dǎo)致交易所交易時(shí)間變更情況下，本基金申購(gòu)與贖回的辦理時(shí)間也
將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，具體調(diào)整情況詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管
理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金已于2011年7月11日起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在本基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
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贖回。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，其基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理該類(lèi)別基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在的開(kāi)放日的價(jià)格。
(三)申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類(lèi)
基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申（認(rèn)）購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖
回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的開(kāi)放時(shí)
間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；
5、投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處
理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回
申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)
或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受
理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。
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若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的
申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、投資者可多次申購(gòu)，首次申購(gòu)的最低金額為10元人民幣，追加申購(gòu)的最
低金額為10元人民幣?；鹜顿Y者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受
最低申購(gòu)金額的限制；
2、投資者贖回本基金份額時(shí)，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回；
單筆贖回最低份數(shù)為10份，若某投資者在該銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額不足10份或
某筆贖回導(dǎo)致該持有人在該銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額少于10份，則全部基金份額
必須一起贖回。如因分紅再投資、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原
因?qū)е碌馁~戶(hù)余額少于10份的情況，不受此限，但再次贖回時(shí)必須一次性全部贖
回；
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕
大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體
請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告；
4、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述規(guī)定申
購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
(六)申購(gòu)與贖回的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類(lèi)基金
份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，申購(gòu)費(fèi)用系投資者申購(gòu)基金時(shí)直接交納的銷(xiāo)
售費(fèi)用，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記、客戶(hù)服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基
金財(cái)產(chǎn)。
具體收費(fèi)情況詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)的“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
2、贖回費(fèi)用
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投資者贖回本基金須繳納贖回費(fèi)；本基金贖回費(fèi)率最高不超過(guò)5%。贖回費(fèi)用
由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手
續(xù)費(fèi)。其中，基金管理人對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回
費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。具體收費(fèi)情況參見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“基
金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
3、基金管理人可以根據(jù)基金合同的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或者收費(fèi)方式，基金管
理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易）等進(jìn)行基金交易的投資
者定期或者不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)期活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)
要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率和銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)率。
(七)申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）A類(lèi)基金份額的申購(gòu)
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額÷[1＋申購(gòu)費(fèi)率]
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額÷T日A類(lèi)基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額÷T日A類(lèi)基金份額凈值
申購(gòu)份額的計(jì)算按四舍五入的方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
舉例：假定T日的A類(lèi)基金份額凈值為1.012元，申購(gòu)金額為10，000元，適
用的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，則需負(fù)擔(dān)的申購(gòu)費(fèi)用和得到的基金份額為：
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凈申購(gòu)金額=10，000/（1+1.5%）=9，852.22元
申購(gòu)費(fèi)用=10，000-9，852.22=147.78元
申購(gòu)份額=9，852.22/1.012=9，735.39份
（2）C類(lèi)基金份額的申購(gòu)
申購(gòu)金額=申請(qǐng)總金額
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)日C類(lèi)基金份額凈值
例：某投資人投資500,000.00元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基
金份額凈值為1.0500元，則可得到的C類(lèi)基金份額為：
申購(gòu)份額＝500,000.00/1.0500＝476,190.48份
即：投資人投資500,000.00元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金
份額凈值為1.0500元，則可得到476,190.48份C類(lèi)基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算
贖回金額＝贖回份額×T日某類(lèi)基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的
費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
舉例：某投資人贖回持有期不少于七天但未滿(mǎn)一年的本基金A類(lèi)基金份額10，
000份，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.012元，
則其贖回費(fèi)用和凈贖回金額為：
贖回金額=10，000×1.012=10,120.00元
贖回費(fèi)用=10，120.00×0.5%=50.60元
凈贖回金額=10，120.00-50.60=10,069.40元
3、基金份額凈值的計(jì)算
本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
T日某類(lèi)基金份額凈值=T日該類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值/T日該類(lèi)基金份額總
數(shù)。
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T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均
保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及份額計(jì)算方法
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)
成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；?
金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。具體公式如下：
（1）轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
（2）轉(zhuǎn)入金額：
1）如果轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額×（1－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率）/（1＋轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)
出基金申購(gòu)費(fèi)率）
2）如果轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額×（1－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率）
（3）轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)入金額
（4）轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
（5）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方法舉例
1）假設(shè)某持有人持有信澳穩(wěn)定價(jià)值債券A類(lèi)份額10,000份，持有20天，
現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A類(lèi)份額；假設(shè)轉(zhuǎn)出基金Ｔ日的基金份額凈值為
1.020元，基金申購(gòu)費(fèi)率為0.8%，贖回費(fèi)率為0.3%；轉(zhuǎn)入基金T日的A類(lèi)基金份
額凈值為1.100元，基金申購(gòu)費(fèi)率為1.5%。轉(zhuǎn)換份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
=10,000×1.020=10,200.00元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額×（1－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率）/（1＋轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)
出基金申購(gòu)費(fèi)率）=10,200.00×（1-0.3%）/（1+1.5%-0.8%）＝10,098.71元
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)入金額=10,200.00－10,098.71=101.29元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值=10,098.71/1.100＝9180.65
份
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2）假設(shè)某持有人持有信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A類(lèi)份額10,000份，持有100天，
現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為信澳穩(wěn)定價(jià)值債券B類(lèi)；假設(shè)轉(zhuǎn)出基金Ｔ日的A類(lèi)基金份額凈值為
1.100元，基金申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%；轉(zhuǎn)入基金T日的基金份額凈
值為1.010元，基金申購(gòu)費(fèi)率為0。轉(zhuǎn)換份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值
=10,000×1.100=11,000.00元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額×（1-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率）=11,000.00×（1-0.5%）
=10,945.00元
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)入金額=11,000.00-10,945.00=55.00元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值=10,945.00/1.010=10836.64份
(八)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人
規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷(xiāo)。
2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加
權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，自T+2日起的贖回開(kāi)放日內(nèi)有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除
權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，并應(yīng)于實(shí)施前2日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站上予以公
告。
(九)拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)。
5.基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)
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基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6.基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
7.當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的
當(dāng)日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資人累
計(jì)持有的份額上限時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金
額上限時(shí)。
8.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施。
9.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、8、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申
購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)
務(wù)的辦理。
(十)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
3.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5．當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施。
6.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申請(qǐng)，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量
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占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的
基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，
延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并在規(guī)定媒介上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)
可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管
理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
(十一)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)
后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常
贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支
付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基
金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10％的前提下，可對(duì)
其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回
申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放
日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)
放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
(3)暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得
超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放
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日基金總份額的10%，基金管理人可以先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出10%以
上的部分贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人10%以?xún)?nèi)（含10%）
的贖回申請(qǐng)與當(dāng)日其他投資者的贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募
說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，
并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
(十二)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上
刊登暫停公告。
2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊登
基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖
回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并
公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
4.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停
公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在規(guī)定
媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額
凈值。
(十三)基金轉(zhuǎn)換
為滿(mǎn)足廣大投資者的理財(cái)需求，本公司已經(jīng)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)辦了本基金和本公
司管理的其他開(kāi)放式基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)或本基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
在指數(shù)熔斷導(dǎo)致交易所交易時(shí)間變更情況下，本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間也將
進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，具體調(diào)整情況詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
投資者需到同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，
具體以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
(十四)基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)
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生的非交易過(guò)戶(hù)以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在
上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)
體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份
額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
(十五)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
(十六)定期定額投資計(jì)劃
本基金已通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)辦定期定額投資業(yè)務(wù)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見(jiàn)各代
銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或本基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
在指數(shù)熔斷導(dǎo)致交易所交易時(shí)間變更情況下，本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理
時(shí)間也將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，具體調(diào)整情況詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
本基金開(kāi)通定投業(yè)務(wù)的每期最低申購(gòu)金額為10元（含申購(gòu)費(fèi)），各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可
以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于本公司設(shè)定的上述最低定期定額申購(gòu)金額，
投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理上述基金定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)，除需滿(mǎn)足本公司上述最低定
期定額申購(gòu)金額限制外，還需遵循相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
(十七)基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
九、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性機(jī)遇，精選受益
于產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的個(gè)股，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)
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的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票、存托憑證、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票及存托憑證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)為基金資產(chǎn)的
60%-95%，債券等固定收益類(lèi)資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基
金資產(chǎn)的5%-40%，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0%－3%，基金保留的現(xiàn)金或者到期日
在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；基金投資受益于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的股票不低于股
票資產(chǎn)的80%。
(三)投資策略
本基金以中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為投資主線(xiàn)，并
通過(guò)“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法構(gòu)建基金的資產(chǎn)組合。一方面，本
基金通過(guò)“自上而下”的深入分析，在對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、國(guó)家相關(guān)政策
深入研究的基礎(chǔ)上，優(yōu)化大類(lèi)資產(chǎn)配置、甄選受益行業(yè)；另一方面，通過(guò)“自下而
上”的深入分析精選公司素質(zhì)高、核心競(jìng)爭(zhēng)力突出、估值合理的公司，依靠這些公
司的出色能力來(lái)抵御行業(yè)的不確定性和各種壓力，力爭(zhēng)獲得超越行業(yè)平均水平的良
好回報(bào)。
1.資產(chǎn)配置策略
本基金的資產(chǎn)配置是指基金資產(chǎn)在權(quán)益類(lèi)和固定收益類(lèi)資產(chǎn)之間的配置比例，
包括兩個(gè)層面：戰(zhàn)略資產(chǎn)配置（SAA,StrategicAssetsAllocation）和策略靈活配置
（TAA，TacticAssetsAllocation）。戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以“聯(lián)邦模型”為基礎(chǔ)，每季度
更新一次數(shù)據(jù)，并依據(jù)模型輸出的結(jié)果來(lái)確定基金資產(chǎn)在權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)及固定收益類(lèi)
資產(chǎn)之間的基礎(chǔ)配置。策略靈活配置是根據(jù)“宏觀(guān)環(huán)境和市場(chǎng)氣氛分析體系
（MEMS）”，在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的資產(chǎn)配置比例的基礎(chǔ)上進(jìn)行占基金凈值±10%
比例的調(diào)整，以更靈活地適應(yīng)市場(chǎng)的現(xiàn)時(shí)特點(diǎn)，從而在堅(jiān)持紀(jì)律性的資產(chǎn)配置方法
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的同時(shí)也保持適度的靈活性。
2.股票投資策略
本基金股票投資組合的構(gòu)建策略分三個(gè)層次，首先通過(guò)判斷宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)和中
國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)，從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)因素出發(fā)，判斷產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向；然后分
析產(chǎn)業(yè)政策變化對(duì)不同行業(yè)的影響、篩選受益行業(yè)；最后在相關(guān)行業(yè)中精選受益最
大、盈利增長(zhǎng)最明確的個(gè)股，完成本基金股票投資組合的構(gòu)建。
（1）產(chǎn)業(yè)分析
產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善
是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高則伴隨著生
產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步。本基金將從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)因素出發(fā)，尋找在經(jīng)濟(jì)
結(jié)構(gòu)調(diào)整中有發(fā)展?jié)摿?、可能?huì)受惠于政策和資金支持的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，主要包括如
下三個(gè)方面：
1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的提高
本基金管理人將關(guān)注國(guó)內(nèi)外宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，全面分析國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)
政策，深入研究各產(chǎn)業(yè)需求變化和供給變化（產(chǎn)品生產(chǎn)成本變化、技術(shù)進(jìn)步、資源
稟賦的改變、產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值分布、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的變化等），以期把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善和產(chǎn)
業(yè)素質(zhì)提高的方向。
2）產(chǎn)業(yè)區(qū)域優(yōu)化
本基金管理人通過(guò)深入分析各區(qū)域資源稟賦以及相關(guān)政策，尋找切合自身優(yōu)勢(shì)
及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃方向的行業(yè)，把握該區(qū)域相關(guān)行業(yè)的投資價(jià)值。
3）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)
本基金管理人將在分析政府出臺(tái)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、財(cái)政補(bǔ)貼、金融
支持等政策基礎(chǔ)上，綜合分析各產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)潛力、經(jīng)濟(jì)效益和支持力度，識(shí)別對(duì)技
術(shù)已經(jīng)比較成型、重點(diǎn)推廣的行業(yè)和需要在后期加大研發(fā)力度的行業(yè)，以判斷產(chǎn)業(yè)
的投資價(jià)值。
（2）行業(yè)分析
在產(chǎn)業(yè)分析的基礎(chǔ)上，本基金管理人將綜合分析行業(yè)基本面景氣度和市場(chǎng)表現(xiàn)，
包括行業(yè)類(lèi)別分析、外部因素分析、需求分析、供給分析、獲利能力分析、市場(chǎng)表
現(xiàn)與吸引力評(píng)估等，通過(guò)考察影響行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的諸多因素，判斷行業(yè)的成長(zhǎng)性和
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盈利性，評(píng)估行業(yè)的投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)，選擇未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)增長(zhǎng)能力突出、表
現(xiàn)良好、估值合理的行業(yè)。
1）行業(yè)類(lèi)別分析
行業(yè)分類(lèi)一般有二種方式：按行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的反應(yīng)分類(lèi)和按行業(yè)生命周期分
類(lèi)。本基金將根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期理論判斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)、根據(jù)行業(yè)的生命
周期理論來(lái)分析行業(yè)所處的具體發(fā)展階段，以此來(lái)綜合判斷行業(yè)的發(fā)展前景。
2）外部因素分析
外部因素決定了行業(yè)的生存和發(fā)展，各種外部因素的交互作用對(duì)行業(yè)的收入和
利潤(rùn)都產(chǎn)生重要的影響。外部因素主要包括：技術(shù)因素、政策因素、社會(huì)因素、人
口因素及國(guó)外影響因素。本基金通過(guò)分析上述外部因素對(duì)行業(yè)需求和供給的影響，
把握各行業(yè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。
3）需求分析
需求分析主要是對(duì)行業(yè)未來(lái)產(chǎn)品市場(chǎng)總需求的總量和增量進(jìn)行預(yù)測(cè)。本基金將
通過(guò)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)生命周期、外部影響因素和客戶(hù)細(xì)分研究估計(jì)未來(lái)行業(yè)
的市場(chǎng)需求。宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析主要是從行業(yè)的需求與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)關(guān)系入手，
力爭(zhēng)找到與行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求密切相關(guān)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)變量。行業(yè)生命周期分析
主要是根據(jù)行業(yè)某些數(shù)量特征分析行業(yè)所處的生命周期的階段，從而為預(yù)測(cè)未來(lái)的
市場(chǎng)需求打下基礎(chǔ)。外部因素分析主要是通過(guò)研究技術(shù)、政策、社會(huì)、人口、國(guó)際
等因素對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的影響，估計(jì)行業(yè)的市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢(shì)。
根據(jù)客戶(hù)關(guān)系管理（CRM）理論，客戶(hù)分析包括概況分析、忠誠(chéng)度分析、性能
分析、趨勢(shì)分析、產(chǎn)品分析和促銷(xiāo)分析，本基金將通過(guò)對(duì)客戶(hù)市場(chǎng)全方位的了解把
握行業(yè)未來(lái)的總體需求。在預(yù)測(cè)行業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)需求總量的過(guò)程中，本基金還將對(duì)客
戶(hù)市場(chǎng)進(jìn)行細(xì)分，通過(guò)對(duì)顧客需求差異定位確定行業(yè)關(guān)鍵子市場(chǎng)的范圍和發(fā)展趨勢(shì)，
從而更準(zhǔn)確的估計(jì)行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求。
4）供給分析
供給分析主要是關(guān)注產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的中短期有效供給能力，通過(guò)綜合考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)投
入產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)外影響因素等要素，來(lái)預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)未來(lái)的新增產(chǎn)能和產(chǎn)能總量。
本基金將通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出分析，把握產(chǎn)品生產(chǎn)的行業(yè)鏈條，研究上下游
行業(yè)之間的關(guān)系，全面考慮產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中的投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、投入產(chǎn)出比、
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經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)效率等因素。
5）獲利能力分析
供求關(guān)系、成本因素和價(jià)格變化是行業(yè)利潤(rùn)和未來(lái)盈利的關(guān)鍵決定因素。本基
金將根據(jù)上述產(chǎn)業(yè)供求分析預(yù)測(cè)行業(yè)產(chǎn)品未來(lái)的價(jià)格走勢(shì)和產(chǎn)量狀況，同時(shí)關(guān)注供
求狀況與行業(yè)的盈利性和成長(zhǎng)性間的關(guān)系。
6）市場(chǎng)表現(xiàn)與吸引力評(píng)估
本基金前面考察了行業(yè)景氣指標(biāo)，研究行業(yè)的盈利狀況和成長(zhǎng)潛力，主要關(guān)注
毛利率、業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)率、利潤(rùn)增長(zhǎng)率、投入產(chǎn)出比等指標(biāo)，從基本
面角度尋找最具增長(zhǎng)潛力的行業(yè)。
此外，本基金將全面評(píng)估現(xiàn)階段各行業(yè)指數(shù)的相對(duì)表現(xiàn)，重點(diǎn)關(guān)注乖離率、估
值水平等指標(biāo)，對(duì)行業(yè)的相對(duì)投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。
本基金將綜合評(píng)估行業(yè)基本面景氣度和市場(chǎng)表現(xiàn)，分析各行業(yè)的投資吸引力，
發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)，最終完成對(duì)行業(yè)配置的價(jià)值判斷。
（3）股票選擇
本基金選擇個(gè)股的策略包括：
1）運(yùn)用“信達(dá)澳亞公司價(jià)值分析體系（QGV，Quality,Growth & Valuation）”，
從公司素質(zhì)、盈利增長(zhǎng)和估值三個(gè)方面對(duì)公司進(jìn)行嚴(yán)格的綜合評(píng)估，以深度挖掘能
夠持續(xù)保持盈利增長(zhǎng)的成長(zhǎng)型公司。
2）運(yùn)用“信達(dá)澳亞行業(yè)優(yōu)勢(shì)分析體系(ITC，Industrial Trends &
Competitiveness)”，從行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的維度對(duì)比分析行業(yè)內(nèi)的公司，從行業(yè)層面對(duì)
公司做出篩選，挑選行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、符合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的優(yōu)秀公司。
3）在“信達(dá)澳亞宏觀(guān)景氣分析體系(MDE,Macro Drivers & Environment)”的
基礎(chǔ)上，調(diào)整對(duì)相關(guān)公司的價(jià)值判斷，最終完成對(duì)行業(yè)配置的適度調(diào)控。
相關(guān)公司根據(jù)滿(mǎn)足“信達(dá)澳亞公司價(jià)值分析體系（QGV）”和“信達(dá)澳亞行業(yè)
優(yōu)勢(shì)分析體系(ITC)”的不同程度，以及投資團(tuán)隊(duì)對(duì)該公司的研究深度，分別被確定
為“核心品種”、“重點(diǎn)品種”和“觀(guān)察性品種”3個(gè)層級(jí)并不斷循環(huán)論證，在此基
礎(chǔ)之上基金經(jīng)理根據(jù)自身判斷，結(jié)合“信達(dá)澳亞宏觀(guān)景氣分析體系(MDE)”提出的
行業(yè)投資建議，構(gòu)建基金的股票投資組合。
3.存托憑證投資策略
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在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于
對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
4.固定收益投資策略
本基金將債券投資管理作為控制基金整體投資風(fēng)險(xiǎn)和提高非股票資產(chǎn)收益率
的重要策略性手段，堅(jiān)持價(jià)值投資理念，把注意力集中在對(duì)個(gè)券公允價(jià)值的研究上，
精選價(jià)值相對(duì)低估的個(gè)券品種進(jìn)行投資。通過(guò)類(lèi)屬資產(chǎn)配置、期限配置等手段，有
效構(gòu)造債券投資組合并控制風(fēng)險(xiǎn)。
（1）公允值分析：債券的公允值指投資者要求的足夠補(bǔ)償債券各種風(fēng)險(xiǎn)的收
益率。債券投資研究團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)通貨膨脹、實(shí)際利率、期限、信用、流動(dòng)性、稅收
等因素的深入分析，運(yùn)用公允價(jià)值分析模型，確定各券種的公允值。
（2）在類(lèi)屬配置層面，本基金將市場(chǎng)細(xì)分為交易所國(guó)債、交易所企業(yè)債、交
易所可轉(zhuǎn)債、銀行間國(guó)債、銀行間央行票據(jù)、銀行間金融債（含政策性金融債、商
業(yè)銀行債等）、銀行間企業(yè)債、銀行間企業(yè)短期融資券、資產(chǎn)支持證券等不同類(lèi)屬，
定期跟蹤分析不同類(lèi)屬的公允值和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并結(jié)合該類(lèi)屬的市場(chǎng)收益率水平、
波動(dòng)性、市場(chǎng)容量、流動(dòng)性等確定其投資比例和組合的目標(biāo)久期。
（3）在個(gè)券選擇層面，本基金將在對(duì)個(gè)券進(jìn)行深入研究和估值的基礎(chǔ)上選擇
價(jià)值相對(duì)低估的品種,具體操作中將專(zhuān)注于對(duì)不同類(lèi)屬關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素的研究和分析,
如國(guó)債/央票/政策性金融債主要關(guān)注影響利率水平的各種因素，企業(yè)債/短期融資券
則在關(guān)注影響利率水平的因素基礎(chǔ)上還要綜合評(píng)估其信用風(fēng)險(xiǎn)，可轉(zhuǎn)債則還要評(píng)估
正股的投資價(jià)值。
5.權(quán)證投資策略
本基金將權(quán)證作為有效控制基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)、提高投資組合收益的輔助工具。
本基金在投資權(quán)證時(shí)，將根據(jù)權(quán)證對(duì)應(yīng)公司基本面研究成果確定權(quán)證的合理估值，
發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)股票權(quán)證的非理性定價(jià)，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，追求較為穩(wěn)健的當(dāng)期收益。
6.投資決策程序
本基金投資決策基本原則是根據(jù)基金合同規(guī)定的投資目標(biāo)、投資理念以及范圍
等要素，制定基金投資策略。本基金采用投資團(tuán)隊(duì)分級(jí)負(fù)責(zé)制的投資決策方式,本基
金經(jīng)理是本基金投資團(tuán)隊(duì)的重要成員，一方面積極參與投資團(tuán)隊(duì)的投資研究工作，
另一方面在公司授權(quán)下主動(dòng)行使投資決策和本基金的投資組合管理職責(zé)。本基金力
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求通過(guò)包括本基金經(jīng)理在內(nèi)的整個(gè)投資團(tuán)隊(duì)全體人員的共同努力來(lái)爭(zhēng)取良好的投
資業(yè)績(jī)，在投資過(guò)程中采取分級(jí)授權(quán)的投資決策機(jī)制，對(duì)于不同的投資規(guī)模的決策
程序有所不同,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)在合理控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下的穩(wěn)定增值。
公司設(shè)立投資審議委員會(huì)，作為公司投資管理的最高決策和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。投資審
議委員會(huì)由總經(jīng)理?yè)?dān)任主席，投資總監(jiān)任執(zhí)行委員。為提高投資決策效率和專(zhuān)業(yè)性
水平，公司授權(quán)投資總監(jiān)帶領(lǐng)投資研究部負(fù)責(zé)公司日常投資決策和投資管理。投資
審議委員會(huì)定期或在認(rèn)為必要時(shí)評(píng)估基金投資業(yè)績(jī)、監(jiān)控基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)基
金重大投資計(jì)劃做出決策。本基金投資決策的程序是：
（1）基金經(jīng)理與投研團(tuán)隊(duì)運(yùn)用“信達(dá)澳亞戰(zhàn)略資產(chǎn)配置模型”從戰(zhàn)略資產(chǎn)配
置（SAA）角度研究各資產(chǎn)類(lèi)別的相對(duì)長(zhǎng)期投資價(jià)值，提出大類(lèi)資產(chǎn)（權(quán)益類(lèi)、固
定收益類(lèi)等）的投資建議。在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，基金經(jīng)理運(yùn)用“策略靈活配
置模型（TAA）”，根據(jù)現(xiàn)時(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場(chǎng)氣氛進(jìn)行±10%的靈活配置?；鸾?jīng)
理的資產(chǎn)配置建議經(jīng)投資審議委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
（2）根據(jù)本基金合同的規(guī)定從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的角度出發(fā)構(gòu)建股票基礎(chǔ)庫(kù)；
（3）投資研究團(tuán)隊(duì)對(duì)基礎(chǔ)庫(kù)中符合基本流通性條件和素質(zhì)要求的股票展開(kāi)廣
泛研究，確定本基金的備選股票庫(kù)；
（4）基金經(jīng)理根據(jù)分析師推薦及自身研究，結(jié)合受益于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的程度，自
行確定觀(guān)察性買(mǎi)入的股票及相應(yīng)的買(mǎi)入數(shù)量和價(jià)格；
（5）股票投資部總經(jīng)理每周或在認(rèn)為必要時(shí)組織投資團(tuán)隊(duì)召開(kāi)股票分析會(huì)，
運(yùn)用QGV和ITC等分析體系對(duì)基金經(jīng)理或行業(yè)分析師建議投資的股票進(jìn)行深入討
論，形成對(duì)股票的基本面和投資價(jià)值的結(jié)論性意見(jiàn)；
（6）在深入研究（要具備內(nèi)部的深入研究報(bào)告）和團(tuán)隊(duì)討論的基礎(chǔ)上，基金
經(jīng)理可提出重點(diǎn)投資建議和集中投資建議，根據(jù)公司投資管理制度規(guī)定，分別報(bào)投
資總監(jiān)或公司投資審議委員會(huì)審議，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施；
（7）投資總監(jiān)組織基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)對(duì)基金的投資組合進(jìn)行分析，對(duì)投資
組合的資產(chǎn)配置和主要品種進(jìn)行分析，投資總監(jiān)根據(jù)上述分析對(duì)基金的組合提出調(diào)
整建議，建議區(qū)分為建議性提議和強(qiáng)制性提議，對(duì)強(qiáng)制性提議基金經(jīng)理必須在特定
時(shí)間內(nèi)完成組合調(diào)整；
（8）公司投資審議委員會(huì)每月討論并每季正式評(píng)議本基金的投資業(yè)績(jī)和投資
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組合風(fēng)險(xiǎn)，并在認(rèn)為必要時(shí)要求投資團(tuán)隊(duì)和基金經(jīng)理提出控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)和改善
投資業(yè)績(jī)的方案，方案經(jīng)會(huì)議審議后，基金經(jīng)理根據(jù)方案和投資流程調(diào)整投資組合；
（9）固定收益品種的投資和調(diào)整程序。通過(guò)對(duì)各類(lèi)屬和各券種的公允值進(jìn)行
全面分析，以確定組合久期并選擇價(jià)值相對(duì)低估的個(gè)券從而構(gòu)建固定收益投資組合；
（10）公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和監(jiān)察稽核部實(shí)時(shí)監(jiān)控本基金投資的全過(guò)程并及時(shí)
制止違反本基金合規(guī)控制要求的投資行為，對(duì)基于有關(guān)法規(guī)和本基金合同要求的該
等合規(guī)建議本基金經(jīng)理及投資團(tuán)隊(duì)必須在合理時(shí)間內(nèi)無(wú)條件執(zhí)行。
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況的需要，對(duì)上述投資決策程序做出
調(diào)整。
(四)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率*80%+中國(guó)債券總指數(shù)收益率*20%
滬深300指數(shù)成份股選自滬深兩個(gè)證券市場(chǎng)，覆蓋了大部分流通市值，為中國(guó)
A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的主流投資股票，能夠反映A股市場(chǎng)總體發(fā)展趨勢(shì)。
滬深300指數(shù)中的成份股的發(fā)布和調(diào)整均由交易所完成，具有較強(qiáng)的公正性與權(quán)威
性，同時(shí)具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性，可作為本基金股票投資部分的基準(zhǔn)。
中國(guó)債券總指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的中國(guó)全市場(chǎng)債券
指數(shù)，擁有獨(dú)立的數(shù)據(jù)源和自主的編制方法。該指數(shù)同時(shí)覆蓋了國(guó)內(nèi)交易所和銀行
間兩個(gè)債券市場(chǎng)，能夠反映債券市場(chǎng)總體走勢(shì)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性，可以作為
本基金債券投資部分的基準(zhǔn)。
隨著法律法規(guī)和市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，如果上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不適用本基金、或
者本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫?；蚪K止發(fā)布，或者推出更權(quán)威的能夠表
征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)
益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基
金托管人同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
(五)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是混合型基金產(chǎn)品，基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均較高，屬于
較高風(fēng)險(xiǎn)，較高收益的基金品種。
(六)投資禁止行為與限制
1.組合限制
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本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資
降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵
循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
(5)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的40％；
(6)本基金的投資組合比例為：股票及存托憑證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)為基金資產(chǎn)的
60%-95%，債券等固定收益類(lèi)資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基
金資產(chǎn)的5%-40%，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0%－3%；
(7)基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
(8)基金投資受益于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的股票不低于股票資產(chǎn)的80%；
(9)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10％；
(10)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
(11)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10％；
(12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
(13)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
(14)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(15)本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈
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值的0.5％；
(16)本基金與本基金管理人管理的其他全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金與本基金管理人管
理的其他全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的30%；
(17)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
(18)本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
(19)本基金投資流通受限證券的比例限制遵循本基金托管協(xié)議的約定；
(20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上
市交易的股票合并計(jì)算。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
除上述第（7）、（13）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
2.禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
(1)承銷(xiāo)證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
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(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
(4)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
(6)買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受
相關(guān)限制。
(七)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持
有人的利益；
2.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟
取任何不當(dāng)利益。
(八)基金的投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司復(fù)核了本次更新招募說(shuō)明書(shū)中的投資
組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前
應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本投資組合報(bào)告期截止至2025年9月30日。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 253,600,086.56 90.55
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其中：股票 253,600,086.56 90.55
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 23,829,548.82 8.51
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 2,637,921.87 0.94
9 合計(jì) 280,067,557.25 100.00
二）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
1、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 253,581,458.57 92.44
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 18,627.99 0.01
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 253,600,086.56 92.45
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2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
注：本報(bào)告期末未持有港股通股票。
三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 603119 浙江榮泰 238,150 26,810,927.00 9.77
2 605196 華通線(xiàn)纜 1,064,100 25,900,194.00 9.44
3 300502 新易盛 57,500 21,031,775.00 7.67
4 600418 江淮汽車(chē) 346,200 18,660,180.00 6.80
5 300476 勝宏科技 62,700 17,900,850.00 6.53
6 300308 中際旭創(chuàng) 44,300 17,883,024.00 6.52
7 603256 宏和科技 496,200 17,302,494.00 6.31
8 301217 銅冠銅箔 549,300 17,154,639.00 6.25
9 300394 天孚通信 96,200 16,142,360.00 5.88
10 002851 麥格米特 186,127 14,419,258.69 5.26
四）報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)。
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
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2、本基金投資股指期貨的投資政策
注：本基金未參與投資股指期貨。
十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1、本期國(guó)債期貨投資政策
注：本基金未參與投資國(guó)債期貨。
2、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
3、本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
注：本基金未參與投資國(guó)債期貨。
十一）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體報(bào)告期內(nèi)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形及相關(guān)投資決策程序說(shuō)明。
無(wú)。
2、本基金投資的前十名股票中，投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)的情形。
無(wú)。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額(元)
1 存出保證金 133,839.42
2 應(yīng)收證券清算款 1,648,670.26
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 855,412.19
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 2,637,921.87
4、期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
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5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
注：本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資有
風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)及基金合同。
（一）基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較（截至2025
年9月30日）：
信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A：
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2011年（2011年6月13日）至2011年12月31日 -17.10% 0.97% -16.13% 1.08% -0.97% -0.11%
2012年（2012年1月1日至2012年12月31日） 1.09% 1.20% 6.87% 1.02% -5.78% 0.18%
2013年（2013年1月1日至2013年12月31日） 15.16% 1.60% -6.22% 1.12% 21.38% 0.48%
2014年（2014年1月1日至2014年12月31日） 53.16% 1.21% 42.96% 0.97% 10.20% 0.24%
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2015年（2015年1月1日至2015年12月31日） 52.91% 3.07% 7.38% 1.99% 45.53% 1.08%
2016年（2016年1月1日至2016年12月31日） -13.50% 2.09% -8.54% 1.12% -4.96% 0.97%
2017年（2017年1月1日至2017年12月31日） -7.10% 1.01% 16.89% 0.51% -23.99% 0.50%
2018年（2018年1月1日至2018年12月31日） -30.47% 1.60% -19.05% 1.07% -11.42% 0.53%
2019年（2019年1月1日至2019年12月31日） 53.23% 1.40% 29.45% 0.99% 23.78% 0.41%
2020年（2020年1月1日至2020年12月31日） 72.65% 2.19% 22.51% 1.14% 50.14% 1.05%
2021年（2021年1月1日至2021年12月31日） 45.85% 2.40% -2.86% 0.94% 48.71% 1.46%
2022年（2022年1月1日至2022年12月31日） -32.61% 2.01% -16.90% 1.02% -15.71% 0.99%
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2023年（2023年1月1日至2023年12月31日） -26.87% 1.37% -8.24% 0.67%- -18.63% 0.70%
2024年（2024年1月1日至2024年12月31日） 21.54% 2.79% 12.05% 1.32% 9.49% 1.47%
自基金合同生效起至今（2011年6月13日至2025年9月30日） 227.04% 1.93% 70.53% 1.08% 156.51% 0.85%
信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合C
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效起至今（2025年6月9日至2025年9月30日） 67.33% 2.52% 15.44% 0.65% 51.89% 1.87%
（二）基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的
變動(dòng)的比較
信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比
圖
（2011年6月13日至2025年9月30日）
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信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合C累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比
圖
（2025年6月9日至2025年9月30日）
十一、基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款
以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
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(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)，以基金托管人的名義開(kāi)立證券交易
清算資金的結(jié)算備付金賬戶(hù)，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶(hù)，
以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基
金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相
獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托
管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得
的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取
管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理
人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。
基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行
使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法
規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
(二)估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。
(三)估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
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大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估
值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
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6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(四)估值程序
1.各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五
入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資
產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)
行。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以?xún)?nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，
視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯(cuò)處理
原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
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上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算
差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)
現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及
時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更
正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；
若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未
更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行
確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任
方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方
應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失
的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，
基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)
產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥?
外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方
追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基
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金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠
償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)
償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)
的責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
(1)任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基金
管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以
基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資
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人的利益，已決定延遲估值；出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急
事故；
4．當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管
理人對(duì)基金凈值予以公布。
(八)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或
國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。
十四、基金收益與分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類(lèi)基金份額
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收取費(fèi)用情況不同，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額；
3.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次基
金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的20%；
4.若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；
若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過(guò)15個(gè)工作日；
7.基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
由于不同基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益
分配方案。
(五)收益分配的時(shí)間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金
的劃付。
十五、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類(lèi)
1.基金管理人的管理費(fèi)；
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2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
5.除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
6.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
8.基金的證券交易費(fèi)用；
9.依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法
律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
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3、基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.60%。本基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售與基金份額持有人服務(wù)。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬
戶(hù)路徑進(jìn)行資金支付，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
4、基金申購(gòu)（基金合同生效后購(gòu)買(mǎi)本基金）
本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，投資者在申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)需交納前端
申購(gòu)費(fèi)，費(fèi)率按申購(gòu)金額遞減，具體費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額M＜/td>A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 1.5%
50≤M＜200萬(wàn)元 1.0%
200≤M＜500萬(wàn)元 0.6%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用的具體計(jì)算公式請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)第八章
的第（七）款。
若投資者在一個(gè)交易日內(nèi)多次申購(gòu)，則根據(jù)單次申購(gòu)金額確定每次申購(gòu)所適用
的費(fèi)率，分別計(jì)算每筆的申購(gòu)費(fèi)用。
5、基金贖回
投資者在贖回基金份額時(shí)需交納贖回費(fèi)，贖回費(fèi)率按持有期(T)遞減，最高不超
過(guò)總的贖回金額的5%，持有期超過(guò)2年贖回費(fèi)率則為0。
（1）本基金A類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
持有期T A類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率
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T＜7天 1.5%
7天≤T＜1年 0.5%
1年≤T＜2年 0.3%
T≥2年 0%
注：1年按照365天計(jì)算，2年按照730天計(jì)算，其余同。
贖回費(fèi)用的具體計(jì)算公式請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)第八章的第（七）款。
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30
日的A類(lèi)基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于
30天少于90天的A類(lèi)基金份額持有人收取的贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)
持續(xù)持有期大于等于90天少于180天的A類(lèi)基金份額持有人收取的贖回費(fèi)總額的
50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于180天的A類(lèi)基金份額持有人收取的贖
回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要
的手續(xù)費(fèi)。
（2）本基金C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
持有時(shí)間D（天） C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率
D＜7 1.50%
7≤D＜30 0.50%
30≤D 0%
投資者可將其持有的全部或部分C類(lèi)基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回C類(lèi)基金
份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回C類(lèi)基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)
持有期少于30日的C類(lèi)基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金轉(zhuǎn)換
本基金已通過(guò)信達(dá)澳亞直銷(xiāo)中心及部分代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通本基金與公司旗下其他
基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)?
見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)和本基金關(guān)于轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的相關(guān)公告。
(四)除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)
法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(五)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
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財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；?
合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中
支付。
(六)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管
費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
(七)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
(一)基金的會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書(shū)
面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師
對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與
基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管
人(或基金管理人)同意后可以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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十七、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)
基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信
息披露事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
公開(kāi)披露的基金信息包括：
(一)招募說(shuō)明書(shū)
招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)
售的3日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш?，基金
招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招
募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。(二)
基金產(chǎn)品資料概要
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基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基
金概要信息。
基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并刊登在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站
或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
(三)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)
站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
(四)基金份額發(fā)售公告
基金管理人已按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售
的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和
網(wǎng)站上。
(五)基金合同生效公告
基金管理人已在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效
公告，并在基金合同生效公告中說(shuō)明了基金募集情況。
(六)基金凈值信息公告
1.本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理
人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值；
2.在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份
額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值。
(七)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明各類(lèi)
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(八)基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
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1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度
報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方
可披露；
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
4.基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
5.基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析。
基金運(yùn)作期間，如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份
額20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影
響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占
比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登
載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
1.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決議；
2.基金合同終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5.基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
6.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制
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人；
8.基金募集期延長(zhǎng)；
9.基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人
發(fā)生變動(dòng)；
10.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基
金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11.涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12.基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相
關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14.基金收益分配事項(xiàng)；
15.管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式
和費(fèi)率發(fā)生變更；
16.某一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值0.5%；
17.本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20.本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21.本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
22.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(十)澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有
人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)
情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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(十一)基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
(十二)清算報(bào)告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(十三)本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
(十四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
(十五)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
(一)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格受政治、經(jīng)濟(jì)、投資心理和交易
制度等各種因素的影響會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)，從而對(duì)本基金投資產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金收
益水平發(fā)生波動(dòng)。
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)貨幣市場(chǎng)產(chǎn)生一
定影響，從而導(dǎo)致投資對(duì)象價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行則具有周期性的特點(diǎn)。隨宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)
運(yùn)行的周期性變化，基金所投資于證券的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的變化直接影響著債券的價(jià)格和收益率，也會(huì)影響企業(yè)的融資成
本和利潤(rùn)，進(jìn)而影響基金持倉(cāng)證券的收益水平。
4、收益率曲線(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
不同信用水平貨幣市場(chǎng)投資品種應(yīng)具有不同短期收益率曲線(xiàn)結(jié)構(gòu)，若收益率曲
線(xiàn)沒(méi)有如預(yù)期變化導(dǎo)致基金投資決策出現(xiàn)偏差將影響基金的收益水平。
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5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚?
使購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。
6、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)
隨著中國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國(guó)際市場(chǎng)同類(lèi)技術(shù)
或同類(lèi)產(chǎn)品公司的強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)，部分上市公司有可能不能適用新的行業(yè)形勢(shì)而業(yè)績(jī)
下滑。尤其是中國(guó)加入WTO以后，中國(guó)境內(nèi)公司將面臨前所未有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，上
市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。
7、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、
技術(shù)更新、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所
投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，
使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預(yù)見(jiàn)的變化。雖然基金可以通過(guò)投
資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
(二)信用風(fēng)險(xiǎn)
基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約或者基金持倉(cāng)債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，
導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失。
(三)管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等
會(huì)影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益
水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。
(四)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式，基金規(guī)模將隨著基金投資者對(duì)基金份額的申
購(gòu)和贖回而不斷波動(dòng)，若由于基金投資者的連續(xù)大量贖回，導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)金
支付出現(xiàn)困難，或被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售證券，使基金資產(chǎn)凈值受到不利影
響，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金主要的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理方法說(shuō)明：
1.本基金的申購(gòu)、贖回安排
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本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”。
2.擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指通過(guò)該市場(chǎng)來(lái)出售與購(gòu)買(mǎi)債券方面存在的困難而對(duì)
投資者所形成的風(fēng)險(xiǎn)。因銀行間債券市場(chǎng)具有交易頻繁、交易金額較大、交易鏈條
較長(zhǎng)的特點(diǎn)、若個(gè)別機(jī)構(gòu)因流動(dòng)性不足、則有可能造成后續(xù)交易鏈條中的其他機(jī)構(gòu)
收到牽連，將會(huì)對(duì)市場(chǎng)的穩(wěn)定性造成影響。
3.巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
在本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況
決定全額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。同時(shí)，若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額
持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金總份額的10%，基金管理人應(yīng)當(dāng)先行對(duì)該單
個(gè)基金份額持有人超出10%以上的部分贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份
額持有人10%以?xún)?nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與當(dāng)日其他投資者的贖回申請(qǐng)按全額贖回
或延緩支付贖回款項(xiàng)條款處理。
4.實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金可能實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以更好地應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；?
管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度
調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于：（1）
延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；（4）收
取短期贖回費(fèi)，本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)；
（5）暫停基金估值，當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活
躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致，本基金將暫?；鸸乐怠?
當(dāng)基金管理人實(shí)施流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，可能對(duì)投資者產(chǎn)生一定的潛在影響，
包括但不限于不能申購(gòu)本基金、贖回申請(qǐng)不能確認(rèn)或者贖回款項(xiàng)延遲到賬、如持有
期限少于7日會(huì)產(chǎn)生較高的贖回費(fèi)造成收益損失等。提示投資者了解自身的流動(dòng)性
偏好、合理做好投資安排。
(五)本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
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本基金主要投資于受益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的上市公司，在投資過(guò)程中需要
對(duì)國(guó)家相關(guān)政策進(jìn)行解讀和把握以甄選受益最多的行業(yè)和公司。而本基金管理人有
可能政策解讀出現(xiàn)偏差，從而導(dǎo)致本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。另外，本基金的資產(chǎn)配置模
型有可能不能預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來(lái)較短時(shí)間內(nèi)非理性的變動(dòng)，造成基金凈值表現(xiàn)低于市場(chǎng)
表現(xiàn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易
機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
(六)其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完
善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、其他風(fēng)險(xiǎn)。
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金類(lèi)別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。但根據(jù)適用的
相關(guān)規(guī)定提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
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(8)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托
管人同意變更后公告：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、變更收費(fèi)方式、
停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、或增加、減少、調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置或調(diào)整基金
份額分類(lèi)辦法及規(guī)則；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2.關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)履行適當(dāng)程序后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用
必要的工作人員。
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(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)
清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金
財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具
有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，
由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
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6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一)基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入；
3.發(fā)售基金份額；
4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決
定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金
合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
7.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
9.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
10.選擇、更換代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其
行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
11.選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
12.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份額持有人大會(huì)；
14.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
二)基金管理人的義務(wù)
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根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)
方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記
賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀
取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；
10.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
11.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
12.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他
人泄露；
15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收
益；
16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
17.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
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律行為；
19.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
23.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知
基金托管人；
24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
26.依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使
因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
27.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
三)基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收
入；
2.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4.在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合
同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
6.依法召集基金份額持有人大會(huì)；
7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
四)基金托管人的義務(wù)
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根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀
取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6.按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；
7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
8.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金
管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有
未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
9.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事
宜；
11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
12.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格；
13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項(xiàng)；
16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基
金份額持有人大會(huì)；
17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退
任而免除；
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追
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償；
19.參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
20.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
22.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
23.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
24.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
五)基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3.依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事
項(xiàng)行使表決權(quán)；
6.查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
六)基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2.交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
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6.返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基
金份額具有同等的投票權(quán)。
二)召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基
金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的
基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)變更基金類(lèi)別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但法律法規(guī)要
求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、變更收費(fèi)方式、
停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、或增加、減少、調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置或調(diào)整基金
份額分類(lèi)辦法及規(guī)則；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
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(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面
告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召
開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決
定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金
份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
四)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、
地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日前
30日在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
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(3)會(huì)議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和
代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
(7)表決方式；
(8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)；
(9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2.采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決
方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托
的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票
和表決結(jié)果。
五)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
1、會(huì)議方式
(1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。
(2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托
管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。
(4)會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。
2、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件
(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
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1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基
金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合
有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理
人持有的注冊(cè)登記資料相符。
(2)通訊開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱(chēng)為
“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基
金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督的，
不影響表決效力；
4)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)和授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代
表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人
提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
六)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集
人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行
審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并
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且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)
審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解
釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。
如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，
大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額
持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基
金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人
大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基
金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案
進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)
日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注
意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)
合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主持大
會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表
均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位
名稱(chēng))、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位名
稱(chēng))等事項(xiàng)。
(2)通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
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決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表
決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議
有效。
3、基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以上
通過(guò)方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般
決議的方式通過(guò)；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之二
以上(含三分之二)通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基
金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并
予以公告。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面
符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模煳不
清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表
的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
八)計(jì)票
1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人
大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推
舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大
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會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金
管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金
托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任
監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布
計(jì)票結(jié)果。
(3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如
大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主持人
宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人
應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)
督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如
監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并
由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
九)基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
1、基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日
起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)
會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。關(guān)于本章第二)條所規(guī)定的第(1)-(8)
項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本
章第二)條所規(guī)定的第(9)、(10)項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的
基金份額持有人大會(huì)決議。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
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十)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
一)基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘
用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)
清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
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(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金
財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具
有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，
由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合
同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，
任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，
對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地及投資者取得基金合同的方式
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本基金合同正本一式八份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持兩份外，
基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
一）基金管理人
名稱(chēng)：信達(dá)澳亞基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L1001
辦公地址：深圳市南山區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈10層
郵政編碼：518063
法定代表人：朱永強(qiáng)
成立日期：2025年12月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]071號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2025年12月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
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注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理
人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系
統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在
疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票、存托憑證、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融
資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
(3)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的40％；
(4)基金的投資組合比例為：股票及存托憑證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)為基金資產(chǎn)的
60%-95%，債券等固定收益類(lèi)資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基
金資產(chǎn)的5%-40%，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0%－3%；
(5)基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資
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產(chǎn)凈值的10％；
(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
(8)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10％；
(9)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
(10)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(11)本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5％；
(12)本基金與本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的其他全部開(kāi)放式基
金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；
本基金與本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的其他全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
(13)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
(14)本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
(15)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的
15%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的5%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
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除上述第（5）、（9）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第
十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管
理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)
交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、
與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾?
人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)
將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)
禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻止
該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基
金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人
事前無(wú)法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成
的損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參
與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供
符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)
手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按
事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易
對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情
況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明
理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交
易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確
定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失
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先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成
交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約
定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人投
資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投
資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行
股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券
等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)
交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工
作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?xún)。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限
證券登記存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因
受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)
批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制
失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。
基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開(kāi)發(fā)行
股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積
極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖
回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供
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足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資受限證券導(dǎo)致的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損
失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的
損失。
3.本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向基金
托管人提交有關(guān)書(shū)面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書(shū)面資料包括但不
限于：
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成
本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及
時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建
立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分
配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
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律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話(huà)提醒或書(shū)面提示等方式通知
基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；?
金管理人收到書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人
發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托
管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法
律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由
此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理
由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨
礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、復(fù)核基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托
管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出
回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限
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內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋?
應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人
核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與
獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金
財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財(cái)產(chǎn)。
二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的
“基金募集專(zhuān)戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立并管理。
2.基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬
于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，
聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的
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驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
三）基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶(hù)，并根據(jù)基金
管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和
使用。
2.基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任
何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶(hù)辦
理基金資產(chǎn)的支付。
四）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
2.基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得使
用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管
理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法
人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價(jià)差
資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人
比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
五）債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任
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公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?guó)銀
行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。
實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐k理?；鹜?
管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括
但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，
基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)
工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該類(lèi)基金份額總數(shù)，各類(lèi)
基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
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基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金
管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。基
金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能
妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基
金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；?
托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并
應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁
地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備
案后生效。
二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
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1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘
用必要的工作人員。
(3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
(4)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)
清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
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清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場(chǎng)的變化增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目。
（一）服務(wù)內(nèi)容
1、基金份額持有人注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人委托注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)。基金注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)配備安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理
基金賬戶(hù)、基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管，股東名冊(cè)的管理，權(quán)益分配時(shí)
紅利的登記、派發(fā)，基金交易份額的清算過(guò)戶(hù)和基金交易資金的交收等服務(wù)。
2、紅利再投資服務(wù)
若基金份額持有人選擇紅利再投資形式進(jìn)行基金收益分配，該持有人當(dāng)期分配
所得基金收益將按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)基金份額，且不收取任何申購(gòu)費(fèi)用。
3、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人在合適時(shí)機(jī)將為基金投資者提供定期定額投資的服務(wù)。通過(guò)定期定
額投資計(jì)劃，投資者可以通過(guò)固定的渠道，定期定額申購(gòu)基金份額，該定期申購(gòu)計(jì)
劃不受最低申購(gòu)金額的限制，以另行公告為準(zhǔn)。
4、多種收費(fèi)方式選擇
基金管理人在合適時(shí)機(jī)將為基金投資者提供多種收費(fèi)方式購(gòu)買(mǎi)本基金，滿(mǎn)足基
金投資者多樣化的投資需求，具體實(shí)施辦法見(jiàn)有關(guān)公告。
5、基金網(wǎng)上交易服務(wù)
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金管理人已經(jīng)開(kāi)通網(wǎng)上交易服務(wù)。在未來(lái)市場(chǎng)和技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理
人將提供更多類(lèi)型的基金電子交易服務(wù)。
6、理財(cái)服務(wù)
基金份額持有人可通過(guò)公司網(wǎng)站、在線(xiàn)客服、客服電話(huà)等方式向本基金管理人
定制電子對(duì)賬單?；鸸芾砣藢?duì)留有聯(lián)系方式的客戶(hù)按照約定的方式向客戶(hù)主動(dòng)
提供電子郵件和短信服務(wù)。但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫(xiě)或未及時(shí)更新相關(guān)信
息（包括手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱等）導(dǎo)致基金管理人無(wú)法送達(dá)的除外。如無(wú)聯(lián)系方式
的客戶(hù)您可以通過(guò)以下渠道進(jìn)行查詢(xún)或者訂閱電子、短信賬單。
網(wǎng)站www.fscinda.com
客服電話(huà)：400-8888-118
基金管理人提供多樣化服務(wù)模式，包括客服熱線(xiàn)、網(wǎng)站查詢(xún)、網(wǎng)站在線(xiàn)客服，
實(shí)行工作日人工服務(wù)、7×24小時(shí)自助服務(wù)方式，基金份額持有人可與基金管理人
及時(shí)溝通，參與基金管理人舉辦的各種互動(dòng)活動(dòng)?；鸸芾砣艘矊⑼咨铺幚砘鸱?
額持有人提出的建議或投訴。
（二）聯(lián)系方式
1、信達(dá)澳亞公司客服電話(huà)：400-8888-118/0755-83160160/83077038（傳真）
2、信達(dá)澳亞公司網(wǎng)址：www.fscinda.com
3、信達(dá)澳亞直銷(xiāo)中心電話(huà)：0755-82858168/0755-83077068/83077038（傳
真）
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露日期
1 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金2024年第四季度報(bào)告 2025年1月21日
2 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025年3月22日
3 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告 2025年3月28日
4 信達(dá)澳亞基金管理公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況(2024年度) 2025年3月31日
5 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025年4月2日
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
6 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金2025年第一季度報(bào)告 2025年4月21日
7 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025年5月8日
8 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金托管協(xié)議更新 2025年6月7日
9 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金合同更新 2025年6月7日
10 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于旗下八只公募基金產(chǎn)品增加基金份額類(lèi)別并修改基金合同和托管協(xié)議的公告 2025年6月7日
11 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金(信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A)基金產(chǎn)品資料概要更新 2025年6月9日
12 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新 2025年6月9日
13 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于實(shí)際控制人變更獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公告 2025年6月10日
14 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金2025年第二季度報(bào)告 2025年7月18日
15 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025年7月30日
16 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于董事長(zhǎng)離任及代行董事長(zhǎng)職務(wù)的公告 2025年8月23日
17 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金2025年中期報(bào)告 2025年8月29日
18 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025年9月6日
19 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范金融詐騙的提示性公告 2025年10月16日
20 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025年10月16日
21 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于公司法定代表人變更的公告 2025年10月18日
22 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年10月23日
23 信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金2025年第三季度報(bào)告 2025年10月27日
24 信達(dá)澳亞基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025年12月6日
信達(dá)澳亞基金管理有限公司信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
（一）招募說(shuō)明書(shū)的存放地點(diǎn)
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，并刊
登在基金管理人的網(wǎng)站上。
（二）招募說(shuō)明書(shū)的查閱方式
投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱本基金的招募說(shuō)明書(shū)，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本招募
說(shuō)明書(shū)的復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說(shuō)明書(shū)的正本為準(zhǔn)。
二十五、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在辦公
時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)信達(dá)澳銀產(chǎn)業(yè)升級(jí)股票型證券投資基金募集的文件
（二）《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金合同》
（三）《信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《信達(dá)澳亞基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
（五）法律意見(jiàn)書(shū)
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
信達(dá)澳亞基金管理有限公司
二○二五年十二月十七日
信澳產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）.pdf